证券时报多媒体数字报

  重要提示

  华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据２０１２年１０月２２日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金募集的批复》（证监许可【２０１２】１３８３号）和２０１２年１０月２３日《关于华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金募集时间安排的确认函》（基金部函【２０１２】９６３号）的核准，进行募集。本基金的基金合同于２０１２年１２月４日正式生效。

  华泰柏瑞基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”或“管理人”或“本公司”）保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

  本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。

  本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为Ａ类和Ｃ类不同的类别。在投资者认购、申购基金时收取认购、申购费用而不计提销售服务费的，称为Ａ类基金份额；在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、申购费用而是从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为Ｃ类基金份额。

  投资者认购本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。基金管理人建议投资者根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，并且中长期持有。

  基金的过往业绩并不预示其未来表现。

  本更新招募说明书所载内容截止日为２０１３年１２月３日，有关财务和业绩表现数据截止日为２０１３年９月３０日，财务和业绩表现数据未经审计。

  本基金托管人中国银行股份有限公司已对本次更新的招募说明书中的投资组合报告和业绩表现进行了复核确认。

  一 基金管理人

  （一）基金管理人概况

  名称：华泰柏瑞基金管理有限公司

  住所：上海浦东新区民生路１１９９弄上海证大五道口广场１号１７层

  法定代表人：齐亮

  成立日期：２００４年１１月１８日

  批准设立机关：中国证券监督管理委员会

  批准设立文号：中国证监会证监基金字［２００４］１７８号

  经营范围：基金管理业务；发起设立基金；中国证监会批准的其他业务

  组织形式：有限责任公司

  注册资本：贰亿元人民币

  存续期间：持续经营

  联系人：沈炜

  联系电话：４００－８８８－０００１，（０２１）３８６０１７７７

  股权结构：柏瑞投资有限责任公司（原ＡＩＧＧＩＣ）４９％、华泰证券股份有限公司４９％、苏州新区高新技术产业股份有限公司２％。

  （二）主要人员情况

  １、董事会成员

  齐亮先生：董事长，硕士，１９９４－１９９８年任国务院发展研究中心情报中心处长、副局长，１９９８－２００１年任中央财经领导小组办公室副局长，２００１年至２００４年任华泰证券股份有限公司副总裁。

  姜治平先生：董事，硕士，曾就职于ＣＲ＆Ｒ环保公司、Ｕｎｉｓｙｓ优利系统日本有限公司，１９９４年－２００２年任纽约银行梅隆资产管理公司高级投资组合经理，２００３年－２０１０年任纽约梅隆资产管理公司亚太区行政总裁，２０１０年－２０１１年任纽约梅隆银行被动投资及交易型开放式指数证券投资基金全球主管，２０１２年３月至今任柏瑞投资公司行政总裁。

  吴祖芳先生：董事，硕士，１９９２年起至今历任华泰证券股份有限公司部门负责人、子公司负责人、总裁助理、业务总监、总经济师、副总裁。

  Ｒａｊｅｅｖ Ｍｉｔｔａｌ先生：董事，学士，１９９２年加入美国国际集团，２００９—２０１１年担任柏瑞投资（欧洲分公司）总经理，新兴市场投资主管，全球固定收益研究团队主管和行政总裁（欧洲分公司），２０１１年至今担任柏瑞投资亚洲有限公司业务行政总裁（亚洲，日本除外）、总经理、新兴市场投资总管，全球固定收益研究团队主管。

  韩勇先生：董事，博士，曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证券监督管理委员会，２００７年７月至２０１１年９月任华安基金管理有限公司副总经理。２０１１年１０月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。

  朱小平先生，独立董事，硕士，１９８３至今任中国人民大学商学院教授。

  陈念良先生，独立董事，１９７７年至今任香港陈应达律师事务所首席合伙人。

  薛加玉先生，独立董事，博士，１９８８－１９９７年任江苏巨龙水泥集团有限公司团委书记、财务处长、副总经济师，１９９７－１９９９年任长城证券有限公司投资银行部副总经理，１９９９－２０００年任亚洲控股有限公司投资银行部总经理，２０００－２００１年任北京华创投资管理有限公司执行总裁，２００１年至今任上海德汇集团有限公司董事长、总裁。

  杨科先生：独立董事，学士，２００１年至今任北京市天元律师事务所律师。２０１０年至今任该律师事务所合伙人。

  ２、监事会成员

  严玉珍女士：监事，学士，１９８７年１月至１９８８年９月任罗兵咸永道（前容永道会计）高级稽核员，１９８８年１２月至１９９０年４月任香港电讯（前大东电报）管理会计，１９９０年５月至１９９６年１１月任宝达证券（施罗德集团）副财务总监，１９９６年１２月至２００７年９月任施罗德投资管理（香港）有限公司财务董事，２００７年９月至２００８年６月任交银施罗德基金管理有限公司高级总经理顾问，２００８年７月至２０１２年９月任施罗德投资管理（香港）有限公司首席营运官，２０１２年９月至今任柏瑞投资亚洲有限公司首席财务官。

  王桂芳女士：监事，硕士，１９９６－２００３年任华泰证券股份有限公司西藏南路营业部总经理，２００３－２００６年任华泰证券股份有限公司上海总部总经理，２００６年至今任华泰证券股份有限公司上海城市中心营业部总经理。

  柳军先生：监事，硕士，２０００－２００１年任上海汽车集团财务有限公司财务，２００１－２００４年任华安基金管理有限公司高级基金核算员，２００４年７月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，历任基金事务部总监、上证红利ＥＴＦ基金经理助理、上证红利ＥＴＦ基金经理，２０１０年１０月起担任指数投资部副总监。２０１１年１月起兼任华泰柏瑞上证中小盘ＥＴＦ基金、华泰柏瑞上证中小盘ＥＴＦ联接基金基金经理。２０１２年５月起担任华泰柏瑞沪深３００ＥＴＦ及华泰柏瑞沪深３００ＥＴＦ联接基金基金经理。

