证券时报多媒体数字报

  １、重要提示

  本年度报告摘要来自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读同时刊载于深圳证券交易所网站等中国证监会指定网站上的年度报告全文。

  公司简介

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  ２、主要财务数据和股东变化

  （１）主要财务数据

  公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据

  □ 是 √ 否

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  （２）前１０名股东持股情况表

  ■

  （３）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

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  ３、管理层讨论与分析

  一、报告期内经营情况分析：

  ２０１３年，国际经济复苏缓慢，国家经济景气度较低，加之行业竞争加剧的格局，公司紧紧围绕年初制定的计划目标，一是，进一步改革和提升内部管理，调整经营架构，引进新的管理团队，强化管理措施，加强流程建设和企业文化建设。二是，加大科研投入，积极拓展新产品和新市场，设立了以产品设计为核心业务的控股子公司无锡矽能微电子有限公司。三是，利用资本市场的平台，启动了重大资产重组事项，目前，此事项正在有序的进行中。公司管理层坚持以产品质量管理为核心，自主创新为先导，开源节流为根本，坚持新品开发，技改扩能，本年度市场得到了大力拓展。但受世界经济低迷，宏观经济及市场环境的不利影响，各项生产资料成本上升，而部分产品受市场竞争所累价格持续下降，致产品毛利同比下降；半导体防护功率器件生产线项目和新型功率半导体器件生产线技改项目两个募投项目全面竣工，增加了各项运营成本及折旧摊销；递延收益的确认同比大幅度下降等综合因素致本年度亏损。

  二、２０１４年度公司发展规划

  （一）行业发展趋势

  半导体行业是技术密集和资金密集型行业，业内普遍的共识是集成电路设计、晶圆制造等领域，是高风险、资金密集型产业，尤其是晶圆制造环节，晶圆制造线从６英寸过渡至国际主流的８英寸、１２英寸，投资建设一条集成电路生产线所需资金，从十几亿至上百亿元。同时，技术日新月异，集成电路设备折旧非常快，投入的项目要盈利很困难，需要相当长的时间才能实现收支平衡。单纯依靠市场力量能够“逆袭”的可能性微乎其微。

  （二）公司发展战略

  东光微电２０１４年的发展规划，一方面通过研发掌握自主知识产权及专利技术，加快芯片工艺的赶超，实现新型电力电子器件ＩＧＢＴ／ＭＯＳ产品的规模量产；另一方面，通过成本控制加大成熟产品防护器件、晶闸管的产量，不断拓展市场扩大占有率。同时，公司通过对子公司的规范化管控，逐步完善整体产业链，进而提升企业自身竞争力。充分发挥资本市场优势，走资本与产业经营互动发展之路，矢志成为中国领先的功率半导体产品和服务公司。

  （三）公司２０１４年的重要经营计划

  １、加快新产品开发的步伐及研发成果转化，推行精细化生产管理，在提升制造品质的基础上，不断提高生产效率，降低制造成本。

  ２、提升与下游企业的合作关系，保证公司生产能力建设与市场需求相匹配。

  ３、优化企业管理，建立完善的内控体系，固化绩效管理，持续改进。

  ４、加强干部管理和员工激励，培养高绩效的核心骨干队伍。

  （四）可能面对的风险

  １、市场风险：公司主要产品为半导体器件，产品结构单一，公司营业收入几乎全部来自半导体器件的销售。单一的产品结构虽然突出了主业，但也降低了公司抵御行业变化风险的能力。

  ２、原材料采购价格波动、产品销售价格下降带来的经营风险：原材料价格整体呈波动上涨趋势，人力资源成本持续上涨。另一方面，部分产品由于终端市场竞争加之国内半导体厂家低价策略的竞争压力致产品毛利同比下降。产品销售价格下降导致公司综合毛利率有所下滑。因此，公司存在原材料采购价格波动和产品销售价格下降带来的经营风险。

  ３、管理风险：随着公司资产规模的逐渐扩大，经营活动渐趋复杂，在战略规划、内控管理、财务管理、人员培训等方面带来压力。公司通过内部控制建设、公司治理、建立有效的绩效考核机制，通过规范的法人治理结构、质量管理体系，公司保持健康稳定的发展。

  ４、涉及财务报告的相关事项

  （１）与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

  报告期内，本公司无会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况。

  （２）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

  报告期内未发生重大会计差错更正。

  （３）与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

  与上期相比本期新增合并单位１家，原因为：

  １、２０１３年１１月８日，公司出资１６０万元设立控股子公司无锡矽能微电子有限公司；

  ２、上期因收购子公司－浙江长兴电子厂有限公司仅纳入合并日后的期间（９－１２月），收购子公司－无锡迅驰电子科技有限公司仅纳入合并日后的期间（１１－１２月），本期则将其全年度纳入合并。

