证券时报多媒体数字报

关于旗下证券投资基金估值调整情况的公告

鉴于“12昆产投”(代码124052)以及“13德清债”(代码124213)2014 年1 月14 日在交易所的收盘价异常,根据中国证监会《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》的要求,经与相关托管银行协商一致,自2014 年1 月14 日起,华泰柏瑞基金管理有限公司(以下简称“本公司”)旗下基金持有的“12昆产投”及“13德清债”采用中央国债登记结算有限责任公司提供的估值价格进行估值。自该债券当日交易所收盘价能体现公允价值特征之日起,本公司将对其恢复按交易所收盘价进行估值,届时不再另行公告。本公司将定期对估值政策和程序进行评价,在发生了影响估值政策和程序的有效性及适用性的情况后及时修订估值方法,以保证其持续适用。

特此公告

华泰柏瑞基金管理有限公司

2014年1月15日

华泰柏瑞基金管理有限公司关于上证红利交易型

开放式指数证券投资基金收益分配公告

公告送出日期:2014年1月15日

1 公告基本信息

注:①根据《上证红利交易型开放式指数证券投资基金基金合同》的约定,基金收

益评价日核定的基金累计报酬率超过同期标的指数累计报酬率达到1%以上时,可进行收益分配。

②本基金收益分配采取现金方式。

2 与分红相关的其他信息

注:一、收益发放办法

本公司于2014年1月23日将本基金收益分配的款项及代理发放收益的手续费足额划入中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的指定银行账户。中国证券登记结算有限责任公司上海分公司在2014年1月24日将已办理指定交易的投资者的现金红利金额通过资金结算系统划付给被指定交易的证券公司,投资者可在2014年1月27日领取现金红利。对未办理指定交易的投资者的现金红利暂由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司保管,待其办理指定交易并经确认后即将其尚未领取的现金红利划付给被指定交易的证券公司,投资者在办理指定交易后的第二个交易日可领取现金红利。

二、咨询方式

投资者可拨打本公司客户服务电话(400-888-0001)或登陆本公司网站(www. huatai-pb.com)获取相关信息。

3 其他需要提示的事项

-

华泰柏瑞基金管理有限公司

2014年1月15日

华泰柏瑞基金管理有限公司关于华泰柏瑞沪深

300交易型开放式指数证券投资基金收益分配公告

公告送出日期:2014年1月15日

1 公告基本信息

注:①根据《华泰柏瑞沪深300 交易型开放式指数证券投资基金基金合同》的约定,基金收

益评价日核定的基金累计报酬率超过同期标的指数累计报酬率达到1%以上时,可进行收益分配。

②本基金收益分配采取现金方式。

2 与分红相关的其他信息

注:一、收益发放办法

对于权益登记日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的基金份额所对应的分红款,本公司于2014年1月23日将基金利润分配的款项及代理发放利润的手续费足额划入中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的指定银行账户,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司在2014年1月24日将已在证券公司处办理指定交易的投资者的现金红利通过资金结算系统划付给被指定交易的证券公司,投资者可在现金红利发放日领取现金红利,对未办理指定交易的投资者的现金红利暂由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司保管,不计息,待其在证券公司处办理指定交易并经确认后即将其尚未领取的现金红利划付给被指定交易的证券公司,投资者在办理指定交易后的第二个交易日可领取现金红利。

对于在权益登记日申购本基金且当日未卖出的基金份额所对应的分红款,由本公司在2014年1月24日将已在证券公司处办理指定交易的投资者的现金红利划付给被指定交易的证券公司,投资者可在现金红利发放日领取现金红利,对未办理指定交易的投资者的现金红利暂由本公司保管,不计息,待其在证券公司处办理指定交易并经确认后即将其尚未领取的现金红利划付给被指定交易的证券公司,投资者在办理指定交易后的第二个交易日可领取现金红利。

另外,对于使用专用席位的投资者的现金红利,将根据中国证券登记结算有限责任公司的相关规定发放。

二、咨询方式

投资者可拨打本公司客户服务电话(400-888-0001)或登陆本公司网站(www. huatai-pb.com)获取相关信息。

3 其他需要提示的事项

-

华泰柏瑞基金管理有限公司

2014年1月15日