证券时报网络版郑重声明经证券时报社授权，证券时报网独家全权代理《证券时报》信息登载业务。本页内容未经书面授权许可，不得转载、复制或在非证券时报网所属服务器建立镜像。欲咨询授权事宜请与证券时报网联系 (0755-83501827) 。 |
券商发现涉嫌洗钱交易需在十日内上报 2014-05-05 来源：证券时报网 作者：程丹
中国证券业协会日前发布实施了《证券公司反洗钱工作指引》，要求证券公司应当建立健全反洗钱内部控制制度体系。 上述制度体系包括但不限于客户身份识别和风险等级划分制度、大额交易和可疑交易报告制度、客户身份资料和交易记录保存制度、保密制度、宣传培训制度等。 《指引》指出，当客户现金收支或款项划转情况符合大额交易标准时，证券公司应在该大额交易发生后5个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。 《指引》进一步指出， 当在办理具体业务过程中发现金额、频率、流向、性质等方面存在异常情形、经有效分析识别认为涉嫌洗钱时，证券公司应当在其发生后10个工作日内向中国反洗钱监测分析中心报告。 《指引》规定，证券公司应根据相关规定，结合证券行业特点以及本公司实际情况，建立包括客户特征、地域、业务、行业（职业）等基本风险要素及其所蕴含的风险指标、风险指标子项和风险值的反洗钱客户风险评估指标体系，制定客户风险等级评估流程，对客户进行风险等级划分，客户风险等级至少应划分为高、中、低三个级别。 据了解，该《指引》主要适用于证券公司以及境外分支机构和附属机构。 （程丹） 本版导读：
发表评论：财苑热评： |
证券时报多媒体数字报
2014年5月5日
按日期查找:
< 上一期 下一期 >
< 上一期 下一期 >
