证券时报多媒体数字报

证券代码：600369 证券简称：西南证券 编号：临2014－002

西南证券股份有限公司

第七届董事会第二十三次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

翁振杰董事因在外地开会未能亲自出席本次会议，委托崔坚董事长出席会议并代为行使表决权并签署相关文件。

西南证券股份有限公司（以下简称公司）第七届董事会第二十三次会议，于2014年1月10日以现场表决方式在重庆召开。会前，公司按规定发出了会议通知及会议材料。本次会议应到董事8人，实到董事7人，翁振杰董事因在外地开会未能亲自出席本次会议，委托崔坚董事长出席会议并代为行使表决权并签署相关文件。公司部分监事及高级管理人员列席了会议。会议由崔坚董事长主持，会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》以及《公司章程》的有关规定。

本次会议以记名投票方式审议并通过如下决议：

一、审议通过《关于增补公司第七届董事会董事的议案》

（一）同意增补李剑铭先生为公司第七届董事会董事，任期自股东大会审议通过之日起至第七届董事会届满之日（2015年2月14日）止；

（二）同意将本议案提交股东大会审议。

表决结果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。

李剑铭先生已于2013年12月获得了监管部门核准的证券公司董事任职资格，其简历附后。

本议案尚需提交股东大会审议。

二、审议通过《关于增资西证国际投资有限公司的议案》

（一）同意公司以现金方式向西证国际投资有限公司增资20,000万港币（或等值其他货币），本次增资将与公司第七届董事会第二十一次会议审议通过的对西证国际投资有限公司增资的8,000万元港币一并实施。

（二）同意授权公司经理层根据有关规定全权办理西证国际投资有限公司增资的相关事宜。

表决结果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。

三、审议通过《关于召开公司2014年第一次临时股东大会的议案》

根据《公司章程》的相关规定，《关于增补公司第七届董事会董事的议案》尚需提交股东大会审议，因此，公司董事会定于2014年1月27日（周一）上午10:30在重庆召开2014年第一次临时股东大会，审议上述事项。

表决结果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。

特此公告

西南证券股份有限公司董事会

二〇一四年一月十一日

李剑铭先生简历：

李剑铭先生，汉族，1962年10月生，四川岳池人，博士研究生，经济学博士，高级经济师，中共党员，1982年7月参加工作；中共重庆市第四届委员会委员，重庆市第三次、第四次党代会代表，重庆市第三届、第四届人大代表。李剑铭先生曾任深圳市华夏实业股份有限公司执行董事、总经理，深圳市先科实业投资股份有限公司执行董事、总经理，深圳先科企业集团总经济师，重庆市沙坪坝区人民政府副区长，重庆市证券监督管理办公室副主任，重庆市国有资产监督管理委员会副主任、党委委员，重庆建工集团有限责任公司董事长、总经理、党委委员，重庆建工集团有限责任公司董事长、党委书记，中共重庆市沙坪坝区委书记。李剑铭先生现任重庆渝富资产经营管理集团有限公司董事长、党委书记。

证券代码：600369 证券简称：西南证券 编号：临2014－004

西南证券股份有限公司

2013年12月主要财务信息快报

本公司董事会及全体董事保证本公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

根据中国证监会《关于加强上市证券公司监管的规定》（2010年修订），现披露西南证券股份有限公司（以下简称西南证券或公司）初步核算的2013年12月主要财务数据。

提请关注事项如下：

1、披露范围：西南证券母公司财务数据。

2、相关数据未经审计，且为非合并数据，最终数据以公司定期报告为准。

西南证券2013年12月主要财务数据表（未经审计）

单位：人民币万元

特此公告

西南证券股份有限公司董事会

二〇一四年一月十一日

证券代码：600369 证券简称：西南证券 编号：临2014－003

西南证券股份有限公司关于召开

2014年第一次临时股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●会议召开时间：2014年1月27日（星期一）

●股权登记日：2014年1月20日（星期一）

●会议召开地点：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦1楼106会议室

●会议方式：现场投票表决

西南证券股份有限公司（以下简称公司或本公司）根据公司第七届董事会第二十三次会议决议，定于2014年1月27日召开公司2014年第一次临时股东大会，现将会议有关事项通知如下：

一、召开会议基本情况

（一）会议召集人：公司董事会

（二）会议召开时间：2014年1月27日（星期一）上午10：30

（三）会议召开方式及表决方式：现场投票表决

（四）会议召开地点：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦1楼106会议室

（五）会议出席对象

1、凡2014年1月20日（星期一）下午交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的本公司全体股东，均有权出席本次股东大会。股东可以书面委托代理人出席本次会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东（授权委托书附后）。

2、公司董事、监事、高级管理人员。

3、本公司聘请的律师。

二、会议审议事项

《关于增补公司第七届董事会董事的议案》

三、关联股东回避表决情况

本次股东大会所议事项，不存在需股东回避的情况。

四、会议登记方法

（一）登记方式：

1、法人股东：持加盖公章的股东账户卡、营业执照复印件、法人授权委托书原件，出席人身份证原件和证券公司营业部出具的持股证明原件办理登记；

2、个人股东：持股东账户卡、身份证原件和证券公司营业部出具的持股证明原件办理登记；

3、代理人出席会议应持有本人身份证原件、委托人的股东账户卡、委托人身份证（复印件）、授权委托书和证券公司营业部出具的持股证明原件办理登记；

4、股东可采用信函或传真的方式登记参与现场会议，但参会时须提供授权委托书等原件；如以信函方式登记，请在信函上注明“2014年第一次临时股东大会”字样并留有效联系方式。

（二）登记时间：2014年1月24日（9:00—11：30，13：00—17:00）

（三）登记地点及联系方式：

地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦10楼，办公室

邮政编码：400023

联系电话：（023）63786433

传真号码：（023）63786477

联系人：韦先生

五、其他

（一）出席现场会议的股东及代表请携带相关证件原件到场。

（二）本次股东大会现场会议预计会期半天，与会股东及股东代表交通、食宿费用自理。

特此公告

附件：《授权委托书》

西南证券股份有限公司

董事会

二〇一四年一月十一日

授权委托书

日期： 年 月 日