证券时报多媒体数字报

  （上接B50版）

  交银施罗德先进制造股票证券投资基金、上投摩根新兴动力股票型证券投资基金、富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券投资基金、金元惠理保本混合型证券投资基金、招商安达保本混合型证券投资基金、交银施罗德深证300价值交易型开放式指数证券投资基金、南方中国中小盘股票指数证券投资基金（LOF）、交银施罗德深证300价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国中证500指数增强型证券投资基金（LOF）、长信内需成长股票型证券投资基金、大成中证内地消费主题指数证券投资基金、中海消费主题精选股票型证券投资基金、长盛同瑞中证200指数分级证券投资基金、景顺长城核心竞争力股票型证券投资基金、汇添富信用债债券型证券投资基金、光大保德信行业轮动股票型证券投资基金、富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金、汇添富逆向投资股票型证券投资基金、大成新锐产业股票型证券投资基金、申万菱信中小板指数分级证券投资基金、广发消费品精选股票型证券投资基金、鹏华金刚保本混合型证券投资基金、汇添富理财14天债券型证券投资基金、嘉实全球房地产证券投资基金、金元惠理新经济主题股票型证券投资基金、东吴保本混合型证券投资基金、建新社会责任股票型证券投资基金、嘉实理财宝7天债券型证券投资基金、富兰克林国海恒久信用债券型证券投资基金、大成月添利理财债券型证券投资基金、安信目标收益债券型证券投资基金、富国7天理财宝债券型证券投资基金、交银施罗德理财21天债券型证券投资基金、易方达中债新综合指数发起式证券投资基金（LOF）、工银瑞信信用纯债债券型证券投资基金、大成现金增利货币市场基金、景顺长城支柱产业股票型证券投资基金、易方达月月利理财债券型证券投资基金、摩根士丹利华鑫量化配置股票型证券投资基金、东方央视财经50指数增强型证券投资基金、交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金、鹏华理财21天债券型证券投资基金、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、万家14天理财债券型证券投资基金、华安纯债债券型发起式证券投资基金、金元惠理惠利保本混合型证券投资基金、南方中证500交易型开放式指数证券投资基金、招商双债增强分级债券型证券投资基金、景顺长城品质投资股票型证券投资基金、中海可转换债券债券型证券投资基金、融通标普中国可转债指数增强型证券投资基金、大成现金宝场内实时申赎货币市场基金、交银施罗德荣祥保本混合型证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合型证券投资基金、景顺长城沪深300等权重交易型开放式指数证券投资基金、广发聚源定期开放债券型证券投资基金、大成景安短融债券型证券投资基金、嘉实研究阿尔法股票型证券投资基金、新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基金、富国目标收益一年期纯债债券型证券投资基金、汇添富高息债债券型证券投资基金、东方利群混合型发起式证券投资基金、南方稳利一年定期开放债券型证券投资基金、景顺长城四季金利纯债债券型证券投资基金、华夏永福养老理财混合型证券投资基金、嘉实丰益信用定期开放债券型证券投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金、光大保德信现金宝货币市场基金、易方达投资级信用债债券型证券投资基金、广发趋势优选灵活配置混合型证券投资基金、华润元大保本混合型证券投资基金、长盛双月红一年期定期开放债券型证券投资基金、富国国有企业债债券型证券投资基金、富安达信用主题轮动纯债债券型发起式证券投资基金、景顺长城沪深300指数增强型证券投资基金、中邮定期开放债券型证券投资基金、安信永利信用定期开放债券型证券投资基金、工银瑞信信息产业股票型证券投资基金、大成景祥分级债券型证券投资基金、富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金、景顺长城景益货币市场基金、万家市政纯债定期开放债券型证券投资基金、建信稳定添利债券型证券投资基金、上投摩根双债增利债券型证券投资基金、嘉实活期宝货币市场基金。