  （４）董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明

  经立信会计师事务所审计，对本公司２０１３年度财务报告出具了标准无保留意见的审计报告。

  （５）对２０１４年１－３月经营业绩的预计

  ２０１４年１－３月预计的经营业绩情况：净利润为负值

  净利润为负值

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  江苏东光微电子股份有限公司

  二〇一四年三月五日

  证券代码:002504 证券简称:东光微电 编号:2014-013

  江苏东光微电子股份有限公司

  第四届董事会第十三次会议决议公告

  本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

  江苏东光微电子股份有限公司（下称“公司”）于２０１４年２月２２日以电子邮件、传真及书面通知等形式发出召开第四届董事会第十三次会议的通知，会议于２０１４年３月５日在公司会议室召开。本次会议应参加董事９人，实际参加董事９人。本次董事会的召集和召开符合《公司法》及《公司章程》的规定。

  经与会董事认真审议，做出如下决议：

  一、会议以同意：９票；反对：０票；弃权：０票，审议通过了《２０１３年年度总经理工作报告》的议案；

  二、会议以同意：９票；反对：０票；弃权：０票，审议通过了《２０１３年年度董事会工作报告》的议案，并同意将本议案提交公司２０１３年年度股东大会审议；

  此报告详见《２０１３年年度报告》。公司独立董事张波、王焱、宋长发向董事会提交了《２０１３年年度独立董事述职报告》，并将在２０１３年年度股东大会上作述职报告。具体内容详见２０１４年３月７日巨潮资讯网（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）。

  三、会议以同意：９票；反对：０票；弃权：０票，审议通过了《２０１３年年度财务决算报告》的议案，并同意将本议案提交公司２０１３年年度股东大会审议；

  具体财务决算数据详见《２０１３年年度报告》第十节《财务报告》内容。

  四、会议以同意：９票；反对：０票；弃权：０票，审议通过了《２０１３年年度利润分配方案》的议案，并同意将本议案提交公司２０１３年年度股东大会审议；

  经立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的标准无保留意见的审计报告（信会师报字（２０１４）第１１０３０４号）确认， ２０１３年实现归属于上市公司股东的净利润－１５，９２６，８８７．３０元，依据《公司法》和公司《章程》及国家有关规定，公司２０１３年年度利润分配方案为：不进行利润分配，未分配利润结转下年度。

  公司独立董事对此议案发表了独立意见，具体内容详见２０１４年３月７日巨潮资讯网（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）。

  五、会议以同意：９票；反对：０票；弃权：０票，审议通过了《关于续聘２０１４年度审计机构》的议案，并同意将本议案提交公司２０１３年年度股东大会审议；

  立信会计师事务所（特殊普通合伙）在为公司审计期间，恪尽职守，遵循独立、客观、公正的执业准则，较好地完成了公司委托的各项财务审计工作。根据公司董事会审计委员会提议，现拟续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司审计机构，聘期为一年。

  公司独立董事对此议案发表了独立意见，具体内容详见２０１４年３月７日巨潮资讯网（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）。

  六、会议以同意：９票；反对：０票；弃权：０票，审议通过了《２０１３年年度报告及其摘要》的议案，并同意将本议案提交公司２０１３年年度股东大会审议；

  该年度报告摘要刊登在２０１４年３月７日《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网，全文具体内容详见２０１４年３月７日巨潮资讯网（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）。

  七、会议以同意：９票；反对：０票；弃权：０票，审议通过了《２０１３年年度内部控制自我评价报告》的议案；

  立信会计师事务所出具了《关于江苏东光微电子股份有限公司２０１３年年度内部控制鉴证报告》，公司独立董事、监事会分别对公司２０１３年年度内部控制自我评价报告发表意见。公司保荐机构东海证券股份有限公司及保荐代表人戴洛飞、郭婧对公司内部控制的完整性、合理性及有效性进行了核查并出具了核查意见。

  具体内容详见２０１４年３月７日巨潮资讯网（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）。

  八、会议以同意：９票；反对：０票；弃权：０票，审议通过了《２０１３年年度募集资金存放与使用情况专项报告》的议案，并同意将本议案提交公司２０１３年年度股东大会审议；

  立信会计师事务所出具了《关于江苏东光微电子股份有限公司２０１３年度募集资金存放与使用情况鉴证报告》，公司保荐机构东海证券股份有限公司及保荐代表人戴洛飞、郭婧出具了《东海证券股份有限公司关于江苏东光微电子股份有限公司２０１３年度募集资金存放与使用情况的核查意见》，公司出具了《２０１３年度募集资金存放与使用情况专项报告》。

