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(102)东海证券有限责任公司
注册地址: | 江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼 |
办公地址: | 上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 |
法定代表人: | 朱科敏 |
联系人: | 汪汇 |
电话: | 021-50586660 |
传真: | 021-58319590 |
客户服务电话: | 95531; 4008888588 |
网址: | http://www.longone.com.cn |
(103)中银国际证券有限责任公司
注册地址: | 上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 |
办公地址: | 上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 |
法定代表人: | 许刚 |
联系人: | 王炜哲 |
电话: | 021-68604866 |
传真: | 021-50372474 |
客户服务电话: | 4006208888;021-61195566 |
网址: | http://www.bocichina.com |
(104)恒泰证券股份有限公司
注册地址: | 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 |
办公地址: | 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 |
法定代表人: | 刘汝军 |
联系人: | 张同亮 |
电话: | 0471-4913998 |
传真: | 0471-4930707 |
客户服务电话: | 0471-4961259 |
网址: | http://www.cnht.com.cn/ |
(105)国盛证券有限责任公司
注册地址: | 江西省南昌市永叔路15号 |
办公地址: | 江西省南昌市北京西路88 号江信国际金融大厦 |
法定代表人: | 管荣升 |
联系人: | 徐美云 |
电话: | 0791-6285337 |
传真: | 0791-6289395 |
客户服务电话: | 0791-96168 |
网址: | http://www.gsstock.com/ |
(106)华西证券有限责任公司
注册地址: | 四川省成都市陕西街239号 |
办公地址: | 四川省成都市陕西街239号 |
法定代表人: | 杨炯阳 |
联系人: | 金达勇 |
电话: | 0755-83025723 |
传真: | 0755-83025991 |
客户服务电话: | 4008888818 |
网址: | http://www.hx168.com.cn |
(107)宏源证券股份有限公司
注册地址: | 新疆乌鲁木齐文艺路233号 |
办公地址: | 北京市西城区太平桥大街19号 |
法定代表人: | 汤世生 |
联系人: | 李巍 |
电话: | 010-88085338 |
传真: | 010-88085240 |
客户服务电话: | 4008000562 |
网址: | http://www.hysec.com |
(108)齐鲁证券有限公司
注册地址: | 山东省济南市经十路20518号 |
办公地址: | 山东省济南市经七路86号23层 |
法定代表人: | 李玮 |
联系人: | 吴阳 |
电话: | 0531-81283938 |
传真: | 0531-81283900 |
客户服务电话: | 95538 |
网址: | http://www.qlzq.com.cn/ |
(109)世纪证券有限责任公司
注册地址: | 深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼 |
办公地址: | 深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼 |
法定代表人: | 卢长才 |
联系人: | 袁媛 |
电话: | 0755-83199511 |
传真: | 0755-83199545 |
客户服务电话: | 0755-83199599 |
网址: | http://www.csco.com.cn/ |
(110)第一创业证券股份有限公司
注册地址: | 深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层 |
办公地址: | 深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层 |
法定代表人: | 刘学民 |
联系人: | 崔国良 |
电话: | 0755-25832852 |
传真: | 0755-25831718 |
客户服务电话: | 0755-25832852 |
网址: | www.fcsc.com |
(111)中航证券有限公司
注册地址: | 南昌市抚河北路291号 |
办公地址: | 南昌市抚河北路291号 |
法定代表人: | 王宜四 |
联系人: | 余雅娜 |
电话: | 0791-6768763 |
传真: | 0791-6789414 |
客户服务电话: | 400-8866-567 |
网址: | http://www.avicsec.com/ |
(112)华林证券有限责任公司
注册地址: | 深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6楼 |
办公地址: | 深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6楼 |
法定代表人: | 薛荣年 |
联系人: | 杨玲 |
电话: | 0755-82707855 |
传真: | 0755-23613751 |
客户服务电话: | 全国统一客服热线4001883888 全国统一电话委托号码 4008802888 |
网址: | http://www.chinalions.com/ |
(113)德邦证券有限责任公司