  （二）基金托管人的内部风险控制制度说明

  1、内部控制目标

  严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。

  2、内部控制组织结构

  风险与内控管理委员会直接负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务风险控制工作进行检查指导。托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,具有独立行使监督稽核工作职权和能力。

  3、内部控制制度及措施

  具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行严格的复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效；业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密；业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立。

  （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

  基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，并通过基金资金账户，基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。

  当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理：

  1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人；

  2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基金管理人进行提示；

  3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提示有关基金管理人并报中国证监会。

  十五、境外托管人

  名称：摩根大通银行(JP Morgan Chase Bank, National Association)

  法定代表人：James Dimon

  注册地址：1111 Polaris Parkway, Columbus, OH43240, USA.

  办公地址：270 Park Avenue, New York, New York 10017-2070

  成立时间：1799年

  最近会计年度实收资本（截至2013年12月31日）：1,785百万美元

  托管资产规模（截至2013年12月31日）：20.5万亿美元

  信用等级：穆迪评级Aa3（长期发行人评级）

  作为全球领先的金融服务公司，摩根大通拥有2.4万亿美元资产，在超过60个国家经营。在投资银行业务、消费者金融服务、小企业和商业银行业务、金融交易处理、资产管理和私募股权投资基金等方面，摩根大通均为业界领导者。

  十六、相关服务机构

  （一）基金份额发售机构

  1、直销机构：国海富兰克林基金管理有限公司

  注册地址：广西南宁市西乡塘区总部路1号中国－东盟科技企业孵化基地一期C-6栋二层

  法定代表人：吴显玲

  电话：021-3855 5678

  传真：021-6887 0708

  联系人：白雨杉

  2. 代销机构

  （1） 中国农业银行股份有限公司

  住所：北京市东城区建国门内大街69号

  办公地址：北京市东城区建国门内大街69号

  法定代表人：蒋超良

  联系人：刘一宁

  电话：010-85108227

  传真：010-85109219

  客户服务电话：95599

  公司网址；www.abchina.com

  （2） 中国工商银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

  法定代表人：姜建清

  电话：010-66107900

  传真：010-66107914

  客户服务电话：95588

  联系人：查樱

  公司网址：www.icbc.com.cn

  （3） 中国银行股份有限公司

  注册地址：北京市复兴门内大街1号 

  法定代表人：田国立

  客户服务电话：95566

  公司网址：www.boc.cn

  （4） 交通银行股份有限公司

  住所：上海市浦东新区银城中路188号

  法定代表人：牛锡明

  电话：021－5878123

  传真：021-58408483

  联系人：曹榕

  客户服务电话：95559

  公司网址：www.bankcomm.com

  （5） 招商银行股份有限公司

  注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

  法定代表人： 傅育宁

  电话：0755-83198888

  传真：0755-83195109

  联系人：邓炯鹏

  客户服务电话：95555

  公司网址：www.cmbchina.com

  （6） 华夏银行股份有限公司

  注册地址：北京市东城区建国门内大街22号

  法定代表人：吴建

  电话：010-85238667

  传真：010-85238680

  联系人：郑鹏

  客户服务电话：95577

  公司网址：www.hxb.com.cn

  （7） 中国民生银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号

  法定代表人：董文标

  传真：010-57092611

  联系人： 杨成茜

  客户服务电话：95568

  公司网址：www.cmbc.com.cn

  （8） 上海浦东发展银行股份有限公司

  注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号

  办公地址：上海市中山东一路12号

  法定代表人：吉晓辉

  电话：021-61618888

  传真：021-63604199

  联系人：唐苑

  客户服务电话：95528

  公司网址：www.spdb.com.cn

  （9） 宁波银行股份有限公司

  住所：宁波市鄞州区宁南南路700号

  法定代表人：陆华裕

  电话：0574-89068340

  传真：0574-87050024

  联系人： 胡技勋

  客户服务电话：96528（上海、北京地区962528）

  公司网址：www.nbcb.com.cn

  （10）东莞银行股份有限公司

  注册地址：东莞市莞城区体育路21号

  法定代表人：廖玉林

  电话：0769-22119061

  传真：0769-22117730

  联系人：陈幸

  客户服务电话：4001196228

  公司网址：www.dongguanbank.cn

  （11）渤海银行股份有限公司

  注册地址：天津市河西区马场道201-205号

  办公地址：天津市河西区马场道201-205号

  法定代表人：刘宝凤

  联系人：王宏

  传真：022-58316569

  客户服务电话：400-888-8811

  公司网址：www.cbhb.com.cn

  （12）杭州联合农村商业银行股份有限公司

  注册地址：杭州市建国中路99号?

