证券时报多媒体数字报

股票简称：西部证券 股票代码：002673 编号：2014－005

西部证券股份有限公司

2014年1月主要财务信息公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据中国证监会《关于加强上市证券公司监管的规定》（２０１０年修订），现公告本公司２０１４年１月主要财务信息。

提请关注事项如下：

１、披露范围：主要包括西部证券母公司当期营业收入、当期净利润、期末净资产等数据。

２、相关数据未经审计，且为非合并数据，最终数据以公司定期报告为准。

西部证券２０１４年１月主要财务数据表（未经审计）

单位：万元

西部证券股份有限公司董事会

２０１４年２月１２日

股票简称：西部证券 股票代码：002673 编号：2014－006

西部证券股份有限公司关于

未履行完毕承诺事项专项披露的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

西部证券股份有限公司（以下简称“公司”或“西部证券”）根据中国证券监督管理委员会陕西监管局《关于做好上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺事项履行信息披露的通知》要求，对公司及各相关方承诺事项的履行情况进行了专项自查。通过自查确认，公司及各相关方的各项承诺均得到严格履行，不存在超过承诺履行期限而未履行的情况。截止本公告日，仍在履行的承诺事项如下：

一、公司股东关于股份锁定期的承诺

（一）公司控股股东陕西省电力建设投资开发公司承诺：

１、自公司股票在证券交易所上市交易之日起３６个月内，不转让或者委托他人管理其直接和间接持有的公司股份，也不由公司收购该部分股份；

承诺期限：至２０１５年５月３日止。

履行情况：严格履行。

２、鉴于证监会于２０１１年１月１０日核准陕西省电力建设投资开发公司受让西部信托有限公司所持本公司５０００万股股权，承诺自持股日起６０个月内不转让其所持公司前述股权。

承诺期限：至２０１６年１月１０日止。

履行情况：严格履行。

（二）公司股东西部信托有限公司承诺：自公司股票在证券交易所上市交易之日起３６个月内，不转让或者委托他人管理其直接和间接持有的公司股份，也不由公司收购该部分股份。

承诺期限：至２０１５年５月３日止。

履行情况：严格履行。

（三）公司股东北京远大华创投资有限公司承诺：自持股之日（２０１１年５月１７日）起３６个月内，不转让其持有的公司股份。

承诺期限：至２０１４年５月１７日止。

履行情况：严格履行。

（四）公司首次公开发行股票并上市过程中，相关国有股东向全国社保基金理事会转持公司股份，全国社保基金理事会承继相关国有股东限售义务，继续履行公司首次公开发行前所作承诺：持有的８，２９４，１４４股自公司股票在证券交易所上市交易之日起３６个月内，不转让或者委托他人管理其直接和间接持有的公司股份，也不由公司收购该部分股份。

承诺期限：至２０１５年５月３日止。

履行情况：严格履行。

二、关于避免同业竞争与规范关联交易的承诺

（一）公司控股股东陕西电力建设开发公司、实际控制人陕西省投资集团有限公司及其关联方西部信托投资有限公司关于避免同业竞争的承诺：

１、本公司和下属企业及本公司控制的其他企业目前不存在且将来亦不从事与西部证券相同、类似或在任何方面构成竞争的业务，当本公司和下属企业及本公司控制的其他企业与西部证券之间存在有竞争性同类业务，由此在市场份额、商业机会及资源配置等方面对西部证券带来不公平的影响时，本公司和下属企业及本公司控制的其他企业自愿放弃同西部证券的业务竞争。

２、本公司不投资或控股任何业务与西部证券相同、类似或在任何方面构成竞争的公司、企业或其他机构、组织。

３、本公司董事、总经理不得自营或为他人经营与西部证券同等的业务或从事损害西部证券利益的活动，否则予以更换。

４、本公司和下属企业及控制的其他企业在可能与西部证券存在竞争的业务领域中出现新的发展机会时，给予西部证券优先发展权。

承诺期限：长期有效。

履行情况：严格履行。

（二）公司控股股东陕西电力建设开发公司、实际控制人陕西省投资集团有限公司及其关联方西部信托投资有限公司关于规范关联交易的承诺：

１、尽量减少和规范关联交易，对于无法避免或者有合理原因而发生的关联交易，承诺遵循市场化定价原则，并依法签订协议，履行合法程序。

２、遵守西部证券《公司章程》以及其他关联交易管理制度，并根据有关法律法规和证券交易所规则等有关规定履行信息披露义务和办理有关报批程序，保证不通过关联交易损害西部证券及其他股东的合法权益。

３、必要时聘请中介机构对关联交易进行评估、咨询，提高关联交易公允程度及透明度。

如本公司违反上述承诺，由此给西部证券造成的损害，本公司将向西部证券给予全额赔偿。

承诺期限：长期有效。

履行情况：严格履行。

特此公告。

西部证券股份有限公司

董事会

２０１４年２月１２日