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证券代码：600369 证券简称：西南证券 编号：临2014－030

西南证券股份有限公司第七届董事会第二十五次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

西南证券股份有限公司（以下简称公司）第七届董事会第二十五次会议，于2014年4月8日以通讯方式召开。会前，公司按规定发出了会议通知及会议材料。本次会议应表决董事9人，实际参加表决董事9人，本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》以及《公司章程》的有关规定。

本次会议以记名投票方式审议通过以下议案：

一、审议通过《关于公司发行短期融资券的议案》

（一）同意公司向监管部门申请发行短期融资券；

（二）公司发行短期融资券的基本方案为：

1、发行规模：发行规模实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过公司最近一期经审计净资本的60%，并最终以中国人民银行核定的额度为准；

2、短期融资券期限：每期短期融资券期限不超过91天；

3、短期融资券面值：人民币100元；

4、发行利率：通过招标方式确定；

5、发行场所：全国银行间债券市场；

6、募集资金用途：补充公司流动资金及相关法律法规未禁止的其他短期资金用途；

（三）根据公司拟发行短期融资券的安排，为合法、高效地完成短期融资券发行工作，公司董事会提请股东大会授权董事会全权办理与本次发行短期融资券有关的具体事宜，包括但不限于：根据市场情况和实际需求，确定每期短期融资券的发行时机、发行规模、聘请中介机构等，并负责办理与短期融资券发行、上市、兑付有关的各项手续和签署相关协议；公司董事会提请股东大会同意董事会授权公司经理层具体决定上述董事会获股东大会授权之事宜；

（四）鉴于发行短期融资券为证券公司常规融资工具，建议本议案自股东大会审议通过之日起五年内有效；

（五）同意将本议案提交股东大会审议。

表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本议案。

本议案尚需提交股东大会审议。

二、审议通过《关于召开公司2014年第二次临时股东大会的议案》

根据《公司章程》的相关规定，《关于公司发行短期融资券的议案》尚需提交股东大会审议，因此，公司董事会定于2014年4月24日（星期四）在重庆召开公司2014年第二次临时股东大会，审议上述事项。

表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本议案。

特此公告

西南证券股份有限公司董事会

二〇一四年四月九日

证券代码：600369 证券简称：西南证券 编号：临2014－031

西南证券股份有限公司关于召开

2014年第二次临时股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●会议召开时间：2014年4月24日（星期四）

●股权登记日：2014年4月17日（星期四）

●会议召开地点：西南证券大厦1楼106会议室（重庆市江北区桥北苑8号）

●会议方式：现场投票表决

西南证券股份有限公司（以下简称公司或本公司）根据公司第七届董事会第二十五次会议决议，定于2014年4月24日召开公司2014年第二次临时股东大会，现将会议有关事项通知如下：

一、召开会议基本情况

（一）会议召集人：公司董事会

（二）会议召开时间：2014年4月24日（星期四）下午2:00

（三）会议召开方式及表决方式：现场投票表决

（四）会议召开地点：西南证券大厦1楼106会议室（重庆市江北区桥北苑8号）

（五）会议出席对象

1、凡2014年4月17日（星期四）下午交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的本公司全体股东，均有权出席本次股东大会。股东可以书面委托代理人出席本次会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东（授权委托书附后）。

2、公司董事、监事、高级管理人员。

3、本公司聘请的律师。

二、会议审议事项

《关于公司发行短期融资券的议案》

三、关联股东回避表决情况

本次股东大会所议事项，不存在需股东回避的情况。

四、会议登记方法

（一）登记方式：

1、法人股东：持加盖公章的股东账户卡、营业执照复印件、法人授权委托书原件，出席人身份证原件和证券公司营业部出具的持股证明原件办理登记；

2、个人股东：持股东账户卡、身份证原件和证券公司营业部出具的持股证明原件办理登记；

3、代理人出席会议应持有本人身份证原件、委托人的股东账户卡、委托人身份证（复印件）、授权委托书和证券公司营业部出具的持股证明原件办理登记；

4、股东可采用信函或传真的方式登记参与现场会议，但参会时须提供授权委托书等原件；如以信函方式登记，请在信函上注明“2014年第二次临时股东大会”字样并留有效联系方式。

（二）登记时间：2014年4月23日（9:00—11：30，13：00—17:00）

（三）登记地点及联系方式：

地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦10楼，办公室

邮政编码：400023

联系电话：（023）63786433

传真号码：（023）63786477

联系人：韦先生

五、其他

（一）出席现场会议的股东及代表请携带相关证件原件到场。

（二）本次股东大会现场会议预计会期半天，与会股东及股东代表交通、食宿费用自理。

特此公告

附件：《授权委托书》

西南证券股份有限公司董事会

二〇一四年四月九日

授权委托书

日期： 年 月 日