  具体内容详见２０１４年３月７日巨潮资讯网（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）。

  九、会议以同意：９票；反对：０票；弃权：０票，审议通过了《关于公司及子公司２０１４年度银行贷款额度》的议案，并同意将本议案提交公司２０１３年年度股东大会审议；

  根据公司多年来经营管理经验，并结合公司２０１４年经营计划及公司管理层的仔细研究和合理估测，公司及子公司预计在２０１４年向银行贷款总额不超过人民币３亿元。对于公司及子公司２０１４年新增借款且累计在上述额度以内的，提请公司股东大会授权董事会具体办理并由董事长签订相关借款协议或合同，公司董事会不需逐项对新增借款进行审批。

  十、会议以同意：９票；反对：０票；弃权：０票，审议通过了《关于聘任公司高级管理人员》的议案；

  董事会根据总经理提名，聘任下列人员为公司高级管理人员，任期与本届董事会一致。

  聘任赵永良先生、朱旭强先生为公司副总经理。

  十一、会议以同意：９票；反对：０票；弃权：０票，审议通过《２０１４年度为江苏南方涂装环保股份有限公司不超过３，５００万元的银行贷款提供信用续保》的议案。

  ２０１３年东光微电为江苏南方涂装环保股份有限公司（以下简称“南方涂装”）的不超过３，５００万元银行贷款提供担保，该笔担保将于２０１４年５月３０日到期，考虑到双方是友好合作单位，有着多年相互提供担保的情况，公司将继续为被担保人２０１４年度不超过３，５００万元（含３，５００万元）的贷款提供信用担保，同时南方涂装及关联方为公司２０１４年度不超过３，５００万元的银行贷款提供续保。

  公司保荐机构、独立董事对此议案发表了独立意见，具体内容详见２０１３年３月７日巨潮资讯网（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）。

  十二、会议以同意：９票；反对：０票；弃权：０票，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金、超募资金及自有资金购买银行理财产品》的议案。

  根据《上市公司监管指引第２ 号－上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、深圳证券交易所《中小企业板信息披露业务备忘录第２９号：募集资金使用》和公司《募集资金管理办法》的相关规定，本着股东利益最大化原则，为提高募集资金使用效率，在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的前提下，决议同意公司合计使用不超过人民币１亿元的闲置募集资金、超募资金及自有资金购买短期（投资期限不超过一年）低风险保本型银行理财产品，并授权公司管理层负责办理相关事宜。该额度可滚动使用，授权期限自董事会审议通过之日起一年内有效。

  公司监事会、独立董事、保荐机构对该事项均发表了同意意见，具体内容详见刊登在２０１４年３月７日《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）上的相关内容。

  十三、会议以同意：９票；反对：０票；弃权：０票，审议通过了《关于召开２０１３年年度股东大会》的议案。

  ２０１３年年度股东大会召开的具体时间和地点将根据需要由公司董事会另行发布召集公告。

  特此公告。

  江苏东光微电子股份有限公司董事会

  二○一四年三月五日

  附：简历

  赵永良先生：中国国籍，无境外永久居留权，生于１９６２年７月，高中学历，曾任江苏东光微电子股份有限公司营销部经理、总经理助理。赵永良先生不直接或间接持有公司股份，与公司的控股股东及实际控制人是亲属关系，与其他持有公司百分之五以上股份的股东之间无任何关联关系，与公司本次董事、监事候选人也无任何关联关系，亦未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

  朱旭强先生：中国国籍，无境外永久居留权，生于１９８６年４月，硕士学历，曾任江苏东光微电子股份有限公司研发部工程师、研发部总监助理、研发总监。朱旭强先生不直接或间接持有公司股份，与公司的控股股东及实际控制人、其他持有公司百分之五以上股份的股东之间无任何关联关系，与公司本次董事、监事候选人也无任何关联关系，亦未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

  证券代码:002504 证券简称:东光微电 编号:2014-014

  江苏东光微电子股份有限公司

  第四届监事会第十次会议决议公告

  本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

  江苏东光微电子股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第十次会议于２０１４年３月５日在公司二楼会议室以现场方式召开。召开本次会议的通知已于２０１４年２月２２日以书面、电话联系的方式通知了各位监事。本次会议由公司监事会主席钱荣军先生主持，会议应参加监事３名，实际参加监事３名，符合《公司法》及《公司章程》的规定。经与会监事认真审议，会议以举手投票表决方式通过如下议案：

  一、会议以同意：３票；反对：０票；弃权：０票，审议通过了《２０１３年年度监事会工作报告》的议案，并同意将本议案提交公司２０１３年年度股东大会审议。

  二、会议以同意：３票；反对：０票；弃权：０票，审议通过了《２０１３年年度财务决算报告》的议案，并同意将本议案提交公司２０１３年年度股东大会审议。

  三、会议以同意：３票；反对：０票；弃权：０票，审议通过了《２０１３年年度利润分配方案》的议案，并同意将本议案提交公司２０１３年年度股东大会审议。

  四、会议以同意：３票；反对：０票；弃权：０票，审议通过了《关于续聘２０１４年年度审计机构》的议案，并同意将本议案提交公司２０１３年年度股东大会审议。

  五、会议以同意：３票；反对：０票；弃权：０票，审议通过了《２０１３年年度报告及其摘要》的议案，并同意将本议案提交公司２０１３年年度股东大会审议。

  监事会对公司２０１３年年度报告及其摘要，审核意见如下：董事会编制和审核公司２０１３年年度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  六、会议以同意：３票；反对：０票；弃权：０票，审议通过了《公司２０１３年年度内部控制自我评价报告》的议案。