  陈培先生：监事，硕士。２００１－２００４年，就职于富国基金管理有限公司，任基金会计等职。２００４年６月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，现任基金事务部总监。

  ３、总经理及其他高级管理人员

  韩勇先生：总经理，博士，曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证券监督管理委员会，２００７年７月至２０１１年９月任华安基金管理有限公司副总经理。２０１１年１０月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。

  王溯舸先生：副总经理，硕士，１９９７－２０００年任深圳特区证券公司总经理助理、副总经理，２００１－２００４年任华泰证券股份有限公司受托资产管理总部总经理。

  陈晖女士：督察长，硕士，１９９３－１９９９年任江苏证券有限责任公司北京代表处代表，１９９９－２００４年任华泰证券股份有限公司北京总部总经理。

  房伟力先生：副总经理，硕士，１９９７－２００１年就职于上海证券交易所登记结算公司，２００１－２００４年任华安基金管理有限公司部门总监，２００４－２００８年５月任华泰柏瑞基金管理有限公司总经理助理。

  田汉卿女士：副总经理。曾在美国巴克莱全球投资管理有限公司（ＢＧＩ ）担任投资经理， ２０１２年８月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，２０１３年８月起任华泰柏瑞量化指数增强股票型证券投资基金的基金经理，２０１３年９月起任公司副总经理。 本科与研究生毕业于清华大学， ＭＢＡ毕业于美国加州大学伯克利分校哈斯商学院。

  ４、本基金基金经理

  沈涛先生，经济学博士。２０年证券投资从业经历。曾任易方达基金管理有限公司月月收益中短期债券投资基金基金经理。２００７年１１月加入本公司。历任华泰柏瑞金字塔稳本增利债券基金基金经理、华泰柏瑞货币基金基金经理、华泰柏瑞信用增利债券基金基金经理。２０１２年６月起任华泰柏瑞固定收益部副总监。２０１２年１２月起任华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金基金经理。

  董元星先生，美国纽约大学Ｓｔｅｒｎ商学院金融学博士。曾任巴克莱资本（纽约）债券交易员、华夏基金管理有限公司基金经理。２０１２年８月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，任固定收益部总监。２０１３年１０月起任华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金的基金经理。

  ５、投资决策委员会成员

  主席：总经理韩勇先生；

  成员：副总经理王溯舸先生；副总经理田汉卿女士；投资总监汪晖先生；固定收益部总监董元星先生；研究部总监蔡静女士；基金经理沈涛先生。

  列席人员：督察长陈晖女士；投资决策委员会主席指定的其他人员。

  上述人员之间不存在近亲属关系。

  （三）基金管理人的职责

  １、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回、转换和登记事宜；

  ２、办理基金备案手续；

  ３、自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；

  ４、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；

  ５、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

  ６、编制季度、半年度和年度基金报告；

  ７、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；采取适当合理的措施使计算开放式基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定；

  ８、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；

  ９、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

  １０、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表、代表基金签订的重大合同及其他相关资料；

  １１、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

  １２、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

  １３、中国证监会规定的其他职责。

  （四）基金管理人的承诺

  １、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。

  ２、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有关法律法规，建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生：

  （１）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

  （２）不公平地对待其管理的不同基金财产；

  （３）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；

  （４）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

  （５）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。

  ３、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：

  （１）越权或违规经营；

  （２）违反基金合同或托管协议；

  （３）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；

  （４）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；

  （５）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

  （６）玩忽职守、滥用职权；

  （７）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；

  （８）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序；

  （９）贬损同行，以抬高自己；

  （１０）以不正当手段谋求业务发展；

  （１１）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；

  （１２）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；

  （１３）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。

  ４、基金经理承诺

  （１）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；

  （２）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；

  （３）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；

  （４）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。

  （五）基金管理人的内部控制制度

  １、内部控制的原则

  （１）健全性原则。内部控制必须覆盖公司各个部门和各级岗位，并渗透到各项业务过程，涵盖决策、执行、监督、反馈等各个经营环节；

  （２）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行；

  （３）独立性原则。公司在精简的基础上设立能够充分满足经营运作需要的机构、部门和岗位，各机构、部门和岗位职能上保持相对独立。内部控制的检查评价部门必须独立于内部控制的建立和执行部门；

  （４）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应权责分明、相互制衡，消除内部控制中的盲点；

  （５）防火墙原则。公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，基金投资研究、决策、执行、清算、评估等部门和岗位，应当在物理上和制度上适当隔离，以达到风险防范的目的；

  （６）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

  ２、内部控制的主要内容

  （１）控制环境

  董事会下设风险管理与审计委员会，全面负责公司的风险管理、风险控制和财务监控，审查公司的内控制度，并对重大关联交易进行审计；董事会下设薪酬、考核与资格审查委员会，对董事、总经理、督察长、财务总监和其他高级管理人员的候选人进行资格审查以确保其具有中国证监会所要求的任职资格，制定董事、监事、总经理、督察长、财务总监、其他高级管理人员及基金经理的薪酬／报酬计划或方案。

  公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为了有效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展战略，设立了投资决策委员会和风险控制委员会，就基金投资和风险控制等发表专业意见及建议。

  公司设立督察长，对董事会负责，主要负责对公司内部控制的合法合规性、有效性和合理性进行审查，发现重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告。

  （２）风险评估

  公司风险控制人员定期评估公司风险状况，范围包括所有能对经营目标产生负面影响的内部和外部因素，评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性，并将评估报告报公司董事会及高层管理人员。

  （３）控制活动

  控制活动包括自我控制、职责分离、监察稽核、实物控制、业绩评价、严格授权、资产分离、危机处理等政策、程序或措施。

  自我控制以各岗位的目标责任制为基础，是内部控制的第一道防线。在公司内部建立科学、严格的岗位分离制度，在相关部门和相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督责任，使相互监督制衡的机制成为内部控制的第二道防线。充分发挥督察长和法律监察部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面监察稽核作用，建立内部控制的第三道防线。

