证券时报多媒体数字报

重要提示

华安易富黄金交易型开放式证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会２０１３年６月８日证监许可［２０１３］７７１号文核准募集。本基金基金合同自２０１３年７月１８日正式生效。

本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

投资有风险，投资者在投资本基金前应当认真阅读本招募说明书和基金合同，全面了解基金的产品特性和风险收益特征，理性判断市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。

本招募说明书摘要中涉及与托管人相关的基金信息已经本基金托管人复核。除特别说明外，本招募说明书摘要所载内容截止日为２０１４年１月１８日，有关财务数据和净值表现截止日为２０１３年１２月３１日。

一、基金管理人

（一）基金管理人概况

１、名称：华安基金管理有限公司

２、住所：上海市浦东新区世纪大道８号上海国金中心二期３１、３２层

３、办公地址：上海浦东新区世纪大道８号，上海国金中心二期３１、３２层

４、法定代表人：李勍

５、设立日期：１９９８年６月４日

６、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字［１９９８］２０号

７、联系电话：（０２１）３８９６９９９９

８、联系人：冯颖

９、客户服务中心电话：４００８８－５００９９

１０、网址：ｗｗｗ．ｈｕａａｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

（二）注册资本和股权结构

１、注册资本：１．５亿元人民币

２、股权结构

（三）主要人员情况

１、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员的姓名、从业简历、学历及兼职情况等。

（１）董事会：

朱仲群先生，研究生学历。历任中国人民银行人事司、办公厅副处长、处长，国家开发银行办公厅处长，中国光大银行大连分行行长助理、监察室副主任，中国平安人寿保险股份有限公司北京分公司党委副书记兼副总经理、党委书记兼总经理，长城人寿保险股份有限公司总经理、副董事长、董事，现任上海国际集团有限公司总经理助理，华安基金管理有限公司董事长。

李勍先生，大学学历，高级管理人员工商管理硕士（ＥＭＢＡ）。历任中国兴南（集团）公司证券投资部副总经理，北京汇正财经顾问有限公司董事总经理，上海证券交易所深圳办事处主任，中国投资信息有限公司董事总经理，现任华安基金管理有限公司董事、总裁。

冯祖新先生，研究生学历。历任上海市经济委员会办公室副主任科员、主任科员，上海市经济委员会信息中心副主任、主任，上海市工业投资公司副总经理、总经理，上海工业投资（集团）有限公司副总裁，现任上海工业投资（集团）有限公司总裁、法定代表人、党委副书记。

马名驹先生，工商管理硕士，高级会计师。历任凤凰股份有限公司副董事长、总经理，上海东方上市企业博览中心副总经理。现任锦江国际（集团）有限公司副总裁兼计划财务部经理及金融事业部总经理、上海锦江国际投资管理有限公司董事长兼总经理、锦江麦德龙现购自运有限公司副董事长、长江养老保险股份有限公司董事、大众保险股份有限公司董事、上海国际信托有限公司监事。

董鑑华先生，大学学历，高级经济师。历任上海市审计局固定资产投资科员、副处长、处长，上海市审计局财政审计处处长，现任上海电气（集团）总公司财务总监。

王松先生，研究生学历，高级经济师。历任建设银行总行投资部职员，国泰证券有限公司北京办事处副主任、发行二部副总经理、债券部总经理，国泰君安证券股份有限公司债券业务一部总经理、固定收益证券总部总经理、固定收益证券总部总监、总裁助理，现任国泰君安证券股份有限公司副总裁。

独立董事：

萧灼基先生，研究生学历，教授。历任全国政协委员，政协经济委员会委员，北京大学经济学院教授，博士生导师，北京市、云南省、吉林省、成都市，武汉市等省市专家顾问，北京市场经济研究所所长，《经济界》杂志社社长、主编。

吴伯庆先生，大学学历，一级律师，曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳法律顾问。历任上海市城市建设局秘书科长、上海市第一律师事务所副主任、上海市金茂律师事务所主任、上海市律师协会副会长。现任上海市金茂律师事务所高级合伙人、上海仲裁委员会仲裁员、上海市律师协会顾问。

夏大慰先生，研究生学历，教授。历任上海财经大学科研处处长，上海财经大学南德管理学院院长，上海财经大学常务副校长，现任上海国家会计学院院长、党委书记，ＡＰＥＣ金融与发展项目执行秘书处秘书长，兼任香港中文大学荣誉教授、中国工业经济研究与开发促进会副会长、中国会计学会副会长、财政部会计准则委员会咨询专家、上海证交所上市公司专家委员会委员、上海工业经济专业研究会主任委员等职务。

（２）监事会：

谢伟民先生，研究生学历，副教授。历任上海市城建沪南工务所干部，空军政治学院训练部中共党史研究室正营级教员、讲师，上海市计委直属机关党委干事，中共上海市综合经济工作委员会组织处干部、宣传员（副处级）、副处长，中共上海市金融工作党委组织处（宣传处）副处长兼机关党委副书记、机关纪委书记（正处级），现任华安基金管理有限公司监事会主席。

陈涵女士，研究生学历，经济师。历任上海国际信托投资公司金融一部项目经理、资产信托总部实业投资部副经理、资产管理总部投资业务部副科长，现任上海国际信托投资有限公司资产管理总部投资业务部科长。

柳振铎先生，研究生学历，高级经济师。历任上海良工阀门厂团委书记、车间主任、副厂长，上海机电工业管理局办公室副主任、规划处处长，上海电气（集团）总公司副总裁兼上海机电股份公司党委书记、总经理。

章卫进先生，大专学历，会计师。历任上海市有色金属总公司财务处科员、外经处会计主管，英国ＳＯＮＯＦＥＣ公司（长驻伦敦）业务经理，上海有色金属总公司房产公司财务部经理、办公室主任，上海工业投资（集团）有限公司财务部业务主管、副经理，现任上海工业投资（集团）有限公司财务部经理。

李梅清女士，大专学历，会计师。历任上海新亚（集团）股份有限公司财务部副经理、上海新亚（集团）有限公司财务部副经理，锦江国际（集团）有限公司计划财务部副经理及上市公司部副经理，上海锦江国际投资管理有限公司财务总监、金融事业部财务总监。

汪宝山先生，大学学历，经济师。历任建行上海市分行团委书记、直属党委书记，建行宝山宝钢支行副行长，建行上海市分行办公室副主任，国泰证券公司综合管理部总经理，公司专职党委副书记兼行政管理部总经理，公司专职党委副书记兼上海营业总部总经理，国泰君安证券专职董事、党委办公室主任、机关党委书记，公司党委委员、工会主席，国泰君安投资管理股份有限公司董事长、党委书记、国泰君安证券股份有限公司党委委员。

赵敏先生，研究生学历。曾在上海社会科学院人口与发展研究所工作，历任华安基金管理有限公司综合管理部总经理、电子商务部总经理、上海营销总部总经理，现任华安基金管理有限公司总裁助理。

诸慧女士，研究生学历，经济师。历任华安基金管理有限公司监察稽核部高级监察员，集中交易部总监助理，现任华安基金管理有限公司集中交易部总经理。

（３）高级管理人员：

朱仲群先生，研究生学历。历任中国人民银行人事司、办公厅副处长、处长，国家开发银行办公厅处长，中国光大银行大连分行行长助理、监察室副主任，中国平安人寿保险股份有限公司北京分公司党委副书记兼副总经理、党委书记兼总经理，长城人寿保险股份有限公司总经理、副董事长、董事，现任上海国际集团有限公司总经理助理，华安基金管理有限公司董事长。