注册地址: | 上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 |
办公地址: | 上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼 |
法定代表人: | 方加春 |
联系人: | 罗芳 |
电话: | 021-68761616 |
传真: | 021-68767981 |
客户服务电话: | 4008888128 |
网址: | http://www.tebon.com.cn |
(114)西部证券股份有限公司
注册地址: | 陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16-17楼 |
办公地址: | 西安市西五路海惠大厦4层422室 |
法定代表人: | 刘建武 |
联系人: | 冯萍 |
电话: | 029-87406488 |
传真: | 029-87406387 |
客户服务电话: | 95582 |
网址: | http://www.westsecu.com/ |
(115)华福证券有限责任公司
注册地址: | 福州市五四路157号新天地大厦7、8层 |
办公地址: | 福州市五四路157号新天地大厦7至10层 |
法定代表人: | 黄金琳 |
联系人: | 张腾 |
电话: | 0591-87383623 |
传真: | 0591-87383610 |
客户服务电话: | 96326(福建省外请加拨0591) |
网址: | http://www.hfzq.com.cn |
(116)华龙证券有限责任公司
注册地址: | 甘肃省兰州市静宁路308号 |
办公地址: | 甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富大厦 |
法定代表人: | 李晓安 |
联系人: | 李昕田 |
电话: | 0931-8888088 |
传真: | 0931-4890515 |
客户服务电话: | 0931-4890619 4890618 4890100 |
网址: | http://www.hlzqgs.com/ |
(117)中国国际金融有限公司
注册地址: | 中国北京建国门外大街1号 国贸大厦2座28层 |
办公地址: | 中国北京建国门外大街1号 国贸大厦2座28层 |
法定代表人: | 李剑阁 |
联系人: | 王雪筠 |
电话: | 010-65051166 |
传真: | 010-65051156 |
客户服务电话: | (010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196 |
网址: | http://www.cicc.com.cn/ |
(118)财通证券股份有限公司
注册地址: | 杭州市解放路111号 |
办公地址: | 杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心1602室 |
法定代表人: | 沈继宁 |
联系人: | 董卿 |
电话: | 0571-87822359 |
传真: | 0571-87925100 |
客户服务电话: | 96336(上海地区962336) |
网址: | http://www.ctsec.com |
(119)五矿证券有限公司
注册地址: | 深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元 |
办公地址: | 深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心47-49楼 |
法定代表人: | 张永衡 |
联系人: | 赖君伟 |
电话: | 0755-23902400 |
传真: | 0755-82545500 |
客户服务电话: | 4001840028 |
网址: | http://www.wkzq.com.cn |
(120)华鑫证券有限责任公司
注册地址: | 深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元 |
办公地址: | 深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元 |
法定代表人: | 洪家新 |
联系人: | 陈敏 |
电话: | 021-64316642 |
传真: | 021-64333051 |
客户服务电话: | 021-32109999,029-68918888 |
网址: | http://www.cfsc.com.cn |
(121)瑞银证券有限责任公司
注册地址: | 北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 |
办公地址: | 北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 |
法定代表人: | 程宜荪 |
联系人: | 牟冲 |
电话: | 010-5832 8112 |
传真: | 010-5832 8748 |
客户服务电话: | 4008878827 |
网址: | http://www.ubssecurities.com |
(122)中国中投证券有限责任公司
注册地址: | 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元 |
办公地址: | 深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层 |
法定代表人: | 龙增来 |
联系人: | 刘毅 |
电话: | 0755-82023442 |
传真: | 0755-82026539 |
客户服务电话: | 4006008008 |
网址: | http://www.cjis.cn/ |
(123)中山证券有限责任公司
注册地址: | 深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层 |
办公地址: | 深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层 |
法定代表人: | 吴泳良 |