  （４）信息与沟通

  公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，形成了自上而下的信息传播渠道和自下而上的信息呈报渠道。通过建立有效的信息交流渠道，保证了公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，并及时送达适当的人员进行处理。

  （５）内部监控

  内部监控由公司风险管理与审计委员会、督察长、风险控制委员会和法律监察部等部门在各自的职权范围内开展。本公司设立了独立于各业务部门的法律监察部，其中监察稽核人员履行内部稽核职能，检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内部控制制度的执行情况，揭示公司内部管理及基金运作中的风险，及时提出改进意见，促进公司内部管理制度有效地执行。

  ３、基金管理人关于内部控制的声明

  （１）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任；

  （２）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确；

  （３）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。

  二 基金托管人

  （一）基本情况

  名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）

  住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号

  首次注册登记日期：１９８３年１０月３１日

  注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟捌佰肆拾捌万壹仟玖佰叁拾捌元整

  法定代表人：田国立

  基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【１９９８】２４ 号

  托管及投资者服务部总经理：李爱华

  托管部门信息披露联系人：唐州徽

  电话：（０１０）６６５９４８５５

  传真：（０１０）６６５９４９４２

  （二）基金托管部门及主要人员情况

  中国银行于１９９８年设立基金托管部，为充分体现“以客户为中心”的服务理念，中国银行于２００５年３月２３日正式将基金托管部更名为托管及投资者服务部，现有员工１２０余人，大部分员工具有丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，６０％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。

  作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、ＱＦＩＩ、ＲＱＦＩＩ、ＱＤＩＩ、境外三类机构银行间债券、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管产品体系。在国内，中国银行是首家开展绩效评估、风险管理等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。

  （三）证券投资基金托管情况

  截至２０１３年９月３０日，中国银行已托管２３３只证券投资基金，其中境内基金２０９只，ＱＤＩＩ基金２４只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。

  （四）托管业务的内部控制制度

  中国银行托管及投资者服务部风险控制工作是中国银行风险控制工作的组成部分，秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管及投资者服务部风险控制工作贯穿所辖业务各环节，包括风险识别，风险评估，工作程序设计与制度建设，风险检视，工作程序与制度的执行，工作程序与制度执行情况的内部监督、稽核以及风险控制工作的后评价。

  中国银行托管业务从２００７年已经连续四年通过美国“ＳＡＳ７０”准则和英国“ＡＡＦ０１／０６”准则审计报告，是国内唯一一家通过两种国际准则的托管银行，内控制度完善、风险防范严密，能够有效保证托管资产的安全。２０１１、２０１２年度，中国银行托管业务内部控制通过国际新准则“ＩＳＡＥ３４０２”，是国内第一家获得此报告的托管银行，再次领先于同业。

  （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序

  根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》的相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。

  三 相关服务机构

  （一）基金份额发售机构

  基金份额发售机构包括基金管理人的直销机构和代销机构的销售网点。

  １、直销机构：

  华泰柏瑞基金管理有限公司

  注册地址：上海浦东新区民生路１１９９弄上海证大五道口广场１号１７层

  办公地址：上海浦东新区民生路１１９９弄上海证大五道口广场１号１７层

  法定代表人：齐亮

  电话：（０２１）３８６０１７７７

  传真：（０２１）５０１０３０１６

  联系人：沈炜

  客服电话：４００－８８８－０００１，（０２１）３８７８４６３８

  公司网址：ｗｗｗ．ｈｕａｔａｉ－ｐｂ．ｃｏｍ

  ２、代销机构

  １）中国银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区复兴门内大街１号

  办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号

  法定代表人：田国立

  传真：（０１０）６６５９４８５３

  客服电话：９５５６６

  公司网址：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ

  ２）中国建设银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街２５号

  办公地址：北京市西城区金融大街２５号

  法定代表人：王洪章

  传真：（０１０）６６２７５６５４

  客服电话：９５５３３

  公司网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ

  ３）交通银行股份有限公司

  注册地址：上海市银城中路１８８号

  办公地址：上海市银城中路１８８号

  法定代表人：牛锡明

  联系人：曹榕

  电话：（０２１）５８７８１２３４

  传真：（０２１）５８４０８４８３

  客服电话：９５５５９

  公司网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

  ４）招商银行股份有限公司

  注册地址：广东省深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦

  办公地址：广东省深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦

  法定代表人：傅育宁

  联系人：邓炯鹏

  电话：（０７５５）８３１９８８８８

  传真：（０７５５）８３１９５１０９

  客服电话：９５５５５

  公司网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

  ５）北京银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街甲１７号首层

  办公地址：北京市西城区金融大街丙１７号

  法定代表人：闫冰竹

  联系人：王曦

  电话：０１０－６６２２３５８４

  传真：０１０－６６２２６０４５

  客户服务电话：９５５２６

  公司网站：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｂｅｉｊｉｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ６）爱建证券有限责任公司