  监事会对公司２０１３年年度内部控制自我评价报告，书面核查意见如下：《公司２０１３年年度内部控制自我评价报告》符合《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求等有关规定，自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度建立、健全和实施状况，内部控制是有效的。

  七、会议以同意：３票；反对：０票；弃权：０票；审议通过了《２０１３年年度募集资金存放与使用情况专项报告》的议案，并同意将本议案提交公司２０１３年年度股东大会审议。

  监事会对公司２０１３年年度募集资金存放与使用情况，核查意见如下：公司严格按照《募集资金使用管理办法》对首次公开发行的募集资金进行使用和管理。本年度募集资金使用不存在变相改变募集资金用途的情况且所涉及的资金额、使用期限也不存在影响募集资金投资计划正常进行的情况，符合公司利益和全体股东利益的一致性。

  八、会议以同意：３票；反对：０票；弃权：０票；审议通过了《关于使用部分闲置募集资金、超募资金及自有资金购买银行理财产品》的议案。

  监事会对公司使用部分闲置募集资金、超募资金及自有资金购买银行理财产品，审核意见如下：在符合相关规定及不影响募投项目建设和募集资金正常使用的前提下，公司合计使用不超过人民币 １亿元的闲置募集资金、超募资金及自有资金购买短期（不超过一年）的低风险保本型银行理财产品，该额度可滚动使用，有利于提高募集资金使用效率，能获得一定的投资收益，能为公司和股东谋取更多的投资回报，不存在变相改变募集资金用途的行为，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益的情形。该审批程序符合法律法规及公司章程的相关规定。

  特此公告。

  江苏东光微电子股份有限公司监事会

  二○一四年三月五日

  证券代码:002504 证券简称:东光微电 编号:2014-015

  江苏东光微电子股份有限公司

  对外担保公告

  本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

  一、担保情况概述

  ２０１３年公司为江苏南方涂装环保股份有限公司（以下简称“南方涂装”）提供贷款不超过３，５００万元（含３，５００万元）的信用担保，该笔担保将于２０１４年５月３０日到期，公司拟继续为南方涂装２０１４年度提供贷款不超过３，５００万元（含３，５００万元）的信用担保，公司将在该担保额度内根据南方涂装实际申请银行贷款的情况，与贷款银行签订相应的担保合同。

  本公司第四届董事会第十三次会议以同意：９票；反对：０票；弃权：０票，审议通过了《公司２０１４年度为江苏南方涂装环保股份有限公司不超过３，５００万元的银行贷款提供信用续保的议案》。根据公司章程，本次担保在董事会权限范围之内，经董事会审议批准后无需提交股东大会表决。

  二、被担保人基本情况

  公司名称：江苏南方涂装环保股份有限公司

  公司性质：股份公司

  注册地点：江苏省宜兴市徐舍镇丰东路９２号

  法定代表人：李爱军

  成立时间：１９９０年８月１６日

  注册资本：５，０００万元

  主营业务：涂装、环保、电器设备的设计、制造、销售及配套安装，售后服务；空气滤芯生产、售后服务，自营和代理各类商品及技术的进出口业务；按三级资质从事机电设备安装工程专业承包。

  东光微电与被担保方不存在关联关系。

  截止２０１３年１２月３１日，南方涂装资产总额４２，１２０．３２万元，负债总额１３，９３９．６２万元，净资产２８，１８０．７０万元，营业收入３０，３９７．１０万元，利润总额４，９４７．０６万元，净利润３，７１０．３０万元。最新的信用等级状况为ＡＡＡ级。

  三、董事会意见

  ２０１３年东光微电为被担保方的不超过３，５００万元银行贷款提供担保，该笔担保将于２０１４年５月３０日到期，考虑到双方是友好合作单位，有着多年相互提供担保的情况，公司将继续为被担保人２０１４年度不超过３，５００万元（含３，５００万元）的贷款提供信用担保，同时南方涂装及其关联方为公司２０１４年度不超过３，５００万元的银行贷款提供续保。

  董事会在对被担保人资产质量、经营情况、行业前景、偿债能力、资信状况等进行全面评估认为被担保方经营稳定，盈利能力较强，具有较高的偿债能力；被担保方银行资信良好，东光微电历史上为其提供担保未发生承担连带责任的情况；截止２０１３年１２月３１日，被担保方资产负债率仅为３３．０９％，２０１３年实现的净利润３，７１０．３万元。