联系人: | 李珍 |
电话: | 0755-82943755 |
传真: | 0755-82940511 |
客户服务电话: | 4001022011 |
网址: | http://www.zszq.com.cn |
(124)日信证券有限责任公司
注册地址: | 呼和浩特市新城区锡林南路18号 |
办公地址: | 北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西楼11层 |
法定代表人: | 孔佑杰 |
联系人: | 陈韦杉 |
电话: | 010-88086830 |
传真: | 010-66412537 |
客户服务电话: | 010-66413306 |
网址: | http://www.rxzq.com.cn |
(125)江海证券有限公司
注册地址: | 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 |
办公地址: | 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 |
法定代表人: | 孙名扬 |
联系人: | 张背北 |
电话: | 0451-85863696 |
传真: | 0451-82287211 |
客户服务电话: | 4006662288 |
网址: | http://www.jhzq.com.cn |
(126)天源证券有限公司
注册地址: | 青海省西宁市长江路53号汇通大厦六楼 |
办公地址: | 深圳市民田路新华保险大厦18楼 |
法定代表人: | 裴东平 |
联系人: | 关键 |
电话: | 0755-33331188 |
传真: | 0755-33329815 |
客户服务电话: | 4006543218 |
网址: | http://www.tyzq.com.cn |
(127)国金证券股份有限公司
注册地址: | 四川省成都市东城根上街95号 |
办公地址: | 四川省成都市东城根上街95号 |
法定代表人: | 冉云 |
联系人: | 刘一宏 |
电话: | 028-86690070 |
传真: | 028-86690126 |
客户服务电话: | 4006-600109 |
网址: | http://www.gjzq.com.cn |
(128)中国民族证券有限责任公司
注册地址: | 北京西城区金融大街5号新盛大厦A座 |
办公地址: | 北京西城区金融大街5号新盛大厦A座613 |
法定代表人: | 赵大建 |
联系人: | 李微 |
电话: | 010-59355941 |
传真: | 010-66553791 |
客户服务电话: | 400-889-5618 |
网址: | http://www.e5618.com |
(129)华宝证券有限责任公司
注册地址: | 上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼 |
办公地址: | 上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼 |
法定代表人: | 陈林 |
联系人: | 汪明丽 |
电话: | 021-68777222 |
传真: | 021-68777822 |
客户服务电话: | 4008209898;021-38929908 |
网址: | http://www.cnhbstock.com |
(130)厦门证券有限公司
注册地址: | 厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼 |
办公地址: | 厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼 |
法定代表人: | 傅毅辉 |
联系人: | 卢金文 |
电话: | 0592-5161816 |
传真: | 0592-5161102 |
客户服务电话: | 0592-5163588 |
网址: | http://www.xmzq.cn |
(131)爱建证券有限责任公司
注册地址: | 上海市南京西路758号23楼 |
办公地址: | 上海市浦东新区世纪大道1600号32楼 |
法定代表人: | 宫龙云 |
联系人: | 戴莉丽 |
电话: | 021-32229888 |
传真: | 021- 68728703 |
客户服务电话: | 021-63340678 |
网址: | http://www.ajzq.com |
(132)英大证券有限责任公司
注册地址: | 深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 |
办公地址: | 深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 |
法定代表人: | 吴骏 |
联系人: | 吴尔晖 |
电话: | 0755-83007159 |
传真: | 0755-83007034 |
客户服务电话: | 0755-26982993 |
网址: | http://www.ydsc.com.cn |
(133)财达证券有限责任公司
注册地址: | 河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23至26层 |
办公地址: | 河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23至26层 |
法定代表人: | 翟建强 |
联系人: | 刘亚静 |
电话: | 0311-66006393 |
传真: | 0311-66006249 |
客户服务电话: | 4006128888 |
网址: | http://www.S10000.com |
(134)大通证券股份有限公司
注册地址: | 辽宁省大连市中山区人民路24号 |
办公地址: | 辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连期货大厦39层 |
法定代表人: | 于宏民 |
联系人: | 谢立军 |
电话: | 0411-39673202 |
传真: | 0411-39673219 |
客户服务电话: | 4008169169 |