李勍先生，大学学历，高级管理人员工商管理硕士（ＥＭＢＡ）。历任中国兴南（集团）公司证券投资部副总经理，北京汇正财经顾问有限公司董事总经理，上海证券交易所深圳办事处主任，中国投资信息有限公司董事总经理，现任华安基金管理有限公司董事、总裁。

尚志民先生，工商管理硕士，１６年证券、基金从业经验，曾在上海证券报研究所、上海证大投资管理有限公司工作，进入华安基金管理有限公司后曾先后担任公司研究发展部高级研究员，１９９９年６月至２００１年９月担任安顺证券投资基金的基金经理，２０００年７月至２００１年９月同时担任安瑞证券投资基金的基金经理，２００１年９月至２００３年９月担任华安创新证券投资基金的基金经理，２００３年９月至今担任安顺证券投资基金的基金经理，２００６年９月起同时担任华安宏利股票型证券投资基金的基金经理。现任华安基金管理有限公司副总裁、首席投资官。

秦军先生，研究生学历，１４年证券、基金从业经验，曾任中国航空工业规划设计研究院建设监理部总经理助理，中合资产管理有限责任公司北京分公司总经理，嘉实基金管理有限公司总经理助理，现任华安基金管理有限公司副总裁。

章国富先生，研究生学历，２５年经济、金融从业经验。曾任上海财经大学副教授、硕士生导师，上海大华会计师事务所会计师、中国诚信证券评估有限公司上海分公司副总经理、上海华虹（集团）有限公司财务部副部长（主持工作）、上海信虹投资管理有限公司副总经理兼上海新鑫投资有限公司财务总监、华安基金管理有限公司督察长，现任华安基金管理有限公司副总裁。

薛珍女士，研究生学历，１３年证券、基金从业经验，曾任华东政法大学副教授，中国证监会上海证管办机构处副处长，中国证监会上海监管局信息调研处处长，中国证监会上海监管局法制工作处处长，现任华安基金管理有限公司督察长。

２、本基金基金经理

许之彦先生，理学博士，ＣＱＦ（国际数量金融工程师），１０年证券、基金从业经验。曾在广发证券和中山大学经济管理学院博士后流动站从事金融工程工作，２００５ 年加入华安基金管理有限公司，曾任研究发展部数量策略分析师、风险管理与金融工程部总经理，现任指数投资部总监。２００８ 年４ 月至２０１２年１２月担任华安ＭＳＣＩ 中国Ａ 股指数增强型证券投资基金的基金经理，２００９ 年９ 月起同时担任华安上证１８０ＥＴＦ及其联接基金的基金经理。２０１０ 年１１ 月至２０１２年１２月担任华安上证龙头企业ＥＴＦ及其联接基金的基金经理。２０１１ 年９ 月起同时担任华安深证３００ 指数证券投资基金（ＬＯＦ）的基金经理。２０１３年６月起担任指数投资部高级总监。２０１３年７月起同时担任本基金的基金经理。２０１３年８月起同时担任华安易富黄金交易型开放式证券投资基金联接基金的基金经理。

徐宜宜先生，ＣＦＡ，ＦＲＭ，波士顿学院工商管理硕士，复旦大学计算机学士，８年基金业从业经历。 曾在美国道富全球投资工作，担任量化分析师／对冲基金基金经理助理等职位。２０１１年加入华安基金管理有限公司，２０１１年５月起到２０１２年１２月止担任上证龙头ＥＴＦ及上证龙头ＥＴＦ联接基金的基金经理，自２０１２年３月起担任标普全球石油指数基金基金经理。２０１３年７月起同时担任本基金的基金经理。２０１３年８月起同时担任华安易富黄金交易型开放式证券投资基金联接基金及华安纳斯达克１００指数证券投资基金的基金经理。

３、本公司采取集体投资决策制度，投资决策委员会成员的姓名和职务如下：

李 勍先生，总 裁

尚志民先生，副总裁、首席投资官

赵 敏先生，总裁助理

顾建国先生，华安未来资产管理（上海）有限公司总经理

翁启森先生，基金投资部及全球投资部总经理、基金经理

陈俏宇女士，基金经理

杨 明先生，投资研究部总经理、首席宏观策略师

４、业务人员的准备情况：

截至２０１３ 年１２ 月３１ 日，公司目前共有员工２９７人，主要来自国内外证券公司等金融机构，其中９３．２％以上具有三年证券业或五年金融业从业经历，具有丰富的实际操作经验。所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。公司业务由投资与研究、营销、后台支持等三个业务板块组成。

二、基金托管人

一、基金托管人情况

（一）基本情况

名称：中国建设银行股份有限公司（简称：中国建设银行）

住所：北京市西城区金融大街２５号

办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼

法定代表人：王洪章

成立时间：２００４年０９月１７日

组织形式：股份有限公司

注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

存续期间：持续经营

基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字［１９９８］１２号

联系人：田青

联系电话：（０１０） ６７５９ ５０９６

中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于１９５４年成立，１９９６年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于２００４年９月分立而成立，承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行（股票代码：９３９）于２００５年１０月２７日在香港联合交易所主板上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。２００６年９月１１日，中国建设银行又作为第一家Ｈ股公司晋身恒生指数。２００７年９月２５日中国建设银行Ａ股在上海证券交易所上市并开始交易。Ａ股发行后中国建设银行的已发行股份总数为：２５０，０１０，９７７，４８６股（包括２４０，４１７，３１９，８８０股Ｈ股及９，５９３，６５７，６０６股Ａ股）。

截至２０１３ 年６月３０日，中国建设银行资产总额１４８，５９２．１４亿元，较上年末增长６．３４％。２０１３年上半年，中国建设银行实现净利润１，１９９．６４亿元，较上年同期增长１２．６５％。年化资产回报率为１．６６％，年化加权净资产收益率为２３．９０％。利息净收入１，８７６．６０亿元，较上年同期增长１０．５９％。净利差为２．５４％，较上年同期提高０．０１个百分点。净利息收益率为２．７１％，与上年同期持平。手续费及佣金净收入５５５．２４亿元，较上年同期增长１２．７６％。

中国建设银行在中国内地设有１．４万余个分支机构，并在香港、新加坡、法兰克福、约翰内斯堡、东京、首尔、纽约、胡志明市、悉尼、台北设有１０家一级海外分行，拥有建行亚洲、建行伦敦、建行俄罗斯、建行迪拜、建银国际等５家全资子公司，海外机构已覆盖到全球１４ 个国家和地区，基本完成在全球主要金融中心的网络布局，２４ 小时不间断服务能力和基本服务架构已初步形成。中国建设银行筹建、设立村镇银行２７家，拥有建信基金、建信租赁、建信信托、建信人寿、中德住房储蓄银行等多家子公司，为客户提供一体化全面金融服务能力进一步增强。

