证券时报多媒体数字报

股票简称:西部证券 股票代码:002673 编号:2013-083

西部证券股份有限公司

第三届董事会第二十三次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

西部证券股份有限公司(以下简称“公司”)于2013年12月4日以电子邮件结合电话提示的方式,向公司第三届董事会全体董事发出了召开第三届董事会第二十三次会议的通知及议案等资料。2013年12月10日,本次会议在西安市东新街232号陕西信托大厦公司17楼会议室以现场会议结合通讯方式召开。

会议由公司董事长刘建武先生主持,本次会议应出席董事14人,实际出席董事14人,公司监事和有关人员列席本次会议。会议召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《西部证券股份有限公司章程》的有关规定,会议合法有效。

二、董事会会议审议情况

本次会议审议并通过了以下事项:

1、审议通过了《关于出资参股设立陕西股权交易中心股份有限公司的提案》。同意公司以自有资金出资人民币1,300万元参股设立陕西股权交易中心股份有限公司,授权公司经营管理层办理出资参股设立陕西股权交易中心股份有限公司的相关手续。

《西部证券股份有限公司关于拟出资参股设立陕西股权交易中心股份有限公司的公告》与本决议同日在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn/)披露。该提案尚需提交公司股东大会审议。

表决结果:14票同意、0票反对、0票弃权。

2、审议通过了《公司参与区域股权交易市场业务的提案》,同意公司参与区域股权交易市场业务,授权公司经营管理层以下事项:

(1)制定公司开展区域股权交易市场业务的相关制度。

(2)结合中国证监会、中国证券业协会的要求以及市场环境变化情况,对公司业务部门参与区域股权交易市场业务进行审核、批准。

(3)办理公司参与区域股权交易市场的备案、会员资格申请等相关事宜。

表决结果:14票同意、0票反对、0票弃权。

3、审议通过了《关于调整公司零售业务管理总部和财富管理总部职责的提案》。

表决结果:14票同意、0票反对、0票弃权。

4、审议通过了《关于提议召开公司2013年第四次临时股东大会的提案》。

《西部证券股份有限公司关于召开2013年第四次临时股东大会的通知》与本决议同日在《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn/)披露。

表决结果:14票同意、0票反对、0票弃权。

本次会议还听取了关于公司原合规总监邱旭东先生离任审计情况的通报。

特此公告。

西部证券股份有限公司董事会

2013年12月10日

股票简称:西部证券 股票代码:002673 编号:2013-084

西部证券股份有限公司

关于拟出资参股设立陕西股权交易

中心股份有限公司的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、投资概述

1、西部证券股份有限公司(以下简称“公司”)第三届董事会第二十三次会议审议通过了《关于出资参股设立陕西股权交易中心股份有限公司的提案》。公司拟使用自有资金出资人民币1,300万元参股设立陕西股权交易中心股份有限公司。

2、新设立的陕西股权交易中心股份有限公司注册资本为人民币12,000万元,公司出资认购1,300万股,占股份总额的10.83%。

3、该事项不构成关联交易,不构成重大资产重组。

4、该事项需提交公司股东大会审议通过后实施。

二、投资标的基本情况

1、标的基本信息

公司名称:陕西股权交易中心股份有限公司

注册资本:人民币12,000万元

注册地址:陕西省西安市高新区唐延路45号陕西投资大厦2108室

经营范围:为非上市股份公司股份、有限公司股权、债权,以及其他各类权益的登记、托管、交易及投融资提供场所和服务;金融产品创新与交易,股权质押融资、私募融资产品、金融衍生产品等类金融产品交易;为企业改制、重组、并购、上市、投资等提供政策指导和业务咨询;与上述经营范围相关的产品和服务的信息发布;依法批准的其他相关业务(经营范围最终以公司登记机关登记的范围为准)。

2、标的出资情况

陕西股权交易中心股份有限公司由12名发起人共同发起设立,注册资本全部以现金出资,股份为以人民币标明面值的普通股,每股面值人民币壹元,同股同权、同股同利,各发起人出资情况如下:

三、除公司以外的其他投资主体基本情况

四、本次投资的目的及对公司的影响

本次参股设立陕西股权交易中心股份有限公司有利于公司全方位对接自身各业务板块,多渠道获取项目信息,支持业务发展,并通过投资获取回报。

本次投资不会对公司2013年经营业绩产生重大影响。本次投资符合公司中长期业务发展的需要,有利于实现股东利益最大化。

五、备查文件

西部证券股份有限公司第三届董事会第二十三次会议决议。

特此公告。

西部证券股份有限公司董事会

2013年12月10日

股票简称:西部证券 股票代码:002673 编号:2013-085

西部证券股份有限公司关于召开

2013年第四次临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规、规范性文件及《西部证券股份有限公司章程》的规定,结合经营管理工作需要,经西部证券股份有限公司(以下简称“公司”)第三届董事会第二十三次会议审议通过,决定召开2013年第四次临时股东大会,有关事项已刊登于《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn/)。现将本次会议的相关事项通知如下:

