证券时报多媒体数字报

股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2014-043

东北证券股份有限公司

第八届董事会2014年第六次

临时会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

1.公司于2014年6月18日通过传真或邮件方式向全体董事发出《关于召开东北证券股份有限公司第八届董事会2014年第六次临时会议的通知》。

2.东北证券股份有限公司第八届董事会2014年第六次临时会议于2014年6月20日以通讯表决的方式召开。

3.本次会议应参加表决的董事12人，实际参加表决的董事12人，公司董事长杨树财先生为关联董事回避表决。

4.本次会议符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司《章程》的规定。

二、董事会会议审议情况

会议以记名投票的方式审议通过了《关于公司为直投子公司东证融通提供担保的议案》。

公司为直投子公司东证融通投资管理有限公司提供不超过3亿元人民币担保，公司董事会授权经营层对在3亿元额度内发生的具体担保业务进行审批。本次担保额度的有效期自董事会审议通过之日起一年。

表决结果：同意12票，反对0票，弃权0票，审议通过本议案。

按照《深圳证券交易所股票上市规则》的要求，本议案已经出席董事会会议的三分之二以上董事审议同意。

三、备查文件

经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议。

特此公告。

东北证券股份有限公司董事会

二○一四年六月二十四日

股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2014-044

东北证券股份有限公司

关于为直投子公司东证融通提供

不超过3亿元担保额度的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、担保情况概述

本公告所涉担保为公司为合并报表范围内的全资直投子公司东证融通投资管理有限公司（以下简称“东证融通”）提供不超过3亿元人民币担保，公司董事会授权经营层对在3亿元额度内发生的具体担保业务进行审批。本次担保额度的有效期自董事会审议通过之日起一年。

公司第八届董事会2014年第六次临时会议于2014年6月20日召开，会议应参加表决的董事12人，实际参加表决的董事12人，公司董事长杨树财先生为关联董事回避表决。会议以12票同意，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了《关于公司为直投子公司东证融通提供担保的议案》，同意前述担保事项。根据相关监管规定及《公司章程》，本次担保无需提交股东大会审议批准。

二、被担保人基本情况

东证融通投资管理有限公司

注册地址：北京市西城区锦什坊街28号楼7层

法定代表人： 刘永

注册资本：人民币60000万元

设立时间：2010年11月26日

经营范围：许可经营项目：无；一般经营项目：投资管理；项目投资；财务顾问；经济信息咨询。

股权情况：公司全资子公司

经营状况：

单位：人民币.万元

三、担保协议的主要内容

担保协议尚未签署，公司如为上述担保对象提供担保，需在担保协议中明确以下内容：

（一）担保方式：保证担保或其他

（二）担保期限：主债权履行期间届满之日起两年

四、董事会意见

（一）提供担保的原因

公司直投子公司东证融通成立于2010年，注册资本6亿元，公司持有其100%股权。三年来，东证融通顺应市场发展趋势、积极开展业务创新，稳步发展。随着直投业务的不断拓展，东证融通的自有资金规模已经不能满足业务发展的需要。为解决业务发展的资金瓶颈，东证融通拟开展外部融资。为支持东证融通的发展，在严格风险控制的前提下，按照相关监管规定及《公司章程》、《公司投资、担保、融资管理制度》中关于担保的规定，根据融资安排需要，公司为东证融通提供不超过3亿元人民币担保。

（二）董事会对被担保人资信的判断

东证融通为公司合并报表范围内全资子公司，公司持有其100%股权。公司副总裁王安民先生担任东证融通董事长，由公司推荐担任其董事的人员占其董事会人数的三分之二以上，公司能够及时了解其经营状况和财务状况。公司董事会对被担保人进行了审查并对担保事项进行了专项压力测试，在对被担保人资产质量、经营情况、行业前景、偿债能力、信用状况等进行全面评估的基础上认为，为东证融通提供担保风险可控，不存在利益输送，不会对公司正常经营产生重大影响，东证融通偿还债务能力不存在重大风险。

（三）反担保情况

东证融通为公司合并报表范围内全资子公司，不需提供反担保。

五、累计对外担保数量及逾期担保的数量

本公告所涉担保仅为预计担保额度，目前公司及控股子公司无对外担保事项。

六、其他

本公告披露后，公司将按照相关监管规定的要求，及时披露担保的进展及变化情况。

东北证券股份有限公司董事会

二○一四年六月二十四日