证券时报多媒体数字报

本公司及董事会全体成员保证公告披露的内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

深圳市英威腾电气股份有限公司（以下简称“公司”）根据《上市公司股权激励管理办法（试行）》、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司有关业务规则的规定，于2014年7月10日完成了《深圳市英威腾电气股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）》（以下简称“《激励计划》”）所涉预留股票期权和限制性股票的授予登记工作，现将有关情况公告如下：

一、 股票期权授予登记完成情况

1、股票期权授予日：2014年5月27日。

2、期权简称：威腾JLC3 期权代码：037657

3、股票期权行权价格：13.41元。

4、股票期权的授予对象及数量：公司本次向74名激励对象授予61.5万份股票期权。

本次授予的激励对象名单与2014年5月27日在巨潮资讯网公布的《关于向激励对象授予预留股票期权和限制性股票的公告》人员名单一致。

5、本次股票期权分2期行权，期权有效期36个月。

6、股票来源：公司将通过向激励对象定向发行股票作为激励对象获授股票期权的来源。

7、预留股票期权行权时间及行权条件

根据公司《激励计划》的规定，预留部分的股票期权自授权日起满12个月后，激励对象应在未来24个月内分两期行权，行权时间如下表所示：

预留的股票期权的行权条件如下：

预留股票期权授予的激励对象的个人考核与首次授予的激励对象的该年度个人考核相同。

二、限制性股票授予的具体情况

（一）授予具体情况

1、限制性股票授予日：2014年5月27日。

2、限制性股票授予价格：6.77元。

3、限制性股票的激励对象及数量：公司本次向72名激励对象授予59.9万股限制性股票，占授予前上市公司总股本比例为0.17%。

因激励对象全丽芬、郑建敏由于个人原因自愿放弃认购公司授予的限制性股票共计1.6万股。鉴于此，此次限制性股票实际认购72人，实际认购数量59.9万股。除以上人员调整外，本次限制性股票的激励对象名单与2014年5月27日在巨潮资讯网公布的《关于向激励对象授予预留股票期权和限制性股票的公告》人员名单一致。

4、股票来源

公司将通过向激励对象定向发行股票作为激励对象获授限制性股票的来源。

5、预留限制性股票解锁时间及解锁条件

根据公司《激励计划》的规定，预留部分的限制性股票自授予日起满12个月后，激励对象应在未来24个月内分两期解锁，解锁时间如下表所示：

预留的限制性股票，在解锁期的2个会计年度中，分年度进行绩效考核，以达到绩效考核目标作为激励对象的解锁条件，各年度业绩考核目标如下表所示：

预留限制性股票授予的激励对象的个人考核与首次授予的激励对象的该年度个人考核相同。

（二）限制性股票认购资金的验资情况

瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了瑞华验字[2014]48180002号验资报告，对公司截至2014年6月24日止新增注册资本及股本情况进行审验。

经审验，截至2014年6月24日止，公司限制性股票激励计划可行权人数为72人，授予限制性股票59.9万股，公司已收到72位限制性股票可行权人行权59.9万股缴纳的货币资金出资款人民币4,055,230.00元（人民币肆佰零伍万伍仟贰佰叁拾元整），其中计入注册资本（股本）人民币599,000.00元（人民币伍拾玖万玖仟元整），计入资本公积人民币3,456,230.00元。同时，瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）注意到，公司本次增资前的注册资本为人民币355,679,500.00元，股本为人民币355,679,500.00元，业经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2014年3月12日出具瑞华验字[2014]48190001号验资报告。截至2014年6月24日止，公司变更后的累计注册资本为人民币356,278,500.00元，股本为人民币356,278,500.00元（大写叁亿伍仟陆佰贰拾柒万捌仟伍佰元整）。

（三）本次授予限制性股票的上市日期及股份变动情况

1、本次授予限制性股票的上市日期：2014年7月16日。

2、本次授予限制性股票后股本结构变动情况表

单位：股

3、公司控股股东及实际控制人股权比例变动情况

本次限制性股票授予完成后，公司股本总数由355,679,500股增加至356,278,500股，导致公司控股股东及实际控制人股权比例发生变动，具体情况如下：

本次授予不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化。

（四）本次限制性股票授予完成后，公司股权分布仍具备上市条件。

（五）本次增发限制性股票的募集资金将全部用于补充公司流动资金。

特此公告。

深圳市英威腾电气股份有限公司董事会

2014年7月11日