网址: | http://www.daton.com.cn |
(135) 联讯证券股份有限公司
注册地址: | 广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 |
办公地址: | 广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 |
法定代表人: | 徐刚 |
联系人: | 宋航 |
电话: | 0752-2119391 |
传真: | 0752-2119369 |
客户服务电话: | 95564 |
网址: | http://www.lxzq.com.cn |
二、登记机构
博时基金管理有限公司(内容同基金管理人)
三、律师事务所
机构名称:国浩律师集团(北京)事务所
注册地址:北京市朝阳区东三环北路38号泰康金融大厦9层
办公地址:北京市朝阳区东三环北路38号泰康金融大厦9层
电话: 010-65171188
传真: 010-65176800
联系人:黄伟民
经办律师:黄伟民、陈周
四、会计师事务所
机构名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址:上海市黄浦区湖滨路202号普华永道中心11楼
法人代表:杨绍信
联系电话:(021)23238888
传真电话:(021)23238800
经办注册会计师:薛竞、沈兆杰
联系人:沈兆杰
四、基金的名称
博时平衡配置混合型证券投资基金
五、基金的类型
混合型
六、基金运作方式
契约型开放式
七、基金的投资目标
本基金力争在股票、固定收益证券和现金等大类资产的适度平衡配置与稳健投资下,获取长期持续稳定的合理回报。
八、基金的投资方向
本基金的投资范围界定为股票、债券以及国家证券监管机构允许基金投资的权证及其它金融工具。本基金组合投资比例是:股票资产30%-60%;债券资产0-65%;现金和到期日不超过1年的政府债券不低于5%。
九、基金的投资策略
本基金遵循经济周期性波动规律,通过定性与定量分析,动态把握不同资产类在不同时期的投资价值、投资时机以及其风险收益特征的相对变化,追求股票、固定收益证券和现金等大类资产的适度平衡配置。在严格控制投资风险的前提下,追求基金资产的长期持续稳定增长。
十、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为:45%×富时中国A600指数+50%×中国债券总指数+5%×同业存款息率。
如果今后市场出现更具代表性的业绩比较基准,或更科学的复合指数权重比例,在与基金托管人协商一致后,本基金管理人可调整或变更业绩比较基准。
十一、基金的风险收益特征
本基金的预期风险低于股票基金,预期收益高于债券基金。本基金属于证券投资基金中的中等风险、中等收益品种。
十二、基金投资组合报告
博时基金管理公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人根据本基金合同规定,复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2014年3月31日,本报告中所列财务数据未经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 | 项目 | 金额(元) | 占基金总资产的比例(%) |
1 | 权益投资 | 507,158,125.68 | 31.65 |
| 其中:股票 | 507,158,125.68 | 31.65 |
2 | 固定收益投资 | 720,809,100.00 | 44.98 |
| 其中:债券 | 720,809,100.00 | 44.98 |
| 资产支持证券 | - | - |
3 | 贵金属投资 | - | - |
4 | 金融衍生品投资 | - | - |
5 | 买入返售金融资产 | 300,590,673.89 | 18.76 |
| 其中:买断式回购的买入返售金融资产 | - | - |
6 | 银行存款和结算备付金合计 | 51,976,324.89 | 3.24 |
7 | 其他资产 | 21,889,244.96 | 1.37 |
8 | 合计 | 1,602,423,469.42 | 100.00 |
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 | 行业类别 | 公允价值(元) | 占基金资产净值比例(%) |
A | 农、林、牧、渔业 | - | - |
B | 采矿业 | 22,524,828.30 | 1.41 |
C | 制造业 | 273,181,204.36 | 17.11 |
D | 电力、热力、燃气及水生产和供应业 | - | - |
E | 建筑业 | 48,522,795.00 | 3.04 |
F | 批发和零售业 | 27,482,665.77 | 1.72 |
G | 交通运输、仓储和邮政业 | - | - |
H | 住宿和餐饮业 | - | - |
I | 信息传输、软件和信息技术服务业 | 42,050.00 | - |
J | 金融业 | 135,404,582.25 | 8.48 |
K | 房地产业 | - | - |
L | 租赁和商务服务业 | - | - |
M | 科学研究和技术服务业 | - | - |
N | 水利、环境和公共设施管理业 | - | - |
O | 居民服务、修理和其他服务业 | - | - |
P | 教育 | - | - |
Q | 卫生和社会工作 | - | - |
R | 文化、体育和娱乐业 | - | - |
S | 综合 | - | - |
| 合计 | 507,158,125.68 | 31.77 |
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 | 股票代码 | 股票名称 | 数量(股) | 公允价值(元) | 占基金资产净值比例(%) |
1 | 601288 | 农业银行 | 28,534,632 | 69,053,809.44 | 4.33 |
2 | 601988 | 中国银行 | 25,618,059 | 66,350,772.81 | 4.16 |
3 | 000858 | 五粮液 | 2,941,241 | 49,030,487.47 | 3.07 |
