中国基金报多媒体数字报

证券代码：000402 证券简称：金融街 公告编号：2014-028

金融街控股股份有限公司

第六届董事会第五十七次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

金融街控股股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第五十七次会议于2014年7月15日在北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座11层会议室召开。本次董事会通知及文件于2014年7月7日分别以专人送达、电子邮件和电话通知等方式送达全体董事、监事。公司董事会成员九名，实际出席董事九名。公司董事候选人、监事会成员、监事候选人、公司高级管理人员及中介机构代表列席会议。本次会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议有效。本次会议经过充分的讨论，形成如下决议：

1、以9票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《公司股东提出的公司第七届董事会董事候选人的提案》，并决定将该提案提交公司股东大会审议。

北京金融街投资（集团）有限公司推荐的公司第七届董事会5名董事候选人为王功伟、刘世春、鞠瑾、高靓、吕洪；和谐健康保险股份有限公司提出的公司第七届董事会董事候选人为上官清。上述6名董事候选人简历见附件。

公司独立董事一致认为：

公司第七届董事会董事候选人的提名程序和任职资格符合有关法律法规和公司章程的规定。

2、以9票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了公司董事会提出的第七届董事会独立董事候选人的议案。

同意将董事会推荐的祁怀锦、林义相、张志强3名独立董事候选人提交公司股东大会审议。上述3名独立董事候选人简历见附件。

3、以9票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了公司第七届董事报酬的议案。

公司董事6人，将按照公司《激励基金实施办法》的规定，从公司获得激励基金。未与公司签订劳动合同的董事，公司在其任期内不向其支付其他报酬。

公司独立董事一致认为：

公司制定的董事薪酬方案符合有关法律、法规及《公司章程》的规定。

4、以9票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了公司第七届独立董事报酬的议案。

公司独立董事3人，公司在独立董事任期内向其支付的报酬为每人每年从公司获得独立董事津贴18万元人民币（税后），除此之外，公司在独立董事任期内不向其支付其他报酬。公司独立董事不作为激励基金的激励对象。

5、以9票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了关于召开公司2014年第一次临时股东大会的议案。

以上第1、2、3、4项议案项尚须报请公司股东大会审议。

特此公告。

金融街控股股份有限公司

董 事 会

2014年7月16日

附件：

公司第七届董事候选人简历

1、 北京金融街投资（集团）有限公司推荐的董事候选人简历

王功伟：男，1956年6月生，高级工程师，全国劳动模范，北京市劳动模范，北京市人大代表，北京市西城区人大常委会副主任（不驻会），中国上市公司协会副会长。曾任北京华融综合投资公司总经理、董事长；现任北京金融街投资（集团）有限公司党委书记、董事长。2000 年6月至2011年6月任公司董事长，自2011年7月起任公司名誉董事长。

王功伟先生与公司或公司实际控制人存在关联关系，持有公司股份，未曾受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

鞠瑾：男，1963年10月生，北京市政协委员。曾任北京金融街建设集团法定代表人、北京华融综合投资公司总经理。现任北京金融街投资（集团）有限公司党委副书记、副董事长、总经理。自2000 年6月起任公司副董事长。

鞠瑾先生与公司或公司实际控制人存在关联关系，持有公司股份，未曾受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

刘世春：男，1968年3月生，高级工程师，北京市西城区人大代表，北京第十九届“五四奖章”、首届“西城区十大杰出青年”、第八届“北京十大杰出青年”和第十一届“中国五四青年奖章”获得者。现任北京金融街投资（集团）有限公司董事、常务副总经理，天津盛世鑫和置业有限公司董事长。2000年6月起任公司董事，2001年4月至2011年6月任公司总经理，自2011年7月起任公司董事长。

刘世春先生与公司或公司实际控制人存在关联关系，持有公司股份，未曾受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

高靓：女，1970年7月生，曾任公司常务副总经理。现任北京金融街投资（集团）有限公司董事、副总经理、金融街投资管理有限公司董事长、北京金融街资本运营中心常务副总经理，自2013年4月起任公司董事。

高靓女士与公司或公司实际控制人存在关联关系，持有公司股份，未曾受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

