证券时报多媒体数字报

  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  经中国证券监督管理委员会证监许可［2014］70号文核准，华西能源工业股份有限公司（以下简称"公司"）于2014年2月17日向不超过10名特定投资者非公开发行人民币普通股（Ａ股）3,800万股，发行价格每股22.91元，本次发行募集资金总额870,580,000.00元，发行费用23,301,886.79元，扣除发行费用后的实际募集资金净额847,278,113.21元。以上募集资金到位情况已经信永中和会计师事务所有限责任公司于2014年2月25日出具的XYZH/2013CDA3060-2号《验资报告》验证确认。

  为规范公司募集资金管理和使用，保护中小投资者的利益，根据有关法律、法规及深圳证券交易所《中小企业板上市公司规范运作指引》的规定，公司已在中国银行自贡分行荣川路支行、农业银行自贡分行、建设银行自贡分行南湖支行（上述三家银行以下简称 "开户银行"）开设募集资金专用账户 （以下简称"专户"）。 公司与信达证券股份有限公司（以下简称"信达证券"）、开户银行共同签订了《募集资金三方监管协议》(以下简称"本协议")。协议的主要条款如下：

  一、募集资金专户开户情况

  1、公司已在中国银行自贡分行荣川路支行开设募集资金专用账户，账号为130677316717，截止2014年2月24日，专户余额为36,298万元(包括尚未支付的发行费用1,301,886.79元)。该专户仅用于华西能源科技工业园-低排放余热高效节能锅炉产业化项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。

  2、公司已在农业银行自贡分行开设募集资金专用账户，账号为22100201046667799，截止2014年2月24日，专户余额为20,000万元。该专户仅用于组建华西能源工程有限公司募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。

  3、公司已在建设银行自贡分行南湖支行开设募集资金专用账户，账号为51001610048059066667，截止2014年2月24日，专户余额为28,560万元。该专户仅用于增资四川省能投华西生物质能开发有限公司募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。

  二、公司与开户银行应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等有关法律、法规和规范性文件的规定。

  三、信达证券作为公司的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人员对公司募集资金使用情况进行监督。信达证券应当依据《中小企业板上市公司规范运作指引》以及公司制订的《募集资金管理制度》履行其督导职责，并有权采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。公司和开户银行应当配合信达证券的调查与查询。信达证券每季度对公司现场调查时应同时检查募集资金专户存储情况。

  四、公司授权信达证券指定的保荐代表人易桂涛、粟建国在开户银行营业时间内可以随时到开户银行查询、复印公司专户的资料；开户银行应及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户资料。

  保荐代表人向开户银行查询公司专户有关情况时应出具本人的合法身份证明；信达证券指定的其他工作人员向开户银行查询公司专户有关情况时应出具本人的合法身份证明和单位介绍信。

  五、开户银行按月（每月5日前）向公司出具对账单，并抄送信达证券。开户银行应保证对账单内容真实、准确、完整。

  六、公司一次或12个月内累计从专户中支取的金额超过1,000万元的，开户银行应及时以传真方式通知信达证券，同时提供专户的支出清单。

  七、信达证券有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。信达证券更换保荐代表人的，应将相关证明文件书面通知开户银行，同时书面向公司和开户行通知更换后保荐代表人的联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。

  八、如果开户银行连续三次未及时向信达证券出具对账单或向信达证券通知专户大额支取情况，以及存在未配合信达证券调查专户情形的，公司有权单方面终止本协议并注销募集资金专户。

  九、本协议自三方法定代表人或其授权代表签署并加盖各方单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕并依法销户之日后失效。

  备查文件

  1、公司与开户银行、信达证券签署的《募集资金专户存储三方监管协议》。

  特此公告。

  华西能源工业股份有限公司董事会

  二O一四年三月三日