4 | 601668 | 中国建筑 | 16,674,500 | 48,522,795.00 | 3.04 |
5 | 600332 | 白云山 | 1,675,482 | 43,110,151.86 | 2.70 |
6 | 600166 | 福田汽车 | 6,840,150 | 35,979,189.00 | 2.25 |
7 | 002646 | 青青稞酒 | 2,028,924 | 33,274,353.60 | 2.08 |
8 | 600500 | 中化国际 | 4,810,513 | 32,422,857.62 | 2.03 |
9 | 000960 | 锡业股份 | 2,870,311 | 32,118,780.09 | 2.01 |
10 | 600177 | 雅戈尔 | 4,327,623 | 30,726,123.30 | 1.92 |
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 | 债券品种 | 公允价值(元) | 占基金资产净值比例(%) |
1 | 国家债券 | - | - |
2 | 央行票据 | - | - |
3 | 金融债券 | 260,996,000.00 | 16.35 |
| 其中:政策性金融债 | 260,996,000.00 | 16.35 |
4 | 企业债券 | 459,813,100.00 | 28.81 |
5 | 企业短期融资券 | - | - |
6 | 中期票据 | - | - |
7 | 可转债 | - | - |
8 | 其他 | - | - |
9 | 合计 | 720,809,100.00 | 45.16 |
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 | 债券代码 | 债券名称 | 数量(张) | 公允价值(元) | 占基金资产净值比例(%) |
1 | 098069 | 09海投债 | 600,000 | 60,636,000.00 | 3.80 |
2 | 110241 | 11国开41 | 600,000 | 56,484,000.00 | 3.54 |
3 | 0980144 | 09汾湖债 | 500,000 | 50,315,000.00 | 3.15 |
4 | 1280043 | 12中石油05 | 500,000 | 47,045,000.00 | 2.95 |
5 | 120222 | 12国开22 | 500,000 | 46,275,000.00 | 2.90 |
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持仓股指期货。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
11、投资组合报告附注
11.1报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
11.2报告期内基金投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
11.3其他各项资产构成
序号 | 名称 | 金额(元) |
1 | 存出保证金 | 905,936.73 |
2 | 应收证券清算款 | - |
3 | 应收股利 | - |
4 | 应收利息 | 20,815,805.87 |
5 | 应收申购款 | 167,502.36 |
6 | 其他应收款 | - |
7 | 待摊费用 | - |
8 | 其他 | - |
9 | 合计 | 21,889,244.96 |
11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十三、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
期 间 | ①净值增长率 | ②净值增长率标准差 | ③业绩比较基准收益率 | ④业绩比较基准收益率标准差 | ①-③ | ②-④ |
2006.5.31-2006.12.31 | 32.30% | 0.75% | 19.72% | 0.66% | 12.58% | 0.09% |
2007.1.1-2007.12.31 | 97.99% | 1.44% | 53.97% | 1.03% | 44.02% | 0.41% |
2008.1.1-2008.12.31 | -26.32% | 1.05% | -31.34% | 1.37% | 5.02% | -0.32% |
2009.1.1—2009.12.31 | 51.50% | 1.18% | 36.33% | 0.92% | 15.17% | 0.26% |
2010.1.1—2010.12.31 | 2.76% | 1.03% | -1.63% | 0.70% | 4.39% | 0.33% |
2011.1.1—2011.12.31 | -28.55% | 0.79% | -10.50% | 0.59% | -18.05% | 0.20% |
2012.1.1—2012.12.31 | 5.43% | 0.76% | 4.48% | 0.58% | 0.95% | 0.18% |
2013.1.1—2013.12.31 | 7.61% | 0.88% | -2.27% | 0.62% | 9.88% | 0.26% |
2014.1.1—2014.3.31 | -2.74% | 0.57% | -1.92% | 0.53% | -0.82% | 0.04% |
2006.5.31-2014.3.31 | 136.88% | 1.02% | 51.45% | 0.86% | 85.43% | 0.16% |
十四、费用概览
(一)基金的费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用;
4、基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费;
5、基金份额持有人大会费用;
6、基金的证券交易费用;
7、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金资产总值中扣除。
