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易方达聚盈分级债券型发起式证券投资基金合同生效公告 2013-11-15 来源：证券时报网 作者：
公告送出日期：2013年11月15日 1.公告基本信息 | 基金名称 | 易方达聚盈分级债券型发起式证券投资基金 | | 基金简称 | 易方达聚盈分级债券发起式 | | 基金主代码 | 000428 | | 基金运作方式 | 契约型、开放式、发起式 | | 基金合同生效日 | 2013年11月14日 | | 基金管理人名称 | 易方达基金管理有限公司 | | 基金托管人名称 | 中国建设银行股份有限公司 | | 公告依据 | 《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套法规、《易方达聚盈分级债券型发起式证券投资基金基金合同》、《易方达聚盈分级债券型发起式证券投资基金招募说明书》 | | 下属分级基金的基金简称 | 易方达聚盈分级债券发起式A | 易方达聚盈分级债券发起式B | | 下属分级基金的交易代码 | 000429 | 000430 |
2.基金募集情况 | 基金募集申请获中国证监会核准的文号 | 中国证券监督管理委员会证监许可[2013]1415号 | | 基金募集期间 | 自2013年11月11日至2013年11月13日止 | | 验资机构名称 | 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） | | 募集资金划入基金托管专户的日期 | 2013年11月14日 | | 募集有效认购总户数（单位：户） | 26,245 | | 份额级别 | 易方达聚盈分级债券发起式A | 易方达聚盈分级债券发起式B | 合计 | | 募集期间净认购金额（单位：元） | 339,562,277.00 | 210,000,000.00 | 549,562,277.00 | | 认购资金在募集期间产生的利息（单位：元） | 8,152.21 | 8,400.00 | 16,552.21 | | 募集份额（单位：份） | 有效认购份额 | 339,562,277.00 | 210,000,000.00 | 549,562,277.00 | | 利息结转的份额 | 8,152.21 | 8,400.00 | 16,552.21 | | 合计 | 339,570,429.21 | 210,008,400.00 | 549,578,829.21 | | 其中：募集期间基金管理人运用固有资金认购本基金情况 | 认购的基金份额 （单位：份） | 0.00 | 210,008,400.00 | 210,008,400.00 | | 占基金总份额比例 | 0% | 100% | 38.21% | | 其他需要说明的事项 | — | 认购日期为2013年11月11日，适用费率为0%。 | — | | 其中：募集期间基金管理人的从业人员认购本基金情况 | 认购的基金份额（单位：份） | 894,227.52 | 0.00 | 894,227.52 | | 占基金总份额比例 | 0.2633% | 0% | 0.1627% |
| 募集期限届满基金是否符合法律法规规定的办理基金备案手续的条件 | 是 | | 向中国证监会办理基金备案手续获得书面确认的日期 | 2013年11月14日 |
注：（1）本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金份额总量的数量区间为0；本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为0。 （2）按照有关法律规定，本基金合同生效前的律师费、会计师费、信息披露费由基金管理人承担。 3 .发起式基金发起资金持有份额情况 | 项目 | 持有份额总数 | 持有份额占基金总份额比例 | 发起份额总数 | 发起份额占基金总份额比例 | 发起份额承诺持有期限 | | 基金管理人固有资金 | 210,008,400.00 | 38.21% | 10,000,400.00 | 1.82% | 不少于3年 | | 高级管理人员 | - | - | - | - | — | | 基金经理等人员 | - | - | - | - | — | | 基金管理人股东 | - | - | - | - | — | | 其他 | - | - | - | - | — | | 合计 | 210,008,400.00 | 38.21% | 10,000,400.00 | 1.82% | 不少于3年 |
4.其他需要提示的事项 自基金合同生效之日起，本基金管理人正式开始管理本基金。 易方达聚盈分级债券发起式A自本基金认购期首日起每3个月开放一次，每次开放两个工作日。其中第一个工作日为易方达聚盈分级债券发起式A的赎回开放日，该日只开放易方达聚盈分级债券发起式A的赎回，不开放易方达聚盈分级债券发起式A的申购；第二个工作日为易方达聚盈分级债券发起式A的申购开放日，该日只开放易方达聚盈分级债券发起式A的申购，不开放易方达聚盈分级债券发起式A的赎回。易方达聚盈分级债券发起式A的第一个赎回开放日为本基金认购期首日的次3个月的月度对应日的前一工作日；易方达聚盈分级债券发起式A的第二个赎回开放日为本基金认购期首日的次6个月的月度对应日的前一工作日；以后如此类推。易方达聚盈分级债券发起式A的申购开放日为聚盈A的赎回开放日的下一工作日。 易方达聚盈分级债券发起式B自本基金认购期首日起每1年开放一次，每次开放一个工作日，该日同时开放申购、赎回。易方达聚盈分级债券发起式B的第一个开放日为本基金认购期首日的第1个年度对应日的前一工作日；易方达聚盈分级债券发起式B的第二个开放日为本基金认购期首日的第2个年度对应日的前一工作日；以后如此类推。 基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告不开放申购、暂停申购、赎回时除外。 易方达基金管理有限公司 2013年11月15日
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