  四、独立董事意见

  公司独立董事认为，南方涂装为公司的友好合作单位，且南方涂装经营业绩良好，资产负债率为３３．０９％。综合上述情况公司独立董事同意公司２０１４年度为南方涂装不超过３，５００万元的银行贷款提供信用续保。

  五、保荐人意见

  东光微电与南方涂装是友好合作单位；南方涂装具有良好的银行资信和较高的偿债能力，东光微电为其提供担保未承担较大的风险；东光微电本次为南方涂装提供担保后，对外担保总额占最近一期经审计净资产和总资产的比例较低。

  东光微电应根据有关法规和内控制度的要求，由独立董事发表独立意见、经出席董事会的三分之二以上董事同意、并经全体独立董事三分之二以上同意，形成董事会决议后方可实施本次担保。

  六、累计对外担保数量及逾期担保的数量

  本次为被担保方提供信用担保后，公司及其控股子公司对外担保余额将不超过３，５００万元，占最近一期经审计净资产的比例为５．１９％，占最近一期经审计总资产的比例为３．６８％。无逾期对外担保。

  七、备查文件

  １、《第四届董事会第十三次会议决议》

  ２、《独立董事对相关事项的独立意见》

  ３、《东海证券股份有限公司关于江苏东光微电子股份有限公司２０１４年度为江苏南方涂装环保股份有限公司不超过３，５００万元的银行贷款提供信用续保的核查意见》

  特此公告。

  江苏东光微电子股份有限公司董事会

  二○一四年三月五日

  证券代码:002504 证券简称:东光微电 编号:2014-016

  江苏东光微电子股份有限公司

  关于使用部分闲置募集资金、超募资金

  及自有资金购买银行理财产品的公告

  本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

  江苏东光微电子股份有限公司（以下简称“公司”） 于２０１４年３月５日召开公司第四届董事会第十三次会议，会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金、超募资金及自有资金购买银行理财产品》的议案，同意公司在不影响募投项目建设和募集资金正常使用的前提下，合计使用不超过人民币１亿元的闲置募集资金、超募资金及自有资金购买短期（投资期限不超过一年）低风险保本型银行理财产品，并授权公司管理层负责办理相关事宜。该额度可滚动使用，授权期限自董事会审议通过之日起一年内有效。相关情况公告如下：

  一、募集资金的基本情况

  （一）实际募集资金金额、资金到位时间

  经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏东光微电子股份有限公司首次公开发行股票的批复》（以证监许可［２０１０］１４８６ 号）核准，由主承销商东海证券有限责任公司于２０１０年１１月８日采用网下询价配售与网上资金申购定价发行相结合的方式，向社会公开发行普通股（Ａ股）２７，０００，０００股。每股面值１．００元，每股发行价为人民币１６．００元，公司共募集资金４３２，０００，０００．００元，扣除发行费用３１，４４２，０００．００元后，实际募集资金净额为４００，５５８，０００．００元。立信会计师事务所有限公司于２０１０年１１月１１日对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具信会师报字（２０１０）第１２０４４号《验资报告》。公司对募集资金采取了专户存储管理。

  （二）募集资金使用及结余情况

  截止２０１３年１２月３１日，公司募集资金使用情况及余额如下：

  单位：人民币元

  ■

  二、募集资金存放和管理情况

  根据有关法律法规及《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理办法》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。２０１０年１２月８日，公司连同东海证券股份有限公司（以下简称“东海证券”）分别与中国银行股份有限公司宜兴环科园支行、中国建设银行股份有限公司宜兴宜城氿滨支行、江苏宜兴农村商业银行股份有限公司环科园支行签署了《募集资金三方监管协议》。

  三、使用闲置募集资金、超募资金及自有资金购买理财产品的情况

  根据《上市公司监管指引第２ 号－上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、深圳证券交易所《中小企业板信息披露业务备忘录第２９号：募集资金使用》和公司《募集资金管理办法》的相关规定，本着股东利益最大化原则，为提高募集资金使用效率，在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的前提下，公司拟使用合计不超过人民币１亿元的闲置募集资金、超募资金及自有资金适时购买短期（不超过一年）低风险保本型银行理财产品。具体情况如下：

  １、购买额度

  公司用于购买固定收益型或保本浮动收益型理财产品的资金最高额度不超过人民币１亿元，在上述额度内，资金可以在决议有效期内滚动使用。上述额度将根据募集资金投资计划及实际使用情况递减。

  ２、理财产品品种

  为控制风险，公司投资的品种为短期（不超过一年）的低风险保本型银行理财产品，收益率明显高于同期银行存款利率，是公司在风险可控的前提下为提高闲置募集资金、超募资金及自有资金使用效益的理财规划。公司确定投资的上述产品不涉及《中小企业板信息披露业务备忘录第３０号—风险投资》的规定。