２０１３年上半年，本集团各方面良好表现，得到市场与社会各界广泛认可，先后荣获国内外知名机构授予的近３０个重要奖项。在英国《银行家》杂志２０１３年“世界银行１０００强排名”中位列第５，较上年上升１位；在美国《财富》世界５００强排名第５０位，较上年上升２７位；在美国《福布斯》２０１３年全球２０００强上市企业排行榜中位列全球第２，较上年提升１１位。此外，本集团还荣获了国内外重要机构授予的包括公司治理、中小企业服务、私人银行、现金管理、托管、投行、投资者关系和企业社会责任等领域的多个专项奖。

中国建设银行总行设投资托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、ＱＦＩＩ托管处、核算处、清算处、监督稽核处、涉外资产核算团队、养老金托管处、托管业务系统规划与管理团队、上海备份中心等１２个职能处室、团队，现有员工２２５人。自２００７年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。

（二）主要人员情况

杨新丰，投资托管业务部总经理，曾就职于中国建设银行江苏省分行、广东省分行、中国建设银行总行会计部、营运管理部，长期从事计划财务、会计结算、营运管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

纪伟，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

张军红，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

郑绍平，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

（三）基金托管业务经营情况

作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、ＱＦＩＩ、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至２０１３年６月３０日，中国建设银行已托管３１１只证券投资基金。建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行在２００５年及自２００９年起连续四年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳托管银行”，在２００７年及２００８年连续被《财资》杂志评为“国内最佳托管银行”奖，并获和讯网２０１１年度和２０１２年度中国“最佳资产托管银行”奖，和境内权威经济媒体《每日经济观察》２０１２年度“最佳基金托管银行”奖。

三、相关服务机构

（一） 基金销售机构：

１、现金申购赎回业务办理机构：

本基金现金申购赎回业务的办理机构为经上海证券交易所确认的申购赎回代办证券公司（简称“代办证券公司”）。本基金的代办证券公司为：

（１） 中信证券股份有限公司

客户服务电话：０７５５－２３８３５３８３

网址：ｗｗｗ．ｃｓ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

（２） 中信建投证券股份有限公司

客户服务电话：４００－８８８８－１０８

网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ

（３） 申银万国证券股份有限公司

客户服务电话：（０２１）９６２５０５

网址：ｗｗｗ．ｓｙｗｇ．ｃｏｍ

（４） 海通证券股份有限公司

客户服务电话：９５５５３、４００８８８８００１

网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

（５） 国泰君安证券股份有限公司

客户服务电话：４００－８８８８－６６６

网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

（６） 国信证券股份有限公司

客户服务电话：９５５３６

网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

（７） 中国银河证券股份有限公司

客户服务电话：８００８２０１９６８

网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

（８） 广发证券股份有限公司

客户服务电话：９５５７５

网址：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

（９） 招商证券股份有限公司

客户服务电话：９５５６５

网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１０） 光大证券股份有限公司

客户服务电话：９５５２５、４００８８８８７８８

网址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

（１１） 兴业证券股份有限公司

客户服务电话：９５５６２

网址：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１２） 中国中投证券有限责任公司

客户服务电话：４００６－００８－００８

网址：ｗｗｗ．ｃｊｉｓ．ｃｎ

（１３） 平安证券有限责任公司

客户服务电话：９５５１１－８

网址：ｗｗｗ．ｓｔｏｃｋ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ

（１４） 上海证券有限责任公司

客户服务电话：４００８９１８９１８

网址：ｗｗｗ．ｓｈｚｑ．ｃｏｍ

（１５） 齐鲁证券有限公司

客户服务电话：９５５３８

网址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１６） 华宝证券有限责任公司

客户服务电话：４００８２０９８９８

网址：ｗｗｗ．ｃｎｈｂｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

（１７） 西南证券股份有限公司

客户服务电话：４００８０－９６０９６

网址：ｗｗｗ．ｓｗｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１８） 中银国际证券有限责任公司

客户服务电话：０２１－４００６２０８８８８

网址：ｗｗｗ．ｂｏｃｉｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

各代办证券公司办理本基金现金申购、赎回业务的流程、规则以及投资者需要提交的文件等信息，请参照各代办证券公司的规定。若增加新的代办证券公司，基金管理人将及时公告。

２、黄金现货合约申购赎回业务办理机构：

本基金黄金现货合约申购赎回业务的办理机构为经上海黄金交易所确认的会员单位（简称“代办会员单位”）：

（１） 中国工商银行股份有限公司

客户服务电话：９５５８８

网址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２） 交通银行股份有限公司

客户服务电话：９５５５９

网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

（３） 深圳金融电子结算中心

电话：４００－１８９－６６９９

网址：ｗｗｗ．ｓｚｆｅｓｃ．ｃｎ

（二）登记结算机构

名称：中国证券登记结算有限责任公司

地址：北京市西城区太平桥大街１７号

负责人：周明

联系人：郑奕莉

电话：（０２１）５８８７２９３５

传真：（０２１）６８８７０３１１

（三）律师事务所和经办律师

名称：通力律师事务所

住所：上海市银城中路６８号时代金融中心１９楼

负责人：韩炯

电话：（０２１）３１３５８６６６

传真：（０２１）３１３５８６００

联系人：黎明

经办律师：吕红、黎明

（四）会计师事务所和经办注册会计师

名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：北京市东城区东长安街１号东方广场东方经贸城安永大楼（东三办公楼）１６层

办公地址：上海市世纪大道１００号环球金融中心５０楼

执行事务合伙人：吴港平

电话：（０２１）２２２８８８８８

传真：（０２１）２２２８００００

联系人：徐艳

经办会计师：徐艳、蒋燕华

四、基金的名称

本基金名称：华安易富黄金交易型开放式证券投资基金

五、基金的类型

本基金类型：黄金ＥＴＦ。

运作方式：交易型，开放式。

六、基金的投资目标

紧密跟踪国内黄金现货价格的表现。

七、基金的投资方向

本基金的投资范围包括：上海黄金交易所挂盘交易的黄金现货合约等黄金品种、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他品种。

本基金投资于黄金现货合约的比例不低于基金资产的９０％。

如法律法规或监管机构以后允许本基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

八、基金的投资策略

（一）投资策略

本基金通过将绝大部分基金财产投资并持有上海黄金交易所挂盘交易的黄金现货合约等黄金品种，来实现跟踪国内黄金现货价格表现的目标。本基金投资于黄金现货合约的比例不低于基金资产的９０％。若因特殊情况（如上海黄金交易所市场流动性不足、黄金现货合约存量不足、法律法规禁止或限制等）导致无法获得足够数量的黄金现货合约时，基金管理人将采用合理方法进行替代投资，以达到跟踪国内黄金现货价格的目的。

为更好地实现投资目标，本基金可以适当参与流动性好、交易活跃的黄金现货延期交收合约和黄金远期。在风险可控的前提下，本基金本着审慎原则，主要以提高投资效率、降低交易成本、风险管理等为目的，而非用于投机。基金管理人将根据宏观经济、政策法规和我国黄金市场供需状况等因素，结合定性和定量方法，确定黄金现货延期交收合约和黄金远期的投资时机。基金管理人将结合本基金的总体规模、黄金延期交收合约市场流动性以及中国证监会的相关限定和要求，确定参与黄金延期交收合约交易的投资比例。

本基金力争日均跟踪偏离度的绝对值不超过０．２５％，年跟踪误差不超过３％。

基于流动性管理的需要，本基金可以投资于期限在一年期以下的国家债券、央行票据和政策性金融债等，债券投资的目的是保证基金资产流动性，有效利用基金资产，提高基金资产的投资收益。