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的基金管理费按基金资产净值的1.5%年费率计提。
计算方法如下:
H=E×1.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的基金托管费按基金资产净值的0.25%年费率计提。
计算方法如下:
H=E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类”中第3-7项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,从基金财产中支付。
(三)不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基金合同生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等不列入基金费用。其他具体不列入基金费用的项目依据中国证监会有关规定执行。
(四)费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率等相关费率。调高基金管理费率、基金托管费率等费率,须召开基金份额持有人大会审议;调低基金管理费率、基金托管费率等费率,无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2个工作日内在基金管理人网站及至少一种中国证监会指定的媒体上公告并报中国证监会备案。
(五)与基金销售有关的费用
1、申购费
本基金的申购费率最高不超过3.0%,本基金初次公告的申购费率如下表列:
申购金额(M) | 申购费率 |
M<100万元 | 1.5% |
100万元≤M<500万元 | 1.0% |
500万元≤M<1000万元 | 0.6% |
M≥1000万元 | 收取固定费用1000元 |
2、赎回费
持有基金份额期限(Y) | 赎回费率 |
Y<两年 | 0.5% |
三年> Y≥两年 | 0.25% |
Y≥三年 | 0% |
3、转换费
基金转换费用由申购费补差和转出基金赎回费两部分构成,其中:申购费补差具体收取情况,视每次转换时的两只基金的费率的差异情况而定。基金转换费用由基金份额持有人承担,扣除转出基金赎回费应归基金财产部分后的余额归登记机构所有。
(六) 基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十五、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,对本基金管理人于2014年1月15日刊登的本基金原招募说明书(《博时平衡配置混合型证券投资基金更新招募说明书2014年第1号》)进行了更新,主要更新的内容如下:
1、在“三、基金管理人”中,对基金管理人博时基金管理公司的基本情况进行了更新;
2、在“四、基金托管人”中,对基金托管人的基本情况、主要人员情况及相关业务经营情况进行了更新;
3、在“五、相关服务机构”中,更新了相关服务机构的内容,增加了新增的代销机构;
4、在“七、基金份额的申购、赎回与转换”中,更新申购与赎回的数额限制的内容;
5、在“八、基金的投资”中,更新了本基金截止时间为2014年3月31日的基金股票及其它资产投资组合的数据及列表;
6、在“九、基金的业绩”中,更新了本基金截止时间为2014年3月31日的数据;
7、在“二十一、其它应披露的事项”中,披露了如下事项:
(1)2014年05月29日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《关于博时基金管理有限公司旗下部分开放式基金参加北京晟视天下投资管理有限公司其定期定额申购费率优惠活动的公告》;
(2)2014年05月22日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《关于博时旗下部分基金继续参加重庆银行股份有限公司网上银行基金申购及定期定额申购费率优惠活动的公告》;
(3)2014年04月21日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时平衡配置混合型证券投资基金2014年第1季度报告》;
(4)2014年04月15日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《关于博时旗下部分基金增加北京晟视天下投资管理有限公司为代销机构并参加其网上交易申购费率优惠活动的公告》;
(5)2014年04月03日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《关于博时旗下部分基金参加中国工商银行股份有限公司个人电子银行申购费率优惠活动的公告》;
(6)2014年04月01日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《关于博时旗下部分基金参加东莞银行股份有限公司手机银行申购及定投费率优惠活动的公告》;
(7)2014年03月29日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时平衡配置混合型证券投资基金2013年年度报告(摘要)》;
(8)2014年01月22日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时平衡配置混合型证券投资基金2013年第4季度报告》;
(9)2013年12月31日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《关于博时旗下部分基金参加浙商银行网银及定投申购费率优惠活动的公告》、《关于博时旗下部分基金参加工商银行定期定额投资业务申购费率优惠活动的公告》、《关于博时旗下部分基金参加东莞银行股份有限公司网上银行申购及定投费率优惠活动的公告》;
(10)2013年12月16日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时基金管理有限公司关于北京高华证券有限责任公司终止代理销售旗下部分开放式基金的公告》;
博时基金管理有限公司
2014年7月14日