  上述银行理财产品不得用于质押，投资理财必须以公司自身名义进行，涉及闲置募集资金、超募资金的，必须通过专用投资理财账户进行，并由专人负责投资理财账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。

  ３、决议有效期

  自董事会审议通过之日起一年之内有效。有效期内，公司根据募集资金投资计划，按不同限期组合购买理财产品，单个理财产品的投资期限不超过一年。公司在开展实际投资行为时，将根据相关法律法规及时履行披露义务。

  ４、实施方式

  在额度范围内公司董事会授权管理层负责办理相关事宜。具体投资活动由财务部门负责组织实施。

  ５、前次购买理财产品情况

  截至公告日，公司在过去十二个月内无使用闲置募集资金、超募资金及自有资金购买理财产品的情况。

  四、对上市公司的影响

  １、本次拟使用部分闲置募集资金、超募资金及自有资金购买保本型银行理财产品是根据公司经营发展和财务状况，在确保公司募投项目所需资金和保证募集资金安全的前提下进行的，履行了必要的法定程序，有助于提高募集资金使用效率，不影响募集资金项目的正常进行，不会影响公司主营业务的正常发展。

  ２、通过进行适度的低风险短期理财，对暂时闲置的募集资金、超募资金及自有资金适时进行现金管理，能获得一定的投资收益，有利于进一步提升公司整体业绩水平，为公司和股东谋取更多的投资回报。

  五、投资风险及风险控制

  尽管银行理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，但不排除该项投资受到市场波动的影响。针对可能发生的投资风险，公司拟定如下措施：

  １、公司财务部门将及时分析和跟踪银行理财产品投向、项目进展情况，如发现或判断有不利因素，将及时采取相应措施，控制投资风险；

  ２、公司内审部为理财产品业务的监督部门，对公司理财产品业务进行审计和监督；

  ３、独立董事、监事会有权对公司募集资金使用和购买理财产品情况进行监督与检查；

  ４、公司将依据深交所的相关规定及时履行信息披露的义务。

  六、独立董事、监事会及保荐机构意见

  １、独立董事意见

  公司使用部分闲置募集资金、超募资金及自有资金购买银行理财产品的决策程序符合中国证监会《上市公司监管指引第２ 号－上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、深圳证券交易所《中小企业板信息披露业务备忘录第２９号：募集资金使用》和公司《募集资金管理办法》的相关规定，公司使用闲置募集资金、超募资金及自有资金购买银行理财产品有利于提高闲置募集资金、超募资金及自有资金的使用效率，也有利于提高现金管理收益，公司使用的闲置募集资金、超募资金及自有资金没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不会影响募集资金项目的正常进行，也不存在变相改变募集资金投向、损害公司股东利益的情形。因此，我们同意公司合计使用不超过人民币１亿元的闲置募集资金、超募资金及自有资金适时购买短期（不超过一年）的低风险保本型银行理财产品，该额度可滚动使用。

  ２、监事会意见

  经审议，监事会认为：在符合相关规定及不影响募投项目建设和募集资金正常使用的前提下，公司合计使用不超过人民币１亿元的闲置募集资金、超募资金及自有资金购买短期（不超过一年）的低风险保本型银行理财产品，该额度可滚动使用，有利于提高募集资金使用效率，能获得一定的投资收益，能为公司和股东谋取更多的投资回报，不存在变相改变募集资金用途的行为，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益的情形。审批程序符合法律法规及公司章程的相关规定。

  ３、保荐机构意见

  １）、东光微电本次拟使用合计不超过人民币１亿元的闲置募集资金、超募资金及自有资金适时购买短期（不超过一年）低风险保本型银行理财产品，有利于提高募集资金使用效率，符合全体股东利益；该部分暂时闲置募集资金、超募资金的使用前提为不影响现有募集资金投资项目的正常实施，不存在变相改变募集资金投向的情况；上述募集资金使用符合《上市公司监管指引第２号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关规定的要求。

  ２）、东光微电上述募集资金使用行为已经董事会和监事会审议通过，独立董事发表了同意意见，履行了必要的法律程序，审议程序符合中国证监会和深圳证券交易所的有关规定。

  ３）、东海证券作为保荐机构，同意东光微电在不影响募投项目建设和募集资金正常使用的前提下，合计使用不超过人民币１亿元的闲置募集资金、超募资金及自有资金购买短期（投资期限不超过一年）低风险保本型银行理财产品。

  七、备查文件

  １、公司第四届董事会第十三次会议决议；

  ２、公司第四届监事会第十次会议决议；

  ３、独立董事发表的《关于使用部分闲置募集资金、超募资金及自有资金购买银行理财产品的独立意见》；

  ４、保荐机构东海证券股份有限公司出具的《东海证券股份有限公司关于江苏东光微电子股份有限公司使用部分闲置募集资金、超募资金及自有资金购买银行理财产品的核查意见》。

  特此公告。

  江苏东光微电子股份有限公司董事会

  二○一四年三月五日

  证券代码:002504 证券简称:东光微电 编号:2014-017

  江苏东光微电子股份有限公司

  2013年度募集资金存放与使用情况的

  专项报告

  本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

  根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，本公司将２０１３ 年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：