基金管理人将建立黄金现货合约交易的决策小组，授权特定的管理人员负责黄金现货合约的投资审批事项，同时针对黄金现货合约交易制定投资决策流程和风险控制等制度。

未来，随着投资工具的发展和丰富，基金管理人可以在不改变投资目标的前提下，相应调整和更新相关投资策略，并在招募说明书更新中公告。

（二）投资管理程序

１、投资决策体系

本基金管理人实行三级决策体系下的基金经理负责制。三级决策体系的责任主体是投资决策委员会、投资协调小组和基金经理。决策管理的原则是集体决策、分层授权、职责明确和运作规范。投资决策委员会是基金投资的最高决策机构，投资协调小组是基金投资的协调机构和中间桥梁，投资协调小组由基金投资部、投资研究部、固定收益部、指数投资部负责人及业务骨干组成。基金经理是基金运作的直接管理人。

２、投资管理程序

研究支持、投资决策、组合构建、交易、评估、组合维护的有机配合共同构成了本基金的投资管理程序。严格的投资管理程序可以保证投资理念的正确执行，避免重大风险的发生。

（１）研究支持：指数投资部依托公司整体研究平台，整合外部研究机构的研究成果开展国内黄金现货价格的追踪，通过对黄金现货合约等相关信息的搜集与分析，进行基金资产流动性分析及业绩归因分析等工作，作为基金投资决策的重要依据。

（２）投资决策：投资决策委员会依据指数投资部提供的研究报告，定期召开或遇重大事项时召开投资决策会议，决策相关事项。基金经理根据投资决策委员会的决议，每日进行基金投资管理的日常决策。

（３）组合构建：根据国内黄金现货价格的表现情况，结合研究支持，基金经理构建黄金现货合约组合。基金经理将采取适当的方法，以降低买入成本、控制投资风险。

（４）交易执行：集中交易部负责具体的交易执行，同时履行一线监控的职责。

（５）绩效评估：风险管理部定期和不定期对投资组合相对业绩比较基准的跟踪效果进行跟踪和评估，并对风险隐患提出预警。绩效评估能够确认组合是否实现了投资预期、组合误差的来源及投资策略成功与否，基金经理可以据此检讨投资策略，进而调整投资组合。

（６）组合监控与调整：基金经理将根据国内黄金现货价格的变动，基金申购和赎回的现金流量情况以及组合投资绩效评估的结果，采取适当的跟踪技术对投资组合进行监控和调整，密切紧跟国内黄金现货价格的表现。

（７）合规监察：合规稽核部对整个投资管理流程进行实时监控。

基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际需要对上述投资管理程序做出调整，并在基金招募说明书更新中公告。

九、基金的业绩比较基准

本基金的业绩比较基准为国内黄金现货价格收益率。

目前国内黄金现货价格收益率以Ａｕ９９．９９合约价格为基础进行计算。如果上海黄金交易所Ａｕ９９．９９合约终止交易，或者上海黄金交易所推出其他代表性更强、更适合作为我国黄金现货的基准价格的计算依据时，基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则，有权变更本基金的业绩比较基准的计算依据，不需另行召开持有人大会。

十、基金的风险收益特征

本基金属于黄金ＥＴＦ，其风险收益特征与国内黄金现货价格的风险收益特征相似，不同于股票基金、混合基金、债券基金和货币市场基金。

十一、基金投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２０１４年１月１６日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告所载数据截至２０１３年１２月３１日。

１ 报告期末基金资产组合情况

注：其他各项资产包含本基金持有的黄金现货合约投资２４０，５５４，５２６．００元。

２ 报告期末按行业分类的股票投资组合

２．１ 积极投资按行业分类的股票投资组合

本基金本报告期末未持有积极投资股票。

２．２ 指数投资按行业分类的股票投资组合

本基金本报告期末未持有指数投资股票。

３ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小的股票投资明细

３．１ 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

本基金本报告期末未持有指数投资股票。

３．２ 报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细

本基金本报告期末未持有积极投资股票。

４ 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。

５ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券。

６ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

７ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

８ 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

８．１ 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

基金本报告期没有投资股指期货。

８．２ 本基金投资股指期货的投资政策

无。

９ 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

９．１ 本基金投资国债期货的投资政策

无。

９．２ 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期没有投资国债期货。

９．３ 本基金投资国债期货的投资评价

无。

１０ 投资组合报告附注

１０．１ 本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查，在本报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。

１０．２ 本基金投资前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

１０．３ 其他资产构成

注：其他中包含本基金持有的黄金现货合约投资２４０，５５４，５２６．００元。

１０．４ 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

１０．５ 报告期末投资的股票存在流通受限情况的说明

１０．５．１ 报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。

１０．５．２ 报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末积极投资前五名股票中不存在流通受限情况。

十二、基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

（一）基金净值表现

历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较

（截止时间２０１３年１２月３１日）

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

十三、费用概览

（一）基金费用的种类

１、基金管理人的管理费；

２、基金托管人的托管费；

３、基金财产拨划支付的银行费用；

４、基金合同生效后的基金信息披露费用；

５、基金份额持有人大会费用；

６、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；

７、基金的证券交易或结算所产生的费用；

８、基金的开户费用、账户维护费用；

９、基金的黄金现货合约交易或结算产生的相关费用（包括但不限于交易手续费、延期费、结算、过户费、仓储费、运保费等相关费用及其他类似性质的费用）；

１０、基金的黄金租借业务及质押业务相关费用；

１１、数据使用等费用；

１２、为了基金利益与基金有关的诉讼、追索费用，基金管理人与基金托管人因自身原因而导致的除外；

１３、基金依照有关法律法规应当缴纳或预提到的任何税收、征费及相关利息、费用和罚金；

１４、基金上市费及年费；

１５、按照国家有关规定、基金合同约定或行业惯例可以列入的其他费用。

本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。

在中国证监会规定允许的前提下，本基金可以从基金财产中计提销售服务费，具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明。

（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

１、与基金运作有关的费用

（１）基金管理人的管理费

在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的０．５％年费率计提。计算方法如下：

Ｈ＝Ｅ×０．５％÷当年天数

Ｈ为每日应计提的基金管理费

Ｅ为前一日基金资产净值

基金管理费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初五个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。

（２）基金托管人的托管费

在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的０．１％年费率计提。计算方法如下：

Ｈ＝Ｅ×０．１％÷当年天数

Ｈ为每日应计提的基金托管费

Ｅ为前一日基金资产净值

基金托管费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初五个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。

（３）除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。

２、与基金销售有关的费用

投资者申购、赎回本基金时请参照本基金招募说明书“十、基金份额的申购与赎回”的相关规定，交纳一定的申购、赎回费用／佣金。

３、不列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。

４、费用调整

基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。基金管理人应及时按照《信息披露办法》的规定在指定媒体进行公告。

５、基金税收

基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。

十四、对招募说明书更新部分的说明

本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金的原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：