  注册地址：上海浦东新区世纪大道１６００号３２层

  办公地址：上海浦东新区世纪大道１６００号３２层

  法定代表人：郭林

  联系人：戴莉丽

  电话：（０２１）３２２２９８８８

  传真：（０２１）６８７２８７０３

  客服电话：（０２１）６３３４０６７８

  公司网站：ｗｗｗ．ａｊｚｑ．ｃｏｍ

  ７）安信证券股份有限公司

  注册地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元

  办公地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元

  深圳市福田区深南大道２００８号中国凤凰大厦１栋９层

  法定代表人：牛冠兴

  联系人：陈剑虹

  电话：（０７５５）８２８２５５５１

  传真：（０７５５）８２５５８３５５

  客服电话：４００－８００－１００１

  公司网址：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ８）渤海证券股份有限公司

  注册地址：天津市经济技术开发区第二大街４２号写字楼１０１室

  办公地址：天津市南开区宾水西道８号

  法定代表人：杜庆平

  联系人：王兆权

  电话：（０２２）２８４５１８６１

  传真：（０２２）２８４５１８９２

  客服电话：４００－６５１－５９８８

  公司网址：ｗｗｗ．ｂｈｚｑ．ｃｏｍ

  ９）财富证券有限责任公司

  注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６－２８层

  办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６－２８层

  法定代表人：孙智勇

  联系人：郭磊

  电话：（０７３１）８４４０３３１９

  传真：（０７３１）８４４０３４３９

  客服电话：（０７３１）８４４０３３１９

  公司网址：ｗｗｗ．ｃｆｚｑ．ｃｏｍ

  １０）长城证券有限责任公司

  注册地址：广东省深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层

  办公地址：广东省深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层

  法定代表人：黄耀华

  联系人：高峰

  电话：（０７５５）８３５１６０９４

  传真：（０７５５）８３５１５５６７

  客服电话：（０７５５）３３６８００００、４００－６６６６－８８８

  公司网址：ｗｗｗ．ｃｇｗｓ．ｃｏｍ

  １１）长江证券股份有限公司

  注册地址：湖北省武汉市新华路特８号长江证券大厦

  办公地址：湖北省武汉市新华路特８号长江证券大厦

  法定代表人：胡运钊

  联系人：李良

  电话：（０２７）６５７９９９９９

  传真：（０２７）８５４８１９００

  客服电话：９５５７９或４００８－８８８－９９９

  公司客服网址：ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ

  １２）第一创业证券股份有限公司

  注册地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路１２号中民时代广场Ｂ座２５、２６层

  办公地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路１２号中民时代广场Ｂ座２５层

  法定代表人：刘学民

  联系人：徐子婷

  电话：（０７５５）８２４８１５２２

  传真：（０７５５）８２４８５０８１

  客服电话：４００－８８８－１８８８

  公司网址：ｗｗｗ．ｆｉｒｓｔｃａｐｉｔａｌ．ｃｏｍ．ｃｎ

  １３）东方证券股份有限公司

  注册地址：上海市中山南路３１８号２号楼２１－２９层

  办公地址：上海市中山南路３１８号２号楼２１－２９层

  法定代表人：潘鑫军

  联系人：胡月茹

  电话：（０２１）６３３２５８８８

  传真：（０２１）６３３２７８８８

  客服电话：９５５０３

  公司网址：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  １４）东海证券股份有限公司

  注册地址：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８－１９楼

  办公地址：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８－１９楼

  法定代表人：刘化君

  联系人：梁旭

  电话：（０５１９）８８１５７７６１

  传真：（０５１９）８８１５７７６１

  客服电话： ４００－８８８－８５８８

  公司网址：ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

  １５）东吴证券股份有限公司

  注册地址：江苏省苏州市工业园区星阳街５号

  办公地址：江苏省苏州市工业园区星阳街５号

  法定代表人：吴永敏

  联系人：方晓丹

  电话：（０５１２）６５５８１１３６

  传真：（０５１２）６５５８８０２１

  客服电话：（０５１２）３３３９６２８８

  公司网址：ｗｗｗ．ｄｗｊｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  １６）东兴证券股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座１２－１５层

