证券时报多媒体数字报

  本公司及董事会全体人员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  辽宁大金重工股份有限公司（以下简称"公司"）根据中国证监会辽宁监管局《关于进一步做好辖区上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行工作的通知》文件要求，对公司、股东以及关联方公开承诺以及履行情况进行了自查。截止目前公司实际控制人、股东、关联方和公司承诺履行情况良好，未出现超期未履行的承诺，按规定将尚未履行完毕的承诺事项公告如下：

  一、截止公告日，公司股东、关联方以及公司未有超过承诺履行期限未履行承诺的情况。

  二、目前尚处于承诺期限而未履行完毕的承诺事项，主要有以下几项：

  1、避免同业竞争的承诺：

  公司控股股东阜新金胤新能源技术咨询有限公司（以下简称"阜新金胤"）承诺：

  （1）除公司之外，阜新金胤并无其他的所控制企业，阜新金胤目前不存在对公司的主营业务构成或可能构成直接或间接竞争关系的业务，在今后亦不会在中国境内任何地方和以任何方式（包括但不限于投资、收购、合营、联营、承包、租赁经营或其他拥有的股份、权益方式）从事对公司主营业务构成或可能构成直接或间接竞争关系的业务。

  （2）如阜新金胤及阜新金胤所控制企业有任何商业机会可从事、参与或入股与公司主营业务构成或可能构成直接或间接竞争关系的业务，阜新金胤将及时告知公司，并尽力帮助公司取得该商业机会。

  承诺期限：长期有效

  公司实际控制人金鑫先生书面承诺：

  （1）除公司、阜新隆达科技发展有限公司及阜新金胤之外，本人并无其他的所控制企业，本人在今后亦不会在中国境内任何地方和以任何方式（包括但不限于投资、收购、合营、联营、承包、租赁经营或其他拥有股份、权益方式）从事对公司主营业务构成或可能构成直接或间接竞争关系的业务。

  （2）如本人及本人所控制企业有任何商业机会可从事、参与或入股与公司主营业务构成或可能构成直接或间接竞争关系的业务，本人将及时告知公司，并尽力帮助公司取得该商业机会。

  承诺期限：长期有效

  2、规范关联交易的承诺：

  公司实际控制人金鑫先生、董事、监事和高级管理人员作出如下承诺：

  （1）本人将尽量避免和减少本人或本人控制的其他公司、企业或其他组织、机构（以下简称"本人控制的其他企业"）与公司之间的关联交易。

  （2）对于无法避免或者有合理原因而发生的关联交易，本人或本人控制的其他企业将根据有关法律、法规和规范性文件以及公司章程的规定，遵循平等、自愿、等价和有偿的一般商业原则，与公司签订关联交易协议，履行合法程序，确保关联交易的公允性，以维护公司及其他股东的利益。

  （3）本人保证不利用在公司中的地位和影响，通过关联交易损害公司及其他股东的合法权益。本人或本人控制的其他企业保证不利用本人在公司中的地位和影响，违规占用或转移公司的资金、资产及其他资源，或要求公司违规提供担保。

  承诺期限：长期有效

  三、上述未履行完毕承诺事项均在履行当中，未发现承诺主体曾出现违反承诺事项的情形。

  特此公告！

  辽宁大金重工股份有限公司

  董 事 会

  2014年2月10日