华安基金管理有限公司

2014年3月4日

华安基金管理有限公司

关于以通讯方式召开安顺证券投资基金

基金份额持有人大会的第二次提示性公告

华安基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）已于２０１４年２月２８日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及华安基金管理有限公司网站（ｗｗｗ．ｈｕａａｎ．ｃｏｍ．ｃｎ）发布了《华安基金管理有限公司关于以通讯方式召开安顺证券投资基金基金份额持有人大会的公告》，并于２０１４年３月３日在上述指定媒体发布了《华安基金管理有限公司关于以通讯方式召开安顺证券投资基金基金份额持有人大会的第一次提示性公告》。为了使本次基金份额持有人大会顺利召开，现发布关于召开本次会议的第二次提示性公告。

一、召开会议基本情况

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》和《安顺证券投资基金基金合同》的有关规定，安顺证券投资基金（以下简称“安顺基金”或“本基金”）的基金管理人华安基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）决定以通讯方式召开本基金的基金份额持有人大会，会议的具体安排如下：

１、会议召开方式：通讯方式。

２、会议投票表决起止时间：自２０１４年３月１２日起，至２０１４年４月７日１７：００止（以本基金管理人收到表决票时间为准）。

３、会议通讯表决票的寄达地点：

基金管理人：华安基金管理有限公司

地址： 上海市浦东新区世纪大道８号，上海国金中心二期３１ 层

联系人： 刘芷伶

联系电话：０２１－３８９６９９３３

邮政编码：２００１２０

二、会议审议事项

关于安顺证券投资基金转型有关事项的议案（详见附件一）。

三、基金份额持有人的权益登记日

本次大会的权益登记日为２０１４年３月１１日，即２０１４年３月１１日上海证券交易所交易时间结束后，在本基金注册登记机构登记在册的基金份额持有人均有权参加本次基金份额持有人大会。

四、表决票的填写和寄交方式

１、本次会议表决票详见附件二。基金份额持有人可从相关报纸上剪裁、复印附件二或登录本基金管理人网站（ｗｗｗ．ｈｕａａｎ．ｃｏｍ．ｃｎ）下载并打印表决票。

２、基金份额持有人应当按照表决票的要求填写相关内容，其中：

（１）个人投资者自行投票的，需在表决票上签字，并提供本人身份证件复印件；

（２）机构投资者自行投票的，需在表决票上加盖本单位公章，并提供加盖公章的企业法人营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等）；合格境外机构投资者自行投票的，需在表决票上加盖本机构公章（如有）或由授权代表在表决票上签字（如无公章），并提供该授权代表的有效身份证件复印件，该合格境外机构投资者所签署的授权委托书或者证明该授权代表有权代表该合格境外机构投资者签署表决票的其他证明文件，以及该合格境外机构投资者的营业执照、商业登记证或者其他有效注册登记证明复印件和证券账户卡复印件和取得合格境外机构投资者资格的证明文件的复印件；

（３）个人投资者委托他人投票的，应由代理人在表决票上签字或盖章，并提供个人投资者身份证件复印件，以及填妥的授权委托书原件（详见附件三）。如代理人为个人，还需提供代理人的身份证件复印件；如代理人为机构，还需提供代理人的加盖公章的企业法人营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等）；

（４）机构投资者委托他人投票的，应由代理人在表决票上签字或盖章，并提供持有人的加盖公章的企业法人营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等），以及填妥的授权委托书原件（详见附件三）。如代理人为个人，还需提供代理人的身份证件复印件；如代理人为机构，还需提供代理人的加盖公章的企业法人营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等）。合格境外机构投资者委托他人投票的，应由代理人在表决票上签字或盖章，并提供该合格境外机构投资者的营业执照、商业登记证或者其他有效注册登记证明复印件和证券账户卡复印件，以及取得合格境外机构投资者资格的证明文件的复印件和填妥的授权委托书原件。如代理人为个人，还需提供代理人的身份证件复印件；如代理人为机构，还需提供代理人的加盖公章的企业法人营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等）。

３、基金份额持有人或其代理人需将填妥的表决票和所需的相关文件自２０１４年３月１２日起，至２０１４年４月７日１７：００以前（以基金管理人收到表决票时间为准）通过专人送交或邮寄的方式送达至本基金管理人的办公地址，并请在信封表面注明：“安顺证券投资基金基金份额持有人大会表决专用”。

本基金管理人的办公地址及联系办法如下：

基金管理人：华安基金管理有限公司

地址：上海市浦东新区世纪大道８号，上海国金中心二期３１层

联系人： 刘芷伶

联系电话：０２１－３８９６９９３３

邮政编码：２００１２０

４、投资者如有任何疑问，可致电本基金管理人客户服务电话４００８８－５００９９（免长途话费）咨询。

五、计票

１、本次通讯会议的计票方式为：由本基金管理人授权的两名监票人在基金托管人（交通银行股份有限公司）授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。

２、基金份额持有人所持每份基金份额享有一票表决权。

３、表决票效力的认定如下：

（１）表决票填写完整清晰，所提供文件符合本公告规定，且在截止时间之前送达指定联系地址的，为有效表决票；有效表决票按表决意见计入相应的表决结果，其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。

（２）如表决票上的表决意见未选或表决意见空白，但其他各项符合本公告规定的，视为弃权表决，计入有效表决票；并按“弃权”计入对应的表决结果，其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。

（３）如表决票上的表决意见多选、模糊不清或相互矛盾的，签字或盖章部分填写不完整、不清晰的，或未能提供有效证明基金份额持有人身份或代理人经有效授权的证明文件的，或未能在截止时间之前送达指定联系地址的，均为无效表决票；无效表决票不计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。

（４）基金份额持有人重复提交表决票的，如各表决票表决意见相同，则视为同一表决票；如各表决票表决意见不相同，则按如下原则处理：

①送达时间不是同一天的，以最后送达的填写有效的表决票为准，先送达的表决票视为被撤回；

②送达时间为同一天的，计入无效表决票；

③送达时间按如下原则确定：专人送达的以实际递交时间为准，邮寄的以基金管理人收到的时间为准。

六、决议生效条件

１、本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的５０％以上（含５０％）；

２、本次议案经提交有效表决票的基金份额持有人及代理人所持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方为有效；

３、本次基金份额持有人大会决议通过的事项，本基金管理人自通过之日起五日内报中国证监会备案，基金份额持有人大会决定的事项自完成备案手续之日起生效。法律法规另有规定的，从其规定。

七、本次大会相关机构

１、召集人（基金管理人）：华安基金管理有限公司

２、基金托管人：交通银行股份有限公司

３、公证机关：上海市东方公证处

４、见证律师：上海市通力律师事务所

八、重要提示

１、请基金份额持有人在提交表决票时，充分考虑邮寄在途时间，提前寄出表决票。

２、基金管理人将向上海证券交易所申请本基金自２０１４ 年３月１２日开始持续停牌。基金管理人将于基金份额持有人大会决议生效公告后向上海证券交易所申请复牌。

３、《安顺证券投资基金基金合同》的修改稿及其他有关本次基金份额持有人大会的公告可通过本基金管理人网站查阅，投资者如有任何疑问，可致电本基金管理人客户服务电话４００８８－５００９９（免长途话费）咨询。