  办公地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座１２－１５层

  法定代表人：徐勇力

  联系人：汤漫川

  电话：（０１０）６６５５５３１６

  传真：（０１０）６６５５５２４６

  客服电话：４００－８８８－８９９３

  公司网址：ｗｗｗ．ｄｘｚｑ．ｎｅｔ．ｃｎ

  １７）方正证券股份有限公司

  注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路２段华侨国际大厦２２－２４层

  办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路２段华侨国际大厦２２－２４层

  法定代表人：雷杰

  联系人：郭军瑞

  电话：（０７３１）８５８３２５０３

  传真：（０７３１）８５８３２２１４

  客服电话：９５５７１

  公司网址：ｗｗｗ．ｆｏｕｎｄｅｒｓｃ．ｃｏｍ

  １８）光大证券股份有限公司

  注册地址：上海市静安区新闸路１５０８号

  办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号

  法定代表人：徐浩明

  联系人：刘晨

  电话：（０２１）２２１６９９９９

  传真：（０２１）２２１６９１３４

  客服电话：９５５２５

  公司网址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

  １９）广发证券股份有限公司

  注册地址：广州天河区天河北路１８３－１８７号大都会广场４３楼（４３０１－４３１６房）

  办公地址：广州市天河北路１８３号大都会广场５、１８、１９、３６、３８、３９、４１、４２、４３、４４楼

  法定代表人：孙树明

  联系人：黄岚

  电话：（０２０）８７５５５８８８

  传真：（０２０）８７５５５３０５

  客服电话：９５５７５

  公司网址：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ２０）广州证券有限责任公司

  注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路５号广州国际金融中心１９、２０层

  办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路５号广州国际金融中心１９、２０层

  法定代表人：刘东

  联系人：林洁茹

  电话：（０２０）８８８３６９９９

  传真：（０２０）８８８３６６５４

  客服电话：９６１３０３

  公司网址：ｗｗｗ．ｇｚｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ２１）国都证券有限责任公司

  注册地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层

  办公地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层

  法定代表人：常喆

  联系人：黄静

  电话：（０１０）８４１８３３３３

  传真：（０１０）８４１８３３１１－３３８９

  客服电话：４００－８１８－８１１８

  公司网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ

  ２２）国金证券股份有限公司

  注册地址：四川省成都市东城根上街９５号

  办公地址：四川省成都市东城根上街９５号６、１６、１７楼

  法定代表人：冉云

  联系人：金喆

  电话：（０２８）８６６９０１２６

  传真：（０２８）８６６９０１２６

  客服电话：４００６－６００１０９

  公司网址：ｗｗｗ．ｇｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ２３）国泰君安证券股份有限公司

  注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号

  办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号上海银行大厦２９层

  法定代表人：万建华

  联系人： 芮敏棋

  电话：（０２１）３８６７６６６６

  传真：（０２１）３８６７０６６６

  客服电话：９５５２１

  公司网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

  ２４）国信证券股份有限公司

  注册地址：广东省深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层

  办公地址：广东省深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层

  法定代表人：何如

  联系人：齐晓燕

  电话：（０７５５）８２１３０８３３

  传真：（０７５５）８２１３３３０２

  客服电话：９５５３６

  公司网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ２５）宏源证券股份有限公司

  注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路２３３号

  办公地址：北京市西城区太平桥大街１９号

  法定代表人：冯戎

  联系人：李巍

  电话：（０１０）８８０８５８５８

  传真：（０１０）８８０８５１９５

  客服电话：４００－８００－０５６２

  公司网址：ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ

  ２６）华融证券股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街８号

  办公地址：北京市西城区金融大街８号华融大厦Ａ座３层

  法定代表人：宋德清

  联系人：黄恒

  电话：（０１０）５８５６８２３５

  传真：（０１０）５８５６８０６２

  客服电话：（０１０）５８５６８１１８；或前往各营业网点咨询

  公司网址：ｗｗｗ．ｈｒｓｅｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ２７）华泰证券股份有限公司

  注册地址：江苏省南京市中山东路９０号

  办公地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦

  法定代表人：吴万善

  联系人：孔晓君

  电话：（０７５５）８２５６９１４３

  传真：（０７５５）８２４９２９６２

  客服电话：９５５９７

  公司网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ２８）南京证券有限责任公司

  注册地址：江苏省南京市大钟亭８号

  办公地址：江苏省南京市大钟亭８号

  法定代表人：张华东

  联系人：李铮

  电话：（０２５）５２３１０５８５

  传真：（０２５）５２３１０５８６

  客服电话：４００－８２８－５８８８

  公司网址：ｗｗｗ．ｎｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ２９）平安证券有限责任公司

  注册地址：广东省深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼

  办公地址：广东省深圳市福田区金田路大中华交易广场群楼８楼

  法定代表人：杨宇翔

  联系人：郑舒丽

  电话：（０７５５）２２６２６３９１

  传真：（０７５５）８２４００８６２

  客服电话：９５５１１＊８

  公司网址：ｓｔｏｃｋ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ

  ３０）齐鲁证券有限公司

  注册地址：山东省济南市经七路８６号

  办公地址：山东省济南市经七路８６号２３层

  法定代表人：李玮

  联系人：吴阳

  电话：（０５３１）６８８８９１５５

  传真：（０５３１）６８８８９７５２

  客服电话：９５５３８

  公司网址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ３１）山西证券股份有限公司

  注册地址：山西省太原市府西街６９号山西国贸中心东塔楼

  办公地址：山西省太原市府西街６９号山西国贸中心东塔楼

  法定代表人：侯巍

  联系人：郭熠

  电话：（０３５１）８６８６６５９

  传真：（０３５１）８６８６６１９

  客服电话：４００－６６６－１６１８、（０３５１）９５５７３

  公司网址：ｗｗｗ．ｉ６１８．ｃｏｍ．ｃｎ

  ３２）上海证券有限责任公司

  注册地址：上海市西藏中路３３６号华旭大厦

  办公地址：上海市西藏中路３３６号华旭大厦

  法定代表人：郁忠民

  联系人：张瑾

  电话：（０２１）５３５１９８８８

  传真：（０２１）５３５１９８８８

  客服电话：４００－８９１－８９１８，（０２１）９６２５１８

  公司网址：ｗｗｗ．９６２５１８．ｃｏｍ

  ３３）申银万国证券股份有限公司

  注册地址：上海市徐汇区长乐路９８９号世纪贸易广场４５层

  办公地址：上海市常熟路１７１号

  法定代表人：储晓明

  联系人：李清怡

  电话：（０２１）５４０４１６５４

  传真：（０２１）５４０３８８４４

  客服电话：９５５２３或４００８８９５５２３

  公司网址：ｗｗｗ．ｓｙｗｇ．ｃｏｍ

  ３４）天相投资顾问有限公司

  注册地址：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座７０１

  办公地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座４层

  法定代表人：林义相

  联系人：林爽

  电话：（０１０）６６０４５６０８

  传真：（０１０）６６０４５５２１

  客服电话：（０１０）６６０４５６７８

  公司网址：ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ或ｗｗｗ．ｔｘｊｉｊｉｎ．ｃｏｍ

  ３５）万联证券有限责任公司

  注册地址：广州市天河区珠江东路１１号高德置地广场Ｆ栋１８、１９层

  办公地址：广州市天河区珠江东路１１号高德置地广场Ｆ栋１８、１９层

  法定代表人：张建军

  联系人：罗创斌

  电话：（０２０）３７８６５０７０

  传真：（０２０）３７８６５００８

  客服电话：４００－８８８－８１３３

  公司网址：ｗｗｗ．ｗｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ３６）西南证券股份有限公司

  注册地址：重庆市江北区桥北苑８号

  办公地址：重庆市江北区桥北苑８号西南证券大厦

  法定代表人：余维佳

  联系人：张煜

  电话：（０２３）６３７８６１４１

  传真：（０２３）６３８１０４２２

  客服电话：４００－８０９－６０９６

  公司网址：ｗｗｗ．ｓｗｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ３７）新时代证券有限责任公司

  注册地址：北京市海淀区北三环西路９９号院１号楼１５层１５０１

  办公地址：北京市海淀区北三环西路９９号院１号楼１５层１５０１

  法定代表人：刘汝军

  联系人：孙恺

  电话：（０１０）８３５６１１４９

  传真：（０１０）８３５６１０９４

  客服电话：４００－６９８－９８９８

  公司网址：ｗｗｗ．ｘｓｄｚｑ．ｃｎ

  ３８）信达证券股份有限公司

  注册地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼

  办公地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼

  法定代表人：张志刚

  联系人：唐静

  电话：（０１０）６３０８１０００

  传真：（０１０）６３０８０９７８

  客服电话：４００－８００－８８９９

  公司网址：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ

  ３９）兴业证券股份有限公司

  注册地址：福建省福州市湖东路２６８号

  办公地址：上海市浦东新区民生路１１９９弄证大五道口广场１号楼２１楼

  法定代表人：兰荣

  联系人：雷宇钦

  电话：（０５９１）３８５０７６７９

  客服电话：４００－８８８－８１２３

  公司网址：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ４０）中国银河证券股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

