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安信策略精选灵活配置混合型证券投资基金2013第四季度报告 2014-01-22 来源:证券时报网 作者:
基金管理人:安信基金管理有限责任公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 报告送出日期:2014年1月22日 §1 重要提示 ■ §2 基金产品概况 ■ §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位:人民币元 ■ 注:1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字; 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 ■ 注:业绩比较基准收益率=60%×沪深300指数收益率+40%×中债总指数收益率,业绩比较基准在每个交易日实现再平衡。 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 ■ 注:1、本基金的建仓期为2012年6月20日至2012年12月19日,建仓期结束时,本基金各项资产配置比例均符合本基金合同的约定。 2、本基金基金合同生效日为2012年6月20日。图示日期为2012年6月20日至2013年12月31日。 §4 管理人报告 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介 ■ 注:1、此处的任职日期为本基金合同生效日。 2、证券从业年限计算标准遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》中关于证券从业人员范围的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、基金合同和其他有关法律法规、监管部门的相关规定,依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产,在认真控制投资风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益,没有损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内,本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司制定的公平交易相关制度,公平对待旗下管理的所有基金和投资组合。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 四季度,工业生产、投资、进出口同比三季度有所下滑,在QE正式开始退出、IPO重启预期等背景下,A股市场的小盘股和大盘股都出现了较大幅度的反复波动。本基金在进入四季度以后,出于对于整体创业板估值泡沫积累的担忧,逐渐降低了高估值品种的配置比例。本基金认为低估值、业绩确定蓝筹股的风险收益比会将好于高估的小盘股,因此本基金四季度逐步增加了低估值、业绩确定个股的配置比例。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至2013年12月31日,本基金份额净值为1.087元,本报告期份额净值增长率为-1.90%,同期业绩比较基准增长率为-3.13%。 4.6 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 展望2014年一季度,海外发达国家经济延续复苏, 尤其是美国经济复苏较为强劲,美国消费者信心指数、失业率等指标继续好转。QE缩减幅度虽然较小,但全年退出节奏可能超出市场预期,全球货币环境有望从2013年的较宽松状态逐步向偏紧过渡。国内经济总体较为平稳,通胀小幅上升但不构成约束,货币政策保持中性,同时三中全会的改革措施后期具体细则出台,会提高股市长期风险偏好,总体上构成A股整体估值支撑因素。 2014年1月初IPO的正式重启,初期的新股质地较好使得投资者短期会更多关注新股投资机会, 加上短期资金成本上升, 股市存量资金分流,市场整体短期有可能在低位震荡。安信策略精选灵活配置基金在做好大类资产配置同时,将重点关注低估值而盈利前景看好的蓝筹股以及受益于经济结构转型的行业,如非银金融、TMT、大众消费等,同时关注市场化改革相关受益领域和新股的投资机会。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 金额单位:人民币元 ■ 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 金额单位:人民币元 ■ ■ 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 金额单位:人民币元 ■ 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位:人民币元 ■ 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 金额单位:人民币元 ■ 注:本基金本报告期末仅持有上述债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.8 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.8.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货合约。 5.8.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金尚未在基金合同中明确股指期货的投资策略、比例限制、信息披露等,本基金暂不参与股指期货交易。 5.9 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.9.1 本期国债期货投资政策 本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露等,本基金暂不参与国债期货交易。 5.9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货合约。 5.10 投资组合报告附注 5.10.1 本报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体中除"紫光古汉(000590)"在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形外,其它没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 根据紫光古汉2013年3月12日公告,该公司于2013年3月8日收到中国证监会《行政处罚决定书》([2013]9号), 《行政处罚决定书》主要内容包括:(一)紫光古汉2005年至2008年年度报告会计信息存在虚假记载;(二)未如实披露《合资协议之补充协议》签订并实际执行相关情况。中国证监会根据该公司违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据原《证券法》第一百七十七、《证券法》第一百九十三条以及《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条的规定,对该公司处以责令改正、警告以及50万元人民币罚款,并对相关责任人员处以警告、3万元、15万元人民币不等的罚款。 根据紫光古汉2013年7月25日公告,该公司于2013 年 7 月 24 日收到深圳证券交易所《关于对紫光古汉集团股份有限公司及相关当事人给予处分的决定》(深证上〔2013〕233 号),公告显示:(一)紫光古汉2005 年至 2008 年年度报告会计信息存在虚假记载;(二)未如实披露《合资协议之补充协议》签订并实际执行相关情况。深圳证券交易所根据《股票上市规则》的相关规定,对紫光古汉给予公开谴责的处分,并对紫光古汉相关责任人员分别给予公开谴责、通报批评等处分。对于紫光古汉及相关责任人上述违规行为及所给予的处分,深圳证券交易所记入上市公司诚信档案。 紫光古汉在本报告期内成为本基金投资的前十名股票,本基金投资"紫光古汉"主要基于紫光古汉基本面研究以及二级市场的判断,并充分考虑到该公司在2013年3月及7月受到处罚或处分的情形。本基金投资决策流程符合公司投资管理制度的相关规定,不存在损害基金份额持有人利益的行为。 5.10.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库,本基金管理人从制度和流程上要求股票必须先入库再买入。 5.10.3 期末其他各项资产构成 单位:人民币元 ■ 5.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 金额单位:人民币元 ■ 5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 §6 开放式基金份额变动 单位:份 ■ 注:总申购份额含红利再投和转换入份额,总赎回份额含转换出份额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内本基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 1、2013年10月15日,安信基金管理有限责任公司在中国证券报、证券时报、上海证券报及公司官网上公布了《安信基金管理有限责任公司高级管理人员(总经理)变更公告》,公司总经理由王连志先生变更为刘入领先生。 2、2013年12月4日,安信基金管理有限责任公司在中国证券报、证券时报、上海证券报及公司官网上公布了《安信基金管理有限责任公司关于设立子公司的公告》,公司设立全资子公司安信乾盛财富管理(深圳)有限公司,子公司注册地为深圳市,注册资本为人民币2000万元,业务范围为特定客户资产管理业务以及中国证监会许可的其他业务。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、中国证监会核准安信策略精选灵活配置混合型证券投资基金募集的文件; 2、《安信策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》; 3、《安信策略精选灵活配置混合型证券投资基金托管协议》; 4、《安信策略精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》; 5、中国证监会要求的其他文件。 9.2 存放地点 安信基金管理有限责任公司 地址:中国广东省深圳市福田区益田路6009号新世界商务中心36层 9.3 查阅方式 上述文件可在安信基金管理有限责任公司互联网站上查阅,或者在营业时间内到安信基金管理有限责任公司查阅。 投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人安信基金管理有限责任公司。 客户服务电话:4008-088-088 网址:http://www.essencefund.com 安信基金管理有限责任公司 二〇一四年一月二十二日 本版导读:
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