证券时报多媒体数字报

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  重要内容提示：

  投资项目名称：年产1.5万吨正极材料生产基地

  投资金额：约3.62亿元人民币

  特别风险提示:本项投资存在市场风险和技术风险；本项投资须经过立项、规划、环保、土地等有关机构批准，存在可能未获得批准或延期批准影响投资的风险。（详见本公告"对外投资的风险分析"）

  一、对外投资概述

  （一）对外投资的基本情况

  为满足公司锂电池正极材料业务的发展需要，扩大生产能力，公司下属控股子公司湖南杉杉新材料有限公司（以下简称"湖南杉杉"）拟设立全资子公司湖南杉杉新能源有限公司（名称以工商登记核准为准，以下简称"项目公司"），以项目公司作为投资主体拟在湖南省长沙市宁乡县金州新区投资建设年产1.5万吨正极材料生产基地，投资金额约3.62亿元人民币。

  （二）董事会审议情况

  公司第七届董事会第三十六次会议以9票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于湖南杉杉新材料有限公司投资建设年产1.5万吨正极材料生产基地的议案》。

  根据公司《章程》规定，本次对外投资行为无需提交公司股东大会审议。

  本项目不属于关联交易和重大资产重组事项。

  二、投资标的基本情况

  （一）拟设立公司基本情况

  1、公司名称：湖南杉杉新能源有限公司（以工商登记核准为准）

  2、经营范围：电池材料及其配件的研究、开发、生产、加工、销售及其相关的技术服务（以工商登记核准为准）

  3、注册资本：1亿元人民币

  4、出资方式：现金出资

  5、股东：湖南杉杉新材料有限公司持100%股份

  （二）投资项目情况

  1、项目名称：年产1.5万吨正极材料生产基地（主要生产钴酸锂、三元和二元正极材料，其它产品为辅）

  2、项目拟建地点：湖南省长沙市宁乡县金州新区

  3、项目规模：设计综合产能1.5万吨/年

  4、投资金额：约3.62亿元

  5、投资和运营主体：湖南杉杉新能源有限公司（以工商登记核准为准）

  6、市场定位：应对高速增长的锂电池材料市场需求以及日趋激烈的市场竞争，进入全球一流锂电池厂商供应链，打造领先的正极材料供应商

  三、对外投资对上市公司的影响

  本次投资是基于对锂电池市场发展的深刻研判以及公司正极材料业务的发展需求，旨在通过对公司现有产能的扩张和工艺设备的升级换代，实现产业规模效应，拓展市场份额，提升市场竞争力。

  四、对外投资的风险分析

  （一）审批风险

  本项投资须经过立项、规划、环保、土地等有关机构批准，存在可能未获得批准或延期批准影响投资的风险。

  （二）市场需求不达预期风险

  锂电池市场预计将继续保持高速发展，但不排除动力、储能电池等市场化推进速度不及预期，需求增长相对滞后，由此可能增加本项目运营难度，回收期延长。

  （三）技术替代风险

  目前，正极材料有多种技术路线，包括钴酸锂、三元、二元、锰酸锂、磷酸铁锂等，新型的正极材料还在涌现。不排除未来完全新型的正极材料、甚至全新锂离子电池体系的出现，冲击现有的正极材料以及对应的生产工艺和设备。

  公司将积极推进项目建设，做好项目相关审批工作。同时，针对或有的市场风险和技术风险，公司高度重视技术创新和产品研发，持续追踪市场需求，把握行业发展脉搏，优化和更新产品结构,提升竞争力。

  特此公告。

  宁波杉杉股份有限公司董事会

  二〇一四年三月三日

  报备文件

  宁波杉杉股份有限公司七届董事会第三十六次会议决议