  办公地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

  法定代表人：陈有安

  联系人：田薇

  电话：（０１０）６６５６８４３０

  传真：（０１０）６６５６８９９０

  客服电话：４００－８８８－８８８８

  公司网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ４１）中航证券有限公司

  注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道１６１９号国际金融大厦Ａ座４１楼

  办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道１６１９号国际金融大厦Ａ座４１楼

  法定代表人：王宜四

  联系人：戴蕾

  电话：（０７９１）８６７６８６８１

  传真：（０７９１）８６７７０１７８

  客服电话：４００－８８６－６５６７

  公司网址：ｗｗｗ．ａｖｉｃｓｅｃ．ｃｏｍ

  ４２）中国中投证券有限责任公司

  注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第１８层－２１层及第０４层０１、０２、０３、０５、１１、１２、１３、１５、１６、１８、１９、２０、２１、２２、２３单元

  办公地址：深圳市福田区益田路６００３号荣超商务中心Ａ栋第０４、１８层至２１层？

  法定代表人：龙增来

  联系人：刘毅

  电话：（０７５５）８２０２３４４２

  传真：（０７５５）８２０２６５３９

  客服电话：４００－６００－８００８

  公司网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａ－ｉｎｖｓ．ｃｎ

  ４３）中信建投证券股份有限公司

  注册地址：北京市安立路６６号４号楼

  办公地址：北京市朝阳门内大街１８８号

  法定代表人：王常青

  联系人：权唐

  电话：４００－８８８８－１０８

  传真：（０１０）６５１８２２６１

  客服电话：４００－８８８－８１０８

  公司网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ

  ４４）上海长量基金销售投资顾问有限公司基金公司相关信息

  注册地址：上海市浦东新区高翔路５２６号２幢２２０室

  办公地址：上海市浦东新区浦东大道５５５号裕景国际Ｂ座１６层

  法定代表人：张跃伟

  联系人：敖玲

  电话：０２１－５８７８８６７８－８２０１

  传真：０２１—５８７８７６９８

  客服电话：４００－０８９－１２８９

  公司网站： ｗｗｗ．ｅｒｉｃｈｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  ４５）上海好买基金销售有限公司

  注册地址：上海市虹口区场中路６８５弄３７号４号楼４４９室

  办公地址：上海市浦东南路１１１８号鄂尔多斯国际大厦９０３～９０６室

  法定代表人：杨文斌

  联系人：张茹

  电话：０２１－５８８７００１１－６７０２

  传真：０２１－６８５９６９１６

  客服电话：４００－７００－９６６５

  公司网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｅｈｏｗｂｕｙ．ｃｏｍ

  ４６）上海天天基金销售有限公司

  注册地址：上海市徐汇区龙田路１９０号二号楼２层

  办公地址：上海市徐汇区龙田路１９５号３Ｃ座１０楼

  法定代表人：其实

  联系人：潘世友

  电话：０２１－５４５０９９８８－７０１９

  传真：０２１－６４３８５３０８

  客服电话：４００－１８１－８１８８

  公司网址：ｗｗｗ．１２３４５６７．ｃｏｍ．ｃｎ

  ４７）深圳众禄基金销售有限公司

  注册地址：深圳市罗湖区深南东路５０４７号发展银行大厦２５楼Ｉ、Ｊ单元

  办公地址：深圳市罗湖区深南东路５０４７号发展银行大厦２５楼Ｉ、Ｊ单元

  法定代表人：薛峰

  联系人：童彩平

  电话：（０７５５）８２０８０７９８

  传真：（０７５５）８２０８０７９８

  客服电话：４００－６７８－８８８７

  公司网址：ｗｗｗ．ｊｊｍｍｗ．ｃｏｍ；ｗｗｗ．ｚｌｆｕｎｄ．ｃｎ

  ４８）北京展恒基金销售有限公司

  注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街６号

  办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里２号民建大厦６层

  法定代表人：闫振杰

  联系人：李兆贺

  电话：０１０－６２０２００８８

  传真：０１０－６２０２０３５５

  客服电话：４００－８８８－６６６１

  公司网址：ｗｗｗ．ｍｙｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  ４９）浙江同花顺基金销售有限公司

  注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦９０３室

  办公地址：浙江省杭州市翠柏路７号杭州电子商务产业园２号楼２楼

  法定代表人： 凌顺平

  联系人：杨翼

  电话：０５７１－８８９１１８１８

  传真：０５７１－８６８００４２３

  客服电话：４００８－７７３－７７２

  公司网站：ｗｗｗ．５ｉｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  ５０）杭州数米基金销售有限公司

  注册地址： 杭州市余杭区仓前街道海曙路东２号

  办公地址： 浙江省杭州市滨江区江南大道３５８８号恒生大厦１２楼

  法定代表人： 陈柏青

  联系人：张裕

  电话：０２１－６０８９７８４０

  传真：０５７１－２６６９８５３３

  客服电话：４０００－７６６－１２３

  公司网站： ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｆｕｎｄ１２３．ｃｎ／

  ５１）中期时代基金销售（北京）有限公司

  注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路１４号１幢１１层１１０３号

  办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路１４号１幢１１层１１０３号

  法定代表人：路瑶

  联系人：侯英建

  电话：０１０－６５８０７８６５

  传真：０１０－６５８０７８６４

  客服电话：０１０－６５８０７６０９

  公司网站：ｗｗｗ．ｃｉｆｃｏｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  ５２）和讯信息科技有限公司

