证券时报多媒体数字报

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  恒生电子股份有限公司（以下简称"公司"）为了提升资金使用效率，2014-2016年度投资理财总体规划如下：

  一、公司进行投资理财总体规划的背景

  1、由于公司业务经营的特点，各个月份短时间会形成较大资金临时闲置的情况，公司在保证主营资金不受流动性影响的情况下，获取资金的使用效率。

  2、由于公司主业经营为金融IT产品与服务，因此有支持主营业务发展与配合的需要。

  3、针对市场上合适的投资理财方案与计划，公司有获取投资收益的需要。

  二、公司2014-2016年的各类理财产品规划额度

  1、固定收益类的产品，包括国债及各类安全级别高的其他债券，包括申购新股，以及认购各类金融机构合法发行的固定收益类或类固定收益类的产品，对于此类产品，投资理财的本金控制在年度12亿元（含）人民币之内。

  2、非固定收益类的产品，包括认购各类金融机构（银行、公募基金、私募基金、信托、保险基金等）发行的投资理财产品的金额控制在年度4亿元人民币之内。

  3、针对资本市场股票二级市场的投资，控制在年度2亿元人民币之内。

  4、为配合公司控股子公司的业务发展需要，提供的财务资助金额控制在年度1.5亿元人民币之内，单个控股子公司年度的财务资助资金不超过4000万元人民币。

  （1）具体的财务资助需要控股子公司的管理层递交书面申请；

  （2）由公司财务部门进行核定，在上述金额范围内，授权公司董事长批准；

  （3）、控股子公司的其他股东需对财务资助提供各自股权比例的反担保措施，财务资助只能在认定的业务领域使用，不能挪作它用，并接受公司财务与审计部门的直接监管；

  （4）财务资助资金的利率执行合理的市场化原则；

  （5）财务资助的期限不超过1年。

  三、投资理财规划现金流的测算

  根据资本金规模测算，固定收益型（1-4个月）理财产品、或者购买银行7天至14天的理财产品，以天为统计的每个月基本要滚动1至4次，预计因理财行为产生的资金流量买入发生额每月为4至9亿元人民币，相应的产生的资金流量卖出发生额每月亦为4至9亿元人民币，具体的现金流量买入与卖出发生额以实际金额为准。

  四、投资理财规划的日常执行

  1、2014-2016年度理财工作由公司理财小组执行（投资部配合），由公司财务部具体操作（包括买入与卖出），由公司审计委员会审计办公室实施监督和审计，具体财务手续的审批授权董事长操作。

  2、公司在执行理财工作时，需对各理财项目的回报、期限、权利

  义务、风险有充分的了解和认识，在具体操作中合法、合规办理各项手续。

  3、相关业绩考核参照公司理财与投资考核制度执行。

  4、超出本规划金额的，重新递交公司董事会或股东大会审议。

  五、信息披露

  公司在执行投资理财工作中，应依法履行相应的信息披露义务。

  本计划经公司五届十一次董事会审议通过，尚需股东大会审议批准。

  特此公告！

  备查文件：

  五届十一次董事会决议

  恒生电子股份有限公司董事会

  2014年4月15日