证券时报多媒体数字报

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  重要提示

  1．本次会议无否决或修改议案的情况；

  2．本次会议无新议案提交表决；

  3. 本次会议不涉及变更前次股东大会决议。

  一、会议召开和出席情况

  1．会议召开时间：2014年5月6日上午9点；

  2. 会议召开地点：公司7楼会议室；

  3．会议召开方式：采用现场记名投票表决的方式；

  4．会议召集人：公司董事会（2014年4月17日，公司董事会在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网刊登了《东北证券股份有限公司关于召开2014年第三次临时股东大会的通知》）；

  5．会议主持人：公司董事长杨树财先生；

  6．本次会议的召开符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》的规定；

  7. 会议出席情况：

  （1）参加会议的股东及股东代理人合计4人，代表股份数1,034,790,194股，占公司总股份数的52.87%；

  （2）公司部分董事、监事、高级管理人员及公司聘请的律师出席了会议。

  二、提案审议情况

  本次大会通过现场记名投票表决的方式审议并通过了以下议案：

  1. 《关于选举刘树森先生为公司第八届董事会董事的议案》（适用累积投票制进行表决）

  表决结果：赞成1,034,790,194股，占有效表决权股数的100%；

  反对0股，占有效表决权股数的0%；

  弃权0股，占有效表决权股数的0%；

  此议案获得通过。

  2. 《修改<公司章程>的议案》

  公司2013年度利润分配工作已于2014年4月16日实施完毕，公司股份总数发生变化，由978,583,016股增加至1,957,166,032股。股东大会同意对《公司章程》进行如下修改：

  （1）原文：

  第六条 公司注册资本为人民币978,583,016元。

  修改为：

  第六条 公司注册资本为人民币1,957,166,032元。

  （2）原文：

  第二十一条 公司股份总数为978,583,016股，全部为普通股。

  修改为：

  第二十一条 公司股份总数为1,957,166,032股，全部为普通股。

  同时，股东大会同意授权公司经营层办理本次《公司章程》修改的相关手续。

  表决结果：赞成1,034,790,194股，占有效表决权股数的100%；

  反对0股，占有效表决权股数的0%；

  弃权0股，占有效表决权股数的0%；

  此议案属于特别决议事项，已经出席股东大会的股东所持表决权的三分之二以上通过。

  修订后的《公司章程》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

  3. 《关于选举秦音女士为公司第八届监事会监事的议案》（适用累积投票制进行表决）

  表决结果：赞成1,034,790,194股，占有效表决权股数的100%；

  反对0股，占有效表决权股数的0%；

  弃权0股，占有效表决权股数的0%；

  此议案获得通过。

  三、律师出具的法律意见

  1．律师事务所名称：北京德恒律师事务所

  2．律师姓名：郭晓辉、杨继红

  3．结论性意见：本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员资格及召集人资格、会议表决程序及表决结果等均符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》、《股东大会议事规则》的规定，表决结果合法有效。

  四、备查文件

  1. 东北证券股份有限公司2014年第三次临时股东大会决议。

  2. 北京德恒律师事务所关于东北证券股份有限公司2014年第三次临时股东大会法律意见。

  特此公告。

  东北证券股份有限公司

  二○一四年五月七日