  注册地址：北京市朝阳区朝外大街２２号泛利大厦１０层

  办公地址：北京市朝阳区朝外大街２２号泛利大厦１０层

  法定代表人：王莉

  联系人：于杨

  电话：０２１－２０８３５７７９

  客服电话：４００－９２０－００２２

  公司网址：ｌｉｃａｉｋｅ．ｈｅｘｕｎ．ｃｏｍ

  ５３）万银财富（北京）基金销售有限公司

  注册地址：北京市朝阳区北四环中路２７号院５号楼３２０１内３２０１单元

  办公地址：北京市朝阳区北四环中路２７号院５号楼３２０１内３２０１单元

  法定代表人： 李招弟

  联系人：刘媛

  电话：（０１０）５９３９３９２３－８１９

  客服电话：４００－８０８－００６９

  公司网址：ｗｗｗ．ｗｙ－ｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  ３、基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。

  （二）注册登记机构

  名称：中国证券登记结算有限责任公司

  注册地址：北京市西城区金融大街２７号投资广场２３层

  办公地址：北京西城区太平桥大街１７号

  法定代表人：金颖

  电话：０１０－５９３７８８３９

  传真：０１０－５９３７８９０７

  联系人：朱立元

  （三）律师事务所和经办律师

  名称：通力律师事务所

  住所：上海市银城中路６８号时代金融中心１９楼

  负责人：秦悦民

  电话：（０２１）３１３５８６６６

  传真：（０２１）３１３５８６００

  经办律师：吕红、安东

  联系人：安东

  （四）会计师事务所和经办注册会计师

  名称：普华永道中天会计师事务所有限公司

  住所：上海市浦东新区陆家嘴环路１２３３号汇亚大厦１６０４－１６０８室

  办公地址：上海市湖滨路２０２号普华永道中心１１楼

  法定代表人：杨绍信

  电话：（０２１）２３２３８８８８

  传真：（０２１）２３２３８８００

  联系人：谢瀚文

  经办注册会计师：薛竞、王灵

  四 基金的名称

  华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金

  五 基金的类型

  债券型

  六 基金的投资目标

  在合理控制风险的基础上，追求基金资产的长期稳健增值，力争实现超越业绩比较基准的投资收益。

  七、基金的投资范围

  本基金的投资范围包括国债、地方政府债、金融债、央行票据、中期票据、次级债、企业债、公司债、可分离交易可转债的纯债部分、资产支持证券、短期融资券、银行存款、债券回购等固定收益类金融工具，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

  本基金不直接在二级市场买入股票、权证等权益类资产，也不参与一级市场新股申购和新股增发，可转债仅投资二级市场可分离交易可转债的纯债部分。

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围，其投资比例遵循届时有效法律法规或相关规定。

  本基金投资组合资产配置比例：债券等固定收益类资产占基金资产的比例不低于８０％，现金及到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于５％。

  八 基金的投资策略

  １、类属资产配置策略

  本基金以宏观经济趋势以及货币政策研究导向，重点关注ＧＤＰ增速、通货膨胀水平、利率变化趋势以及货币供应量等宏观经济指标，研判宏观经济运行所处的经济周期及其演进趋势；同时，积极关注财政政策、货币政策、汇率政策、产业政策和证券市场政策等的变化，分析其对不同类别资产的市场影响方向与程度；进而比较各固定收益类金融工具的风险收益特性，在基金合同约定比例的范围内，寻求各类债券品种在收益性、流动性和信用风险补偿间的最佳平衡点，通过动态调整基金资产在利率类固定收益品种（国债、央行票据等）、信用类固定收益品种以及其他资产之间的配置比例，力争实现基金资产的长期稳健增值。

  ■

  ２、普通债券投资策略

  本基金将在对宏观经济走势、利率变化趋势、收益率曲线形态变化和发债主体基本面分析的基础上，综合运用久期管理策略、期限结构配置策略、骑乘策略、息差策略等主动投资策略，选择合适的时机和品种构建债券组合。

  （１）久期管理策略

  本基金通过对宏观经济变量以及宏观经济政策等因素进行分析判断，形成对未来利率走势的合理预测，根据利率水平的预期变化主动调整债券组合的久期，有效控制基金组合整体风险，以达到优化资产收益率的目的。

  如果判断未来利率水平将下降，本基金可通过增加组合的久期，获得债券收益率下降带来的收益；反之，如果预测未来利率水平将上升，本基金可缩短组合的久期，以减小债券收益率上升带来的损失。

  （２）期限结构配置策略

  在确定组合久期的基础上，运用统计和数量分析技术、对市场利率期限结构历史数据进行分析检验和情景测试，并综合考虑债券市场微观因素如历史期限结构、新债发行、回购及市场拆借利率等，形成对债券收益率曲线形态及其发展趋势的判断，从而在子弹型、杠铃型或阶梯型配置策略中进行选择并动态调整。其中，子弹型策略是将偿还期限高度集中于收益率曲线上的某一点；杠铃型策略是将偿还期限集中于收益率曲线的两端；而阶梯型策略是每类期限债券所占的比重基本一致。在收益率曲线变陡时，本基金将采用子弹型配置；当预期收益率曲线变平时，将采用哑铃型配置；在预期收益率曲线平移时，则采用阶梯型配置。

  （３）骑乘策略

  通过分析收益率曲线各期限段的利差情况，当债券收益率曲线比较陡峭时，买入期限位于收益率曲线陡峭处右侧的债券。在收益率曲线不变动的情况下，随着债券剩余期限的缩短，债券的收益率水平将会较投资期初有所下降，这样可同时获得该债券持有期的稳定的票息收入以及收益率下降带来的价差收入；即使收益率曲线上升或进一步变陡，这一策略也能够提供更多的安全边际。

  （４）息差策略

  根据市场利率水平，收益率曲线的形态以及对利率期限结构的预期，通过采用长期债券和短期回购相结合，获取债券票息收益和回购利率成本之间的利差。当回购利率低于债券收益率时，可以将正回购所获得的资金投资于债券，利用杠杆放大债基投资的收益。