  法定代表人：张晨

  联系人：胡莹

  电话：0571-87923324

  传真：0571-87923214

  客服电话：96592?

  公司网址：www.urcb.com?

  （13）苏州银行股份有限公司

  注册地址：中国苏州市工业园区钟园路728号

  法定代表人：王兰凤

  联系人：杨晨

  电话：0512-69868373

  传真：0512-69868370

  客服电话：96067

  公司网址：www.suzhoubank.com

  （14）国海证券股份有限公司

  注册地址：广西桂林市辅星路13号

  办公地址：广西南宁市滨湖路46号国海大厦

  法定代表人：张雅锋

  电话：0755－83709350

  传真：0755－83704850

  联系人：牛孟宇

  客户服务电话：95563

  公司网址：www.ghzq.com.cn

  （15）中信建投证券股份有限公司

  注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

  办公地址：北京市东城区朝内大街188号

  法定代表人：王常青

  客户服务电话：400-8888-108

  公司网址：www.csc108.com

  （16）国泰君安证券股份有限公司

  注册地址：上海市浦东新区商城路618号

  办公地址：上海市浦东新区银城中路168号

  法定代表人：万建华

  客户服务电话：400-8888-666

  公司网址：www.gtja.com

  （17）海通证券股份有限公司

  注册地址：上海市淮海中路98号

  办公地址：上海市广东路689号

  法定代表人：王开国

  电话：021-23219000

  传真：021-23219100

  联系人：李笑鸣

  客户服务电话：95553或拨打各城市营业网点咨询电话

  公司网址：www.htsec.com

  （18）中国银河证券股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

  法定代表人：陈有安

  客户服务电话：400-888-8888

  电话：010-66568430

  联系人：田薇

  公司网址：www.chinastock.com.cn

  （19）兴业证券股份有限公司

  注册地址：福州市湖东路268号

  办公地址：上海浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层

  法定代表人：兰荣

  客户服务电话：95562

  业务联系电话：021-38162212

  业务联系人：黄英

  公司网址：www.xyzq.com.cn

  （20）申银万国证券股份有限公司

  注册地址：上海市常熟路171号

  法定代表人：储晓明

  电话：021-54033888

  客户服务电话：95523、4008895523

  联系人：邓寒冰

  公司网址：www.sywg.com

  （21）招商证券股份有限公司

  注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

  法定代表人：宫少林

  电话：0755-82943666

  传真：0755-82943636

  联系人：林生迎

  客户服务电话：95565、400-8888-111

  公司网址：www.newone.com.cn

  （22）中信证券股份有限公司

  注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

  法定代表人：王东明

  电话：010-60838888

  传真：010-60833739

  联系人：陈忠

  客户服务电话：95558

  公司网址：www.cs.ecitic.com

  （23）齐鲁证券有限公司

  注册地址：山东省济南市经七路86号

  法定代表人：李玮

  联系人：吴阳

  电话：0531-68889155

  传真：0531-68889357

  客户服务电话：95538

  公司网址： www.qlzq.com.cn

  （24）广发证券股份有限公司

  注册地址：广州市天河北路183号大都会广场43楼（4301-4316房）

  办公地址：广东广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼

  法定代表人：孙树明

  电话：020-87555888

  客户服务电话：95575

  联系人：黄岚

  公司网址：www.gf.com.cn

  （25）东北证券股份有限公司

  注册地址：长春市自由大路1138号

  办公地址：长春市自由大路1138号

  法定代表人：矫正中

  联系人：安岩岩

  电话：0431-85096517

  客户服务电话: 400-600-0686

  公司网址：www.nesc.cn

  （26）财富证券有限责任公司

  地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层

  法定代表人：孙智勇

  电话：0731-4403319

  传真：0731-4403439

  联系人：郭磊

  客户服务电话：0731-4403340

  公司网址：www.cfzq.com

  （27）天相投资顾问有限公司

  注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