４、本公告的有关内容由华安基金管理有限公司负责解释。

华安基金管理有限公司

二○一四年三月四日

附件一：《关于安顺证券投资基金转型有关事项的议案》

附件二：《安顺证券投资基金基金份额持有人大会表决票》

附件三：《授权委托书》

附件一：

关于安顺证券投资基金转型有关事项的议案

安顺证券投资基金基金份额持有人：

鉴于安顺证券投资基金（下称“安顺基金”）将于２０１４年６月１５日到期，为了消除基金到期及折价的影响，维护基金持有人利益，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》和《安顺证券投资基金基金合同》有关规定，基金管理人经与基金托管人交通银行股份有限公司协商一致，提议对安顺基金实施转型。《安顺证券投资基金转型方案说明书》见本议案之附件。

此外，为实施安顺基金转型方案，提议授权基金管理人办理本次安顺基金转型的有关具体事宜，包括但不限于根据市场情况确定各项基金转型工作的具体时间和方式，并可以根据现时有效的法律法规的要求、《安顺证券投资基金转型方案说明书》和转型后开放式基金的特征，或在不涉及基金合同当事人权利义务关系变化或对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下对《安顺证券投资基金基金合同》进行必要的修改和补充。

以上议案，请予审议。

基金管理人：华安基金管理有限公司

二○一四年三月四日

《关于安顺证券投资基金转型有关事项的议案》的附件：

安顺证券投资基金转型方案说明书

一、声明

１、鉴于安顺证券投资基金（简称“安顺基金”）基金合同将于２０１４年６ 月１５ 日到期，为维护基金份额持有人利益，根据《中华人民共和国证券投资基金法》（简称“《基金法》”）、《证券投资基金运作管理办法》和《安顺证券投资基金基金合同》（简称“基金合同”）等有关规定，本基金管理人（华安基金管理有限公司）经与基金托管人（交通银行股份有限公司）协商一致，决定召开基金份额持有人大会，审议关于安顺证券投资基金转型有关事项的议案。

２、本次安顺基金转型方案需经提交有效表决票的基金份额持有人及代理人所持表决权的２／３ 以上通过，存在无法获得基金份额持有人大会表决通过的可能。

３、基金份额持有人大会表决通过的决议需依法报中国证监会备案，自完成备案手续之日起生效，法律法规另有规定的，从其规定。中国证监会对本次安顺基金转型方案所作的任何决定或意见，均不表明其对本次转型方案或本基金的价值或投资者的收益做出实质性判断或保证。

二、安顺基金封转开方案概要

拟主要通过以下几方面的转型、调整，将安顺基金从封闭式基金转型为开放式基金。

（一）转型后基金名称

华安安顺灵活配置混合型证券投资基金（暂定名）。

（二）转型后基金类型

混合型证券投资基金。

（三）转型后运作方式

契约型、开放式。

（四）转型后存续期限

不定期。

（五）转型后基金的投资

１、投资目标

本基金通过将基金资产在不同投资资产类别之间灵活配置，并结合对个股、个券的精选策略，以追求超越业绩比较基准的投资回报和资产的长期稳健增值。

２、投资范围

本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票，含普通股和优先股）、权证、股指期货等权益类金融工具、债券等固定收益类金融工具（包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、中小企业私募债、地方政府债券、中期票据、可转换债券（含分离交易可转债）、短期融资券、资产支持证券、债券回购、银行存款等）及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金可以将其纳入投资范围。

基金的投资组合比例为：股票等权益类资产占基金资产的比例为０－９５％，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的５％，权证、股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。

３、投资策略及限制

（１）资产配置策略

本基金采取相对灵活的资产配置策略，通过将基金资产在权益类、固定收益类之间灵活配置，并适当借用金融衍生品的投资来追求基金资产的长期稳健增值。在具体大类资产配置过程中，本基金将使用定量与定性相结合的研究方法对宏观经济、国家政策、资金面和市场情绪等可能影响证券市场的重要因素进行研究和预测，结合使用公司自主研发的多因子动态资产配置模型、基于投资时钟理论的资产配置模型等经济模型，分析和比较股票、债券等市场和不同金融工具的风险收益特征，确定合适的资产配置比例，动态优化投资组合。

（２）股票投资策略

１）行业配置策略

在行业配置层面，本基金将运用“自上而下”的行业配置方法，通过对国内外宏观经济走势、经济结构转型的方向、国家经济与产业政策导向和经济周期调整的深入研究，采用价值理念与成长理念相结合的方法来对行业进行筛选。

２）个股投资策略

本基金将主要采用“自下而上”的个股选择方法，在拟配置的行业内部通过定量与定性相结合的分析方法选筛选个股。

定量的方法主要是通过公司自有个股分析模型，通过对价值指标、成长指标、盈利指标等公开数据的细致分析，考察上市公司的盈利能力、盈利质量、成长能力、运营能力以及负债水平等方面，初步筛选出财务健康、成长性良好的优质股票。

定性的方法主要是在定量分析的基础上，由公司的研究人员采用案头研究和实地调研相结合的办法对拟投资公司的投资价值、核心竞争力、主营业务成长性、公司治理结构、经营管理能力、商业模式、等进行定性分析以确定最终的投资目标。

基金管理人将根据法律法规和监管机构的要求，制定优先股投资的具体策略，稳妥有序的开展优先股投资。

（３）固定收益投资策略

本基金可投资于国债、金融债、企业债、可转换债券、中期票据和中小企业私募债等债券品种，基金经理通过对收益率、流动性、信用风险和风险溢价等因素的综合评估，合理分配固定收益类证券组合中投资于各类债券产品的比例，构造债券组合。

在选择利率债品种时，本产品将重点分析利率债品种所蕴含的利率风险和流动性风险，根据利率预测模型构造最佳期限结构的利率债券组合；在选择信用债品种时，本基金将重点分析债券的市场风险以及发行人的信用资质，信用资质主要考察发行机构及担保机构的财务结构安全性、历史违约、担保纪录等。本基金还将关注可转债价格与其所对应股票价格的相对变化，综合考虑可转债的市场流动性等因素，决定投资可转债的品种和比例，捕捉其套利机会。

对于中小企业私募债而言，由于其采取非公开方式发行和交易，并限制投资者数量上限，整体流动性相对其它信用债品种而言较差。同时，中小企业私募债的发债主体资产规模较小、经营波动性较高、信用基本面稳定性较差，进而整体的信用风险相对较高。因此，本基金在投资中小企业私募债券的过程中将采取更为谨慎的投资策略。

（４）股指期货投资策略

本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，有选择地投资于流动性好、交易活跃的股指期货合约。

本基金在进行股指期货投资时，首先将基于对证券市场总体行情的判断和组合风险收益的分析确定投资时机以及套期保值的类型（多头套期保值或空头套期保值），并根据风险资产投资（或拟投资）的总体规模和风险系数决定股指期货的投资比例；其次，本基金将在综合考虑证券市场和期货市场运行趋势以及股指期货流动性、收益性、风险特征和估值水平的基础上进行投资品种选择，以对冲风险资产组合的系统性风险和流动性风险。

（５）权证投资策略

本基金在实现权证投资时，将通过对权证标的证券基本面的研究，结合权证定价模型寻求其合理估值水平，谨慎地进行投资，以追求较为稳定的收益。

（６）资产支持证券的投资

本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交易机会等积极策略，在严格遵守法律法规和基金合同基础上，通过信用研究和流动性管理，选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益。