  ３、信用债券投资策略

  本基金将采用自上而下的配置策略与自下而上的个券精选相结合的分析框架，识别不同品种信用债券的投资价值，从而提高投资效率。

  在品种配置上，将根据交易所、银行间市场的不同特点，对不同种类信用债的信用风险溢价、流动性风险溢价、税收溢价等因素进行分析，自上而下地根据宏观政策的趋势选择久期区间，根据期限结构的变化确定配置比例。

  在个券精选时，将依据公司内部评级体系运用行业研究方法和公司财务分析方法对债券发行人信用风险进行分析和权衡，自下而上地选择风险与收益相匹配的较好品种进行投资。通过研究各个债券发行主体所处产业的发展趋势、公司背景、盈利状况、竞争地位、治理结构、特殊事件风险等基本面信息，结合当前经济发展阶段，确定不同行业的优先选择顺序；运用财务评价体系对债券发行人的资产流动性、盈利能力、偿债能力、现金流等进行综合评价，识别投资价值。本基金将定期对发债主体和信用债券的评级进行更新，及时识别发债主体信用状况的变化，从而调整对信用债券的定价。

  ■

  ４、资产支持证券投资策略

  本基金将深入研究资产支持证券的发行条款、市场利率、支持资产的构成及质量、支持资产的现金流变动情况以及提前偿还率水平等因素，评估资产支持证券的信用风险、利率风险、流动性风险和提前偿付风险，通过信用分析和流动性管理，辅以量化模型分析，精选那些经风险调整后收益率较高的品种进行投资，力求获得长期稳定的投资收益。

  九 基金的业绩比较基准

  一年期银行定期存款收益率（税后）＋１％

  上述“一年期银行定期存款收益率”是指当年１ 月１ 日中国人民银行公布并执行的一年期“金融机构人民币存款基准利率”。《基金合同》生效日所在年度以《基金合同》生效日中国人民银行公布并执行的一年期“金融机构人民币存款基准利率”为准。

  如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准时，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。

  十 基金的风险收益特征

  本基金属于证券投资基金中的较低风险品种，预期收益和预期风险高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。

  十一 基金的投资组合报告

  １、投资组合报告截止日为２０１３年９月３０日。

  ■

  ２、报告期末按行业分类的股票投资组合

  注：本基金本报告期末未持有任何股票投资组合

  ３、报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细

  注：本基金本报告期末未持有股票

  ４、报告期末按券种分类的债券投资组合

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  ５、报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细

  ■

  ６、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

  注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  ７、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

  注：本基金本报告期末未持有权证。

  ８、投资组合报告附注

  １）报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，也没有在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的。

  ２）基金投资前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

  ３）基金的其他资产构成

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  ４）报告期末基金持有的处于转股期的可转换债券明细

  截至本报告期末，本基金未持有处于转股期的可转换债券。

  ５）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  截至本报告期末，本基金前十名股票中不存在流通受限情况。

  十二 基金的业绩

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。基金的业绩报告截止日为２０１３年９月３０日。

  １、 基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较

  华泰柏瑞稳健收益债券Ａ

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  华泰柏瑞稳健收益债券Ｃ

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  ２、基金收益分配情况

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  ３、图示自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况，并与同期业绩比较基准的变动的比较

  基金份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

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  ■

  注：图示日期为２０１２年１２月４日至２０１３年９月３０日。

  十三 基金的费用与税收

  （一）基金费用的种类

  １、基金管理人的管理费；

  ２、基金托管人的托管费；

  ３、销售服务费；

  ４、因基金的证券交易或结算而产生的费用；

  ５、基金合同生效以后的信息披露费用；

  ６、基金份额持有人大会费用；

  ７、基金合同生效以后的会计师费和律师费；

  ８、基金资产的资金汇划费用；

  ９、按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。

  （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

  １、基金管理人的管理费

  基金管理人的基金管理费按基金资产净值的０．７％年费率计提。

  在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的０．７％年费率计提。计算方法如下：

  Ｈ＝Ｅ×０．７％÷当年天数

  Ｈ 为每日应计提的基金管理费

  Ｅ 为前一日基金资产净值

  基金管理费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。

  ２、基金托管人的基金托管费

  基金托管人的基金托管费按基金资产净值的０．２％年费率计提。

  在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的０．２％年费率计提。计算方法如下：

  Ｈ＝Ｅ×０．２％÷当年天数

  Ｈ 为每日应计提的基金托管费

  Ｅ 为前一日的基金资产净值

  基金托管费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。

  ３、基金销售服务费

  本基金Ａ类基金份额不收取销售服务费，Ｃ类基金份额的销售服务费按前一日Ｃ类基金资产净值的０．４％年费率计提，计算方法如下：

  Ｈ＝Ｅ×基金销售服务费年费率÷当年天数

  Ｈ为Ｃ类基金份额每日应计提的基金销售服务费

  Ｅ为Ｃ类基金份额前一日的基金资产净值

  销售服务费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。

  本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务，基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。

  ４、本条第（一）款第４至第９项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定，列入当期基金费用。

  （三）不列入基金费用的项目

  本条第（一）款约定以外的其他费用，以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失等不列入基金费用。

  （四）基金管理费和基金托管费的调整

  基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费，无须召开基金份额持有人大会。

  （五）税收

  本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义务。

  十四 对招募说明书更新部分的说明

  本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，本基金的招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：

  １、 “三、基金管理人”部分，对监事会成员、总经理及其他高级管理人员、本基金基金经理、投资决策委员会成员的相关信息作了更新。

  ２、 “四、基金托管人”部分，根据基金托管人提供的更新内容作了相应的更新。

  ３、 “五、相关服务机构”部分，更新了代销机构的相关信息；

  ４、 “十、基金的投资”部分，对基金投资组合报告作了更新。

  ５、 “十一、基金的业绩”部分，对基金投资业绩作了更新。

  ６、 “二十二、对基金份额持有人的服务”部分，对资料寄送作了更新。

  ７、 “二十三、其他应披露事项”部分，根据基金合同生效之日至本次更新内容截止日的历次信息披露作了更新。

  华泰柏瑞基金管理有限公司

  二〇一四年一月十五日