  办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层

  法定代表人：林义相

  传真：010-66045521

  客户服务电话：010-66045678

  联系人：林爽

  联系电话：010-66045608

  公司网址：www.txsec.com

  天相基金网网站：www.jjm. com.cn

  （28）华泰证券股份有限公司

  地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

  法定代表人：吴万善

  电话：025-83290979

  传真：025-51863323

  联系人：万鸣

  客户服务电话：95597

  公司网址： www.htsc.com.cn

  （29）安信证券股份有限公司

  注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

  办公地址：深圳市福田区深南大道凤凰大厦1栋9层

  法定代表人：牛冠兴

  联系人：陈剑虹

  电话：0755-82825551

  传真：0755-82558355

  客户服务电话：400-8001-001

  公司网址：www.essence.com.cn

  （30）光大证券股份有限公司

  注册地址：上海市静安区新闸路1508号

  通讯地址：上海市静安区新闸路1508号

  法定代表人：薛峰

  电话：021-22169999

  传真：021-22169134

  联系人：刘晨、李芳芳

  客户服务电话： 10108998、400-888-8788、95525

  公司网址：www.ebscn.com

  （31）国信证券股份有限公司

  注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

  办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

  法定代表人：何如

  电话：0755-82130833

  传真：0755-82133952

  联系人：齐晓燕

  客户服务电话: 95536

  公司网址：www.guosen.com.cn

  （32）长江证券股份有限公司

  注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

  法定代表人：胡运钊

  联系人：李良

  电话：027-65799999

  传真：027-85481900

  客户服务热线：95579或4008-888-999

  客户服务网站：www.95579.com

  （33）中信万通证券有限责任公司

  注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室）

  法定代表人：杨宝林

  联系人：吴忠超

  电话：0532-85022326

  传真：0532-85022605

  客户服务热线：95548

  公司网址：www.zxwt.com.cn

  （34）中信证券（浙江）有限责任公司

  住所：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层

  办公地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22、23楼

  法定代表人：沈强

  联系人：王霈霈

  电话：0571-87112507

  传真：0571-85783771

  客户服务电话：95548

  公司网址： www.bigsun.com.cn

  (34) 上海长量基金销售投资顾问有限公司

  注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

  办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

  法定代表人：张跃伟

  联系人：敖玲

  电话：021-58788678

  传真：021—58787698

  客服电话：400-089-1289

  公司网站： www.erichfund.com

  (35)上海天天基金销售有限公司

  注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

  法定代表人：其实

  联系人：潘世友

  电话：021-54509998

  传真：021-64385308

  客户服务电话：400-1818-188

  公司网址：www.1234567.com.cn

  (36) 杭州数米基金销售有限公司

  办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

  法定代表人：陈柏青

  联系人：周嬿旻

  电话：0571-28829790

  传真：0571-26698533

  客户服务电话：4000-766-123

  公司网址：www.fund123.cn

  (37)上海好买基金销售有限公司

  注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

  法定代表人：杨文斌

  联系人：张茹

  电话：021-58870011

  传真：021-68596916

  客户服务电话：400-700-9665

  公司网址： www.howbuy.com 及www.ehowbuy.com

  (38)诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

