证券时报多媒体数字报

重要提示

1、北京安控科技股份有限公司（以下简称“安控股份”或“发行人”）首次公开发行不超过1,456万股人民币普通股（A股）（以下简称“本次发行”）的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可[2014]23号文核准。

2、本次发行采用网下向投资者询价配售（以下简称“网下配售”）与网上向社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式。根据初步询价结果，发行人和保荐人（主承销商）安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”或“主承销商”）协商确定本次发行价格为35.51元/股，发行数量为1,345万股，其中发行新股495.57万股，老股转让849.43万股。

3、本次发行网上、网下均获得足额认购，网上投资者初步认购倍数为73.34485倍，网上发行初步中签率为1.3634222725%。发行人和安信证券根据总体申购情况于2014年1月14日（T+1日）决定启动回拨机制，对网下、网上发行的规模进行调节，从网下向网上回拨本次发行数量20%的股票，即269万股，网下最终发行数量为581万股，占本次发行数量的43.20%；网上最终发行数量为764万股，约占本次发行数量的56.80%。

4、回拨后网下有效申购总量大于本次网下发行总量，发行人和主承销商按照2014年1月6日（T-5日）刊登的《北京安控科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市初步询价及推介公告》（以下简称“《初步询价及推介公告》”以及2014年1月10日（T-1日）刊登的《北京安控科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市发行公告》（以下简称“发行公告”）里公告的网下配售原则进行网下配售。

5、本次发行的网下发行申购缴款工作已于2014年1月13日（T日）15:00结束。经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，本次参与网下申购的投资者已按时足额缴付申购资金。本次发行的配售过程已经北京市华海律师事务所见证，并出具了专项法律意见书。

6、根据2014年1月10日（T-1日）刊登的《发行公告》，本公告一经刊出亦视同已向参与网下配售的投资者送达获配通知。

一、网下申购及缴款情况

根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令[2013]第95号）的要求，主承销商对参与网下申购投资者的资格进行了核查和确认，19家参与网下申购的投资者均不存在禁止配售的情形。

根据深圳证券交易所网下发行电子平台提供的数据，并经主承销商核查确认，在初步询价中提交有效报价的19家参与网下申购的投资者均按照《发行公告》的要求及时足额缴纳了申购款，有效申购资金总额为136,713.50万元，有效申购总量为3,850万股。

二、回拨机制启动情况

本次发行网上、网下均获得足额认购，网上投资者初步认购倍数为73.34485倍，网上发行初步中签率为1.3634222725%。发行人和安信证券根据总体申购情况于2014年1月14日（T+1日）决定启动回拨机制，对网下、网上发行的规模进行调节，从网下向网上回拨本次发行数量20%的股票，即269万股，网下最终发行数量为581万股，占本次发行数量的43.20%；网上最终发行数量为764万股，约占本次发行数量的56.80%。

三、网下配售结果

《初步询价及推介公告》、《发行公告》确定的网下配售原则为：

（1）若通过公开募集方式设立的证券投资基金（以下简称“公募基金”）和由社保基金投资管理人管理的社会保障基金（以下简称“社保基金”）有效申购数量小于或等于网下实际发行数量的40%，则入围的公募基金和社保基金全额获配；剩余部分向其他网下投资者同比例配售。

（2）若公募基金和社保基金的有效申购数量大于网下实际发行数量的40%且 小于或等于有效申购总量的40%，则先将本次网下实际发行数量的40%优先向公募基金及社保基金同比例配售，剩余部分向其他网下投资者同比例配售。

（3）若公募基金和社保基金的有效申购数量大于有效申购总量的40%，则向所有网下投资者同比例配售。

本次公募基金和社保基金的网下有效申购数量为1,715万股，占有效申购总量的44.55%，大于有效申购总量的40%，因此本次向所有参与网下申购的投资者同比例配售。本次网下配售结果符合事先公布的网下配售原则。

网下投资者的最终获配情况如下：

四、违约情况

本次网下发行未出现提供有效报价但未参与申购或实际申购数量明显少于报价时拟申购量的情况。

五、冻结资金利息的处理

网下投资者申购款（含获得配售部分）冻结期间产生的利息由中国结算深圳分公司按《关于缴纳证券投资者保护基金有关问题的通知》（证监发行字[2006]78号）的规定处理。

六、持股锁定期限

网下投资者的获配股票无流通限制及锁定安排。

七、发行费用

本次发行中，由发行人承担发行费用为2,704.72万元，其中：承销保荐费1,830.16万元，审计费433.02万元，律师费141.51万元，发行手续费300.03万元。

八、主承销商联系方式

上述网下获配投资者对本公告所公布的网下配售结果如有疑问，请与本次发行的主承销商联系。具体联系方式如下：

电 话：010－66581750、010－66581790

联系人：资本市场部

发行人：北京安控科技股份有限公司

保荐人（主承销商）：安信证券股份有限公司

2014年1月15日