一、召开会议的基本情况

1、股东大会届次:2013年第四次临时股东大会。

2、召集人:公司董事会。

3、会议召开的日期、时间:2013年12月27日上午10:00。

4、会议的召开方式:现场表决方式。

5、股权登记日:2013年12月23日。

6、出席对象:

(1)截至2013年12月23日下午15:00交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册持有公司股票的全体股东,股东可以书面委托代理人出席会议和参加表决,该股东代理人不必是公司的股东;

(2)公司董事、监事和高级管理人员;

(3)公司聘请的见证律师及邀请的其他人员。

7、会议地点:陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦西部证券17楼会议室。

二、会议审议事项

本次会议审议《关于出资参股设立陕西股权交易中心股份有限公司的提案》。

本议案经公司第三届董事会第二十三次会议审议通过,内容详见2013年12月11日刊登于《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn/)的公司《第三届董事会第二十三次会议决议公告》与《西部证券股份有限公司关于拟出资参股设立陕西股权交易中心股份有限公司的公告》。

审议上述议题属于公司股东大会职权范围,不违反相关法律、法规和《公司章程》的规定,审议事项合法、完备。

三、会议登记方法

1、登记方式:现场登记、通过信函或传真方式登记,采用信函或传真方式登记的,登记时间以收到传真或信函时间为准。

2、登记时间:2013年12月26日上午9:00至下午17:00。

3、登记地点:西安市东新街232号陕西信托大厦17层西部证券董事会办公室(邮编:710004)。

4、登记手续

自然人股东应出示本人身份证、持股凭证和证券账户卡;自然人股东委托他人出席会议的,受托人应出示本人身份证、委托人身份证复印件、授权委托书、持股凭证和证券账户卡。

法人股东出席会议的,应出示法定代表人身份证、法人股东单位的营业执照复印件和持股凭证;法人股东委托代理人出席会议的,代理人应出示本人身份证、法人股东单位的营业执照复印件(加盖公章)、法人股东单位的法定代表人依法出具的授权委托书和持股凭证。

四、其他事项

1、会期预计半天,费用自理。

2、联系人:韩丹、李逸潇。

电话:029-87406381、029-87406409。

传真:029-87406409。

3、发传真进行登记的股东,请在传真上注明联系电话,并在参会时携带授权委托书等原件,转交会务人员。

五、备查文件

1、公司第三届董事会第二十三次会议决议;

2、公司关于拟出资参股设立陕西股权交易中心股份有限公司的公告

特此公告。

附:《西部证券股份有限公司2013年第四次临时股东大会授权委托书》

西部证券股份有限公司董事会

2013年12月10日

附件:

西部证券股份有限公司2013年第四次临时股东大会授权委托书

委托人/股东单位:

委托人身份证号/股东单位营业执照号:

委托人股东账号:

委托人持股数:

代理人姓名:

代理人身份证号:

兹委托上述代理人代为出席于2013年12月27日召开的西部证券股份有限公司2013年第四次临时股东大会。委托权限为:出席西部证券股份有限公司2013年第四次临时股东大会,依照下列指示对大会审议议案行使表决权,并签署会议记录等与西部证券股份有限公司2013年第四次股东大会有关的所有法律文件。此授权委托书的有效期限:自签发之日起至西部证券股份有限公司2013年第四次临时股东大会结束之日止。

附注:

1、委托人对代理人行使表决权的指示,请在上列表格中“同意”、“反对”、“弃权”所对应的空格内选择一项打“√”,只能选择一项,多选无效。

2、若委托人未作具体指示或作出的指示无效的,视为全权委托,代理人可行使表决权。

3、委托人为法人单位股东的,应加盖法人单位印章。

委托人签名/委托单位盖章:

委托单位法定代表人(签名或盖章):

年 月 日

股票简称:西部证券 股票代码:002673 编号:2013-086

西部证券股份有限公司

第三届监事会第十九次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

公司于2013年12月4日以电子邮件结合电话提示的方式,向公司第三届监事会全体监事发出了召开第三届监事会第十九次会议的通知及议案等资料。2013年12月10日,会议在公司总部17层会议室以现场会议结合通讯方式召开。

西部证券股份有限公司第三届监事会第十九次会议应到监事8名,实到8名,会议由监事会主席杨凤娟女士主持。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。

二、监事会会议审议情况

1、会议审议通过了《关于出资参股设立陕西股权交易中心股份有限公司的提案》。该提案尚需提交股东大会审议。

表决结果:同意8票,反对0票,弃权0票。

2、会议听取了《关于公司原合规总监邱旭东先生离任审计情况的报告》。

西部证券股份有限公司监事会

2013年12月10日