  注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室

  法定代表人：汪静波

  联系人：方成

  电话：021-38602377

  传真：021-38602300

  客户服务电话：400-821-5399

  公司网址：www.noah-fund.com

  (39)深圳众禄基金销售有限公司

  注册地址： 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

  法定代表人：薛峰

  联系人：邓爱萍

  电话：0755-33227950

  传真：0755-82080798

  客户服务电话：4006-788-887

  公司网址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com

  (40)北京展恒基金销售有限公司

  办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里２号民建大厦６层

  法定代表人：闫振杰

  联系人：焦琳

  客户服务电话：400-888-6661

  公司网址：www.myfp.cn 及 www.myfund.com

  (41)和讯信息科技有限公司

  办公地址：北京市朝阳区朝外大街22 号泛利大厦1002 室

  法定代表人：王莉

  客户服务电话：400-920-0022

  和讯理财客网址： licaike.hexun.com

  (42)万银财富(北京)基金销售有限公司

  办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201

  法定代表人：李招弟

  客户服务电话：400-808-0069

  公司网址：www.wy-fund.com

  （43） 和讯信息科技有限公司

  办公地址：北京市朝阳区朝外大街22 号泛利大厦1002 室

  法定代表人：王莉

  客户服务电话：400-920-0022

  和讯理财客网址： licaike.hexun.com

  （二）注册登记机构

  名称：国海富兰克林基金管理有限公司

  注册地址：广西南宁市西乡塘区总部路1号中国－东盟科技企业孵化基地一期C-6栋二层

  法定代表人：吴显玲

  电话：021-3855 5601

  传真：（021）68880981

  联系人：董卫军

  （三）律师事务所和经办律师

  名称：上海通力律师事务所

  注册地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19楼

  负责人：韩炯

  电话：（021）31358666

  传真：（021）31358600

  经办律师：秦悦民、王利民

  （四）审计基金财产的会计师事务所

  会计师事务所名称：普华永道中天会计师事务所有限公司

  住址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6楼

  办公地址：上海湖滨路202号普华永道中心11楼

  法定代表人：杨绍信

  电话：021-2323 8888

  传真：021-2323 8800

  十七、对招募说明书更新部分的说明

  1、“重要提示”一章中更新了本招募说明书（2014年第1号）所载内容截止日及有关财务数据和净值表现截止日。

  2、在“基金投资”一章中，更新了“基金投资组合报告”中本基金最近一期投资组合的内容，内容更新到2013年12月31日。

  3、在“基金的业绩”一章中，更新了基金合同生效以来至2013年12月31日的本基金投资业绩。

  4、“基金管理人”一章相关内容更改如下：

  （一）基金管理人概况

  办公地址更新为：上海浦东世纪大道8号上海国金中心二期9层

  （二）主要人员情况

  1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况

  董事会成员

  （1）更新了董事长吴显玲女士的信息。

  （2）更新了董事张雅锋女士的信息、董事胡德忠先生的信息。

  （3）更新了独立董事张忠国先生的信息。

  （4）删除了原董事李雄厚先生的信息。

  经营管理层人员

  删除了原总经理李雄厚先生的信息。

  2、更新了基金经理曾宇先生的信息。

  3、更新了投资决策委员会成员信息。

  5、对“境外投资顾问”一章的部分信息做了更新。

  6、“基金的费用与税收“一章更新以下内容：

  4、截至本更新招募说明书所载内容截止日（2014年2月22日），前6个月中本基金投资的境外基金的管理费率情况

  本基金投资的iShares S&P India Nifty 50 Index Fund收取的管理费率为 0.93%；iShares MSCI Philippines Investable Market Index Fund收取的管理费率为0.61%。

  7、“基金托管人”一章更新了托管人的部分信息。

  8、对“境外托管人”一章部分信息做了更新。

  9、“相关服务机构”一章更新如下：

  更新了苏州银行股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、中信证券（浙江）证券有限责任公司、和讯信息科技有限公司这些代销机构的信息。

  10、在“基金托管协议的内容摘要”一章中更新了基金托管人的“经营范围”。

  11、更新了“其他应披露事项”一章的内容。

  国海富兰克林基金管理有限公司

  二〇一四年四月八日