  一、募集资金基本情况

  （一）实际募集资金金额、资金到位情况

  根据公司２００９年度股东大会决议，并经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏东光微电子股份有限公司首次公开发行股票的批复》（以证监许可［２０１０］１４８６ 号）核准，由主承销商东海证券有限责任公司于２０１０年１１月８日采用网下询价配售与网上资金申购定价发行相结合的方式，向社会公开发行普通股（Ａ股）２７，０００，０００股。每股面值１．００元，每股发行价为人民币１６．００元，公司共募集资金４３２，０００，０００．００元，扣除发行费用３１，４４２，０００．００元后，实际募集资金净额为４００，５５８，０００．００元。该募集资金已于２０１０年１１月１１日由主承销商东海证券有限责任公司全部汇入公司银行账户。

  以上公开发行普通股的募集资金业经立信会计师事务所有限公司出具的信会师报字（２０１０）第１２０４４号验资报告审验。

  （二）２０１３年度募集资金使用情况及节余情况

  截止２０１３年１２月３１日，公司募集资金使用情况及余额如下：

  单位：人民币元

  ■

  二、募集资金存放和管理情况

  （一）募集资金的管理情况

  为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、深圳证券交易所发布的《中小企业板上市公司募集资金管理细则》（２００８年修订）及《中小企业板上市公司规范运作指引》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《江苏东光微电子股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《募集资金管理制度》）。根据《募集资金管理制度》的要求，公司对募集资金实行专户存储，在使用募集资金时，严格按照公司资金管理制度履行资金使用审批手续，以保证专款专用。

  公司为本次募集资金在中国银行股份有限公司宜兴环科园支行开设了２个募集资金专项账户：活期存款账户０３６０１９４８０９７００１（２０１１年账号变更为５４６９５８２３００３１）、活期存款账户５３６３５５０８０９７００１（２０１１年账号变更为４９４９５８２３００５４）， 该２个账户仅用于宜兴市东晨电子科技有限公司半导体封装生产线项目；在中国建设银行股份有限公司宜兴宜城氿滨支行开设了１个募集资金专项账户：活期存款账户３２００１６１６２４００５２５０１８７６；在江苏宜兴农村商业银行股份有限公司环科园支行开设了１个募集资金专项账户：活期存款账户３２０２２３６５０１２０１００００５０５２５，该２个账户专用于江苏东光微电子股份有限公司半导体防护功率器件生产线项目及新型功率半导体器件生产线技改项目。

  公司及控股子公司连同东海证券有限责任公司于２０１０年１２月８日、２０１０年１２月２９日分别与中国银行股份有限公司宜兴环科园支行、中国建设银行股份有限公司宜兴宜城氿滨支行、江苏宜兴农村商业银行股份有限公司环科园支行签署了《募集资金三方监管协议》。以上《募集资金三方监管协议》与深圳证券交易所募集资金三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。

  协议约定：公司及控股子公司的募集资金专户若以存单方式存放募集资金时，公司承诺存单到期后将分别及时转入协议规定的公司及控股子公司募集资金专户进行管理或以存单方式续存。公司及控股子公司的存单不得质押。

  根据２０１１年１２月２０日公司第三届董事会第十六次会议决议公告，公司决定公司及全资子公司在募集资金投资项目实施期间，使用银行承兑汇票支付（或背书转让支付）募集资金投资项目中的应付工程款、设备采购款项，并从募集资金专户划转等额资金补充流动资金。截止２０１３年１２月３１日公司使用自有资金应收票据支付募集资金投资项目设备款共计２８，２１１，０２４．２３元，已用募集资金归还共计２５，４９９，００８．４９元。

  （二）募集资金专户存储情况

  截止２０１３年１２月３１日，募集资金专项账户的余额如下：

  单位：人民币万元

  ■

  三、本年度募集资金的实际使用情况

  （一）募集资金使用情况对照表

  募集资金使用情况对照表详见本报告附表。

  （二）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）无法单独核算效益的原因及其情况

  无

  （三）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

  无

  （四）募投项目先期投入及置换情况

  无

  （五）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

  １、根据２０１１年９月２６日公司第三届董事会第十二次会议决议通过《使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司使用３，０００．００万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为董事会通过之日不超过６个月（即２０１１年９月２６日起至２０１２年３月２５日止）。公司已于２０１２年３月２１日将３，０００．００万元全部归还募集资金专户。