５、业绩比较基准

５０％×中证８００指数收益率＋５０％×中国债券总指数收益率

６、风险收益特征

本基金为混合型基金，基金的预期风险与预期收益高于债券型基金和货币市场基金低于股票型基金，属于证券投资基金中的中高风险投资品种。

（六）转型后收益分配原则

本基金收益分配应遵循下列原则：

１、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为６次，每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的１０％，若《基金合同》生效不满３个月可不进行收益分配；

２、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；基金份额持有人选择采取红利再投资形式的，分红资金将按红利发放日的基金份额净值转成基金份额，红利再投资的份额免收申购费；同一投资人持有的基金份额只能选择一种分红方式，如投资人在不同销售机构选择的分红方式不同，基金注册登记机构将以投资人最后一次选择的分红方式为准；

３、基金收益分配后每一基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；

４． 在不违背法律法规及合同的规定，且不影响基金份额持有人利益的前提下，基金管理人可在中国证监会允许的条件下调整基金收益的分配原则，不需召开基金份额持有人大会；

５、每一基金份额享有同等分配权；

６、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。

（七）原基金退市和转型后基金的登记变更

基金在上海证券交易所终止或提前终止上市交易后，基金管理人将进行基金份额更名以及必要的信息变更；中国证券登记结算有限责任公司将为基金份额持有人办理基金份额的初始登记。在基金开放赎回业务后，原基金份额持有人可通过场内上海证券交易所开放式基金销售系统（以下简称“上证基金通”）或在办理相关手续后通过场外销售机构办理基金份额的赎回。

（八）转型后基金的费用

（九）转型后基金法律文件的修订

除上述内容的调整需要修改基金合同以外，考虑到自《安顺证券投资基金基金合同》生效以来，《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其配套准则等法律法规陆续颁布和实施，基金管理人需要根据现时有效的法律法规要求对《安顺证券投资基金基金合同》进行修订，并在此基础上形成转型后基金－－华安安顺灵活配置混合型证券投资基金的基金合同。

综上所述，基金管理人拟提请基金份额持有人大会授权基金管理人按照现时有效的法律法规的规定、根据基金份额持有人大会决议修订基金合同的内容。修订后的基金合同需经基金管理人和基金托管人盖章以及双方法定代表人或授权代表签字，报中国证监会备案。

三、转型后基金的申购赎回安排

安顺基金转型为华安安顺灵活配置混合型证券投资基金后，拟先进行一段时间的集中申购，集中申购结束后，再打开基金的日常申购和赎回。转型后基金拟采用通过上海证券交易所开放式基金销售系统（上证基金通）的场内模式与直接通过各销售机构的柜台或其他交易系统办理的场外模式相结合的方式来办理基金销售业务。

（一）基金的集中申购

华安安顺灵活配置基金自基金份额变更登记完成后，即可确定集中申购开始日期并发布集中申购发售公告。集中申购期不超过１个月。

１、申购和赎回场所

投资人办理场内申购与赎回业务的场所为具有基金销售业务资格，并经上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的上海证券交易所会员单位。投资人需使用上海证券账户办理场内申购、赎回业务。

投资人办理场外申购与赎回业务的场所包括基金管理人的直销中心及代销机构的代销网点，投资人需使用开放式基金账户办理场外申购、赎回业务。本基金场内、场外代销机构名单将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。

２、申购金额限制

（１）投资人申购基金份额，需按销售机构规定的方式备足申购款项。

（２）投资人办理场内集中申购时，每次申购金额不得低于１０００元，超过部分需为１元的整数倍；投资人办理场外集中申购时，每次申购金额不得低于１０００元。

（３）集中申购期内，对投资人申购金额不设上限限制。

（４）集中申购期内，投资人可多次申购本基金的基金份额，已受理的申购申请不允许撤销。

３、基金集中申购费用、申购价格及计算公式

（１）集中申购期内提交的申购申请，申购费率如下：

转型后基金对通过直销中心集中申购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别的申购费率。

养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金，包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围，并按规定向中国证监会备案。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资者。

通过基金管理人的直销中心集中申购本基金份额的养老金客户申购费率为每笔５００元。

（２）基金份额的集中申购价格为基金份额面值１．００元。

（３）集中申购期间产生的利息在集中申购份额确认登记日折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息以注册登记机构的记录为准。

４、集中申购的程序

（１）申请方式：书面申请或基金管理人及各销售机构公布的其他方式。

（２）申购款项支付：基金投资者申购时，采用全额缴款方式。

５、集中申购申请的确认

集中申购期的申购申请需由注册登记机构在集中申购期结束后确认。投资者可在基金集中申购期结束后到各销售网点查询最终成交确认情况和申购份额。集中申购期结束后，基金管理人应在１０日内聘请会计师事务所进行集中申购款项的验资。

验资结束日为基金份额拆分日，基金管理人将通过基金份额拆分，使得验资结束当日基金份额净值为１．０００元，再根据当日基金份额净值计算投资人集中申购应获得的基金份额，并由登记机构进行投资人集中申购份额的登记确认。基金管理人在基金终止上市之前，将根据实际情况，向原安顺基金的持有人进行收益分配。对于因暂未指定交易等原因未领取的现金红利的基金份额持有人，基金管理人将在基金集中申购验资结束当日对基金终止上市权益登记日登记在册的未领取现金红利按１．０００元折算为基金份额，由登记机构进行投资人相应份额的登记确认。验资结果将报中国证监会备案。

６、集中申购计算公式及余额处理方式

本基金的集中申购确认金额包括集中申购费用和净集中申购金额，集中申购份额的计算方法如下：

净集中申购金额＝集中申购金额／（１＋集中申购费率）

或，净集中申购金额＝集中申购金额－固定集中申购费金额

集中申购费用＝集中申购金额－净集中申购金额，或，固定集中申购费金额

集中申购份额＝（净集中申购金额＋集中申购利息）／基金份额发售面值

场外集中申购时，本金集中申购份额的计算以四舍五入的方法保留到小数点后两位，由此产生的误差计入基金财产；利息折算份额的计算保留到小数点后两位，小数点两位以后部分截位，由此产生的误差计入基金财产。

场内集中申购时，本金集中申购份额的计算以去尾的方法保留到整数位，不足一份基金份额部分的集中申购资金零头，由交易所会员返回给投资人；利息折算份额的计算保留到整数位，小数点后部分截位，由此产生的误差计入基金财产。

（二）开放日常申购、赎回

集中申购结束后，为保证转型后的基金平稳运作，基金管理人将在不超过３０日后开放日常申购。基金管理人可在集中申购结束后暂停办理基金的赎回，暂停期间不超过３０日。

１、申购和赎回场所

投资人办理场内申购与赎回业务的场所为具有基金销售业务资格，并经上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的上海证券交易所会员单位。投资人需使用上海证券账户办理场内申购、赎回业务。

投资人办理场外申购与赎回业务的场所包括基金管理人的直销中心及代销机构的代销网点，投资人需使用开放式基金账户办理场外申购、赎回业务。本基金场内、场外代销机构名单将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。

２、日常申购费率

转型后基金对通过直销中心申购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别的申购费率。

通过基金管理人的直销中心申购本基金份额的养老金客户申购费率为每笔５００元。

３、日常赎回费率

本基金的赎回费率按持有期递减。赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担。赎回费用应根据相关规定按照比例计入基金财产，未计入基金财产的部分用于支付登记结算费和其他必要的手续费。具体费率如下：