  ２、根据２０１２年５月１０日公司第三届董事会第十九次会议决议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司使用３，０００．００万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为董事会通过之日不超过６个月（即２０１２年５月１０日起至２０１２年１１月９日止）。公司已于２０１２年１１月７日将３，０００．００万元全部归还募集资金专户。

  ３、根据２０１２年１２月７日公司第四届董事会第五次会议决议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司拟使用３，０００．００万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为董事会通过之日不超过６个月（即２０１２年１２月７日起至２０１３年６月６日止）。公司已于２０１３年６月３日将３，０００．００万元全部归还募集资金专户。

  ４、根据２０１３年６月５日第四届董事会第八次会议决议通过《使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司使用３，０００．００万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为董事会通过之日起不超过１２个月（即２０１３年６月５日起至２０１４年６月４日止）。

  （六）节余募集资金使用情况

  无

  （七）超募资金使用情况

  １、公司公开发行普通股共募集资金４３，２００．００万元，扣除发行费用３，１４４．２０万元，实际募集资金净额为４０，０５５．８０万元。公司原定拟募集资金１８，０８２．００万元，实际募集资金净额４０，０５５．８０万元，实际募集资金净额超出原定募集资金２１，９７３．８０万元。

  ２、根据２０１０年１２月１５日公司第三届董事会第七次会议决议通过《关于使用部分超募资金归还银行贷款及补充流动资金的议案》，公司于２０１０年１２月１７日使用超募资金７，２８０．００万元归还银行贷款，使用超募资金３，０００．００万元用于永久补充流动资金。

  ３、根据２０１２年６月１１日公司第四届董事会第一次会议决议通过《关于使用部分超募资金对募投项目追加投资的议案》，公司拟对募投项目“半导体防护功率器件生产线项目”追加投资３，４７４万元，对募投项目“新型功率半导体器件生产线技改项目”追加投资６，２３３万元，共计拟使用超募资金９，７０７万元对募投项目追加投资。

  ４、根据２０１３年５月７日公司第四届董事会第七次会议决议公告通过过《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》，公司于２０１３年５月２７日使用超募资金１，８００．００万元用于永久补充流动资金。

  （八）尚未使用的募集资金用途和去向

  尚未使用的募集资金（含超募资金）存放于公司募集资金专户。公司将继续按承诺计划使用募集资金投入承诺投资项目；根据公司发展规划妥善安排超募资金的使用计划，致力于公司的主营业务。

  （九）募集资金使用的其他情况

  无

  四、变更募投项目的资金使用情况

  （一）变更募集资金投资项目情况表

  无

  （二）变更募集资金投资项目的具体原因

  无

  （三）变更后的募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及其情况

  无

  （四）募集资金投资项目已对外转让或置换情况

  无

  五、募集资金使用及披露中存在的问题

  公司不存在未及时、真实、准确、完整披露募集资金使用的情况。

  六、专项报告的批准报出

  本专项报告业经公司董事会于２０１４年３月５日批准报出。

  附表：募集资金使用情况对照表

  江苏东光微电子股份有限公司董事会

  二○一四年三月五日

  附表：

  募集资金使用情况对照表

  编制单位：江苏东光微电子股份有限公司  ２０１３年度   单位：人民币万元

  ■

  证券代码:002504 证券简称:东光微电 编号:2014-018

  江苏东光微电子股份有限公司

  关于举行2013年年度报告网上业绩

  说明会的公告

  本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

  江苏东光微电子股份有限公司将于２０１４年３月７日星期五下午１５：００－１７：００在深圳证券信息有限责任公司提供的网上平台举行年度报告业绩说明会，本次年度报告业绩说明会将采用网络远程的方式举行，投资者可登录投资者互动平台：ｈｔｔｐ：／／ｉｒｍ．ｐ５ｗ．ｎｅｔ参与年度报告说明会。

  出席本次年度业绩说明会的人员有：董事长兼总经理沈建平先生、财务总监钱旭锋女士、独立董事宋长发先生、董事会秘书周玲燕女士、保荐机构代表人郭婧女士。 欢迎广大投资者积极参与。

  特此公告！

  江苏东光微电子股份有限公司

  二○一四年三月五日

  证券代码:002504 证券简称:东光微电 编号:2014-019

  江苏东光微电子股份有限公司

  关于副总经理辞职的公告

  本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

  江苏东光微电子股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于２０１４年３月４日收到公司副总经理沈占驹先生的书面辞职报告，沈占驹先生因个人原因申请辞去公司副总经理职务。辞职后沈占驹先生不再在公司任职。

  沈占驹先生的辞职不会影响公司正常生产经营，根据《公司法》、《公司章程》等规定，其辞职请求自辞职报告送达董事会之日起生效。

  公司对沈占驹先生在任职期间为公司所做出的贡献给予高度评价，并表示由衷的感谢！

  特此公告。

  江苏东光微电子股份有限公司董事会

  二○一四年三月五日