注：一年指３６５天，两年为７３０天

对持续持有期少于３０日的投资人收取的赎回费全额计入基金财产；对持续持有期少于３个月的投资人收取的赎回费中不低于总额的７５％计入基金财产；对持续持有期长于３个月但少于６个月的投资人收取的赎回费中不低于总额的５０％计入基金财产；对持续持有期长于６个月的投资人收取的赎回费中不低于总额的２５％计入基金财产。

４、申购、赎回余额的处理方式

（１）申购份额、余额的处理方式

场外申购时，申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用（若有）后，以申请当日的基金份额净值为基准计算，采用四舍五入的方法保留到小数点后两位，由此产生的误差计入基金财产。

场内申购时，申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用 （若有）后，以申请当日的基金份额净值为基准计算，采用去尾的方法保留到整数位，不足一份基金份额部分的申购资金零头，由交易所会员返回给投资者。

（２）赎回金额的处理方式

赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以申请当日基金份额净值并扣除相应的费用（若有），计算结果采用四舍五入的方法保留到小数点后两位，由此产生的误差计入基金财产。

四、基金管理人就方案相关事项的说明

（一）安顺基金的历史沿革

华安安顺灵活配置混合型证券投资基金由安顺证券投资基金转型而成。

安顺证券投资基金遵照《证券投资基金管理暂行办法》、《安顺证券投资基金基金契约》（后更名为《安顺证券投资基金基金合同》）及其他有关规定，经中国证监会证监基金字［１９９９］１５号文批准发起设立，于１９９９年６月１５日募集成立，发行规模为３０亿份基金份额。安顺基金存续期为１５年（自１９９９年６月１５日至２０１４年６月１５日）。

安顺证券投资基金的基金发起人为上海国际信托投资公司、山东证券有限责任公司、浙江证券有限责任公司和华安基金管理有限公司，基金管理人为华安基金管理有限公司，基金托管人为交通银行。安顺基金于 １９９９年６月２２日在上交所挂牌交易。

（二）安顺基金转换运作方式的必要性

１、转型有利于保护广大持有人的利益

安顺基金将于２０１４年６月１５日到期。如果任其到期清算，持有人不仅要承担股票资产卖出变现的冲击成本，还要承担清算费用以及清算期间的机会成本。通过转型，不仅能为持有人节省到期清算的成本，也消除了基金折价交易现象，有利于更好地保护持有人利益。

２、节约投资人相关清算成本

根据有关法律法规，基金转型为开放式基金之后，可无限期存续。为避免到期时基金清算产生的相关成本，更好地保护持有人利益，基金应调整存续期限。

（三）安顺基金转换为开放式基金的可行性

１、基金管理公司处理封闭式基金转型的经验

华安旗下的安瑞基金已于２００７年３月１日在北京召开基金份额持有人大会，会议审议通过了《关于安瑞证券投资基金转型有关事项的议案》。安瑞基金已于２００７年４月１０日终止上市，成功转型为“华安中小盘成长股票型基金”。

华安旗下的安久基金已于２００７年６月２９日在北京召开基金份额持有人大会，会议审议通过了《关于安久证券投资基金转型有关事项的议案》。安久基金已于２００７年８月２日终止上市，成功转型为“华安策略优选股票型证券投资基金”。

华安旗下的安信基金已于２０１３年３月２６日以通讯方式召开基金份额持有人大会，会议审议通过了《关于安信证券投资基金转型有关事项的议案》。安信基金已于２０１３年５月２３日终止上市，成功转型为“华安安信消费服务股票型证券投资基金”。

因此，华安已具备了处理封闭式基金转为开放式基金的丰富经验。

２、产品方面

已完成产品的设计。

３、法律方面

安顺基金的基金合同中明文列示了基金在一定的条件下可以由封闭式基金转为开放式基金，根据《基金法》及基金合同，基金的转型只需经持有人大会出席会议的基金份额持有人及代理人所持表决权的三分之二以上通过即可生效。按照基金份额持有人大会的决议，并经中国证监会备案，基金可以转换基金运作方式。

因此，安顺基金封闭转开放目前不存在法律方面的障碍。

（四）调整基金投资范围和投资策略的可行性

基金转型之后，其投资目标、投资范围及其投资组合比例限制、投资策略等应符合开放式基金的法规规定，同时摒弃原有合同中一些封闭式基金的规定。

（五）授权基金管理人修订基金合同的可行性

基金管理人将严格按照基金份额持有人大会决议以及法律法规的规定修订基金合同。修订后的基金合同需经基金管理人和基金托管人盖章以及双方法定代表人或授权代表签字，并报中国证监会备案。

五、基金转型的主要风险及预备措施

（一）转型方案被持有人大会否决的风险

在设计转型方案之前，基金管理人已对部分基金持有人进行了走访，认真听取了持有人意见，拟定方案综合考虑了持有人的要求。方案公告后，我们还将再次征询意见。如有必要，基金管理人将根据持有人意见，对基金转型方案进行适当的修订，并重新公告。基金管理人可在必要情况下，预留出足够的时间，以做２次召开或推迟基金份额持有人大会的召开的充分准备。

如果转型方案未获得持有人大会批准，基金管理人计划在３０日内，按照有关规定重新向持有人大会提交转型方案议案。

（二）基金转型开放后遭遇大规模赎回的风险

为降低部分持有人在基金开放后大量赎回对基金平稳运作的影响，基金管理人将采取以下措施应对赎回风险。

１、实施集中申购

在基金退市以及基金份额变更登记完成后，基金管理人将通过各销售机构系统进行集中申购。集中申购期不超过１个月。集中申购期结束后，为保证基金转型后的平稳运作，基金管理人将在不超过３０日后开放日常申购。基金管理人可在集中申购结束后暂停办理基金的赎回，暂停期间不超过３０日。

对于投资者在基金退市前持有的原安顺基金份额，持有期限自《华安安顺灵活配置混合型证券投资基金基金合同》生效之日起计算。对于集中申购和日常申购所得的基金份额，持有期限自注册登记机构确认登记之日起计算。所收取赎回费应根据相关规定按照比例归入基金资产，未计入基金财产的部分用于支付登记结算费、销售手续费等各项费用。

２、基金管理人为开放赎回前持有人的变现需求提供流动性服务

在基金份额变更登记完成之后，基金开放赎回之前，对于部分急需变现基金份额的原持有人，基金管理人可为其与其他持有人之间办理份额转移提供相应的服务。

３、基金转型方案公告后，若出现基金折价率持续放大或基金净值剧烈波动等极端情况，基金管理人承诺将根据实际情况，加快转型进程，更早开放基金的日常赎回业务。

华安基金管理有限公司

二○一四年三月四日

附件二：

安顺证券投资基金基金份额持有人大会表决票

附件三：

授权委托书

兹委托［ ］先生／女士或［ ］单位代表本人（或本机构）参加投票截止日为［ ］年［ ］月［ ］日的以通讯开会方式召开的安顺证券投资基金基金份额持有人大会，并代为全权行使对所有议案的表决权。

委托人（签字／盖章）：

委托人证件号码：

委托人证券账户卡号：

受托人（签字／盖章）：

受托人证件号码：委托日期：  年   月  日

附注：此授权委托书剪报、复印或按以上格式自制在填写完整并签字盖章后均为有效。