吕洪：男，1967年4月生，高级工程师。曾任公司总工程师，北京金融街投资（集团）有限公司副总经理。自2011年6月起任公司董事、总经理。

吕洪先生与公司或公司实际控制人存在关联关系，持有公司股份，未曾受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

2、和谐健康保险股份有限公司推荐的董事候选人简历

上官清：女，1973年4月生，研究生学历。曾任安邦财产保险股份有限公司北京分公司副总经理、总公司副总经理，安邦人寿保险股份有限公司北京分公司总经理、总公司副总经理。现任和谐健康保险股份有限公司董事长，北京商务中心区开发建设有限责任公司副总经理。

上官清女士与公司或公司实际控制人不存在关联关系，没有持有公司股份，未曾受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

3、公司董事会推荐的3名独立董事候选人简历

祁怀锦：男，1963年6月生，博士，博士后，教授、博士生导师。1984年始在湖南大学从事会计实务工作。1990年于中央财政金融学院会计系获得经济学硕士学位。1999年于中国人民大学会计系获得管理学博士学位。1999年入中南财经政法大学工商管理博士后流动站，后获博士后证书。曾先后任中央财经大学会计系助教、讲师，副教授，硕士生导师，系副主任，会计学院副院长，教授，博士生导师，继续教育学院院长，校培训部主任，博士后联系人。现任中央财经大学教授、博士后联系人。主持国家级和省部级课题四项，撰写学术论文50余篇，出版著作近20部。

祁怀锦先生与公司或公司实际控制人不存在关联关系，没有持有公司股份，未曾受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

林义相：男，1964年1月生，博士，硕士生导师。1989年于法国巴黎第十大学获得经济学博士学位。2004年中央财经大学金融学院硕士导师，2007年起任中国人民银行研究生部硕士导师。曾先后任法国储蓄与信托银行助理投资组合经理、中国证券监督管理委员会副主任、华夏证券有限公司副总裁。现任天相投资顾问有限公司董事长、国际注册投资分析师协会主席、深交所指数专家委员会主席、上证中证指数专家委员会委员、中国证券业协会副会长等职务。主编或参与写作的著作十多本，文章在国内及美国、法国、香港、台湾等地发表专业文章200多篇。

林义相先生与公司或公司实际控制人不存在关联关系，没有持有公司股份，未曾受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

张志强：男，1962年1月生，工商管理硕士。曾任北京万方实业总公司总经济师、北京华方投资经营公司总经济师，现任北京华方投资有限公司总经理、北京华方置地投资有限公司董事长、北京华方文化发展有限公司董事长、北京金象复星医药股份有限公司董事、北京金象大药房医药连锁有限公司董事等职务。

张志强先生与公司或公司实际控制人不存在关联关系，没有持有公司股份，未曾受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

证券代码：000402 证券简称：金融街 公告编号：2014-029

金融街控股股份有限公司

第六届监事会第十七次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

金融街控股股份有限公司（以下简称公司）第六届监事会第十七次会议于2014年7月15日在北京市西城区金融大街33号通泰大厦11层会议室召开现场会议。本次监事会会议通知及文件于2014年7月7日分别以专人送达、电子邮件和电话通知等方式送达全体监事及列席人员。本次会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议有效。本次会议经过充分的讨论，形成如下决议：

1、 以3票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了北京金融街投资（集团）有限公司提出的公司第七届监事会监事候选人的提案。

北京金融街投资（集团）有限公司提出的第七届监事会2名由股东代表出任的监事候选人为胡国光和陈广垒。该议案尚须报经公司股东大会批准。

另外，经公司民主选举，卢东亮将作为公司第七届监事会中由职工代表出任的监事。

胡国光先生、陈广垒先生和卢东亮先生与公司或公司实际控制人存在关联关系，未曾受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

上述监事候选人简历见附件。

2、以3票赞成、0票反对、0票弃权表决通过公司第七届监事会监事报酬的议案。

同意公司第七届监事会监事报酬为每人每年从公司获得监事津贴10万元人民币（税后），除此之外，非公司员工的监事，公司在其任期内不向其支付其他报酬。公司监事不作为激励基金的激励对象。该议案尚须报经公司股东大会批准。

特此公告。

金融街控股股份有限公司

监 事 会

2014年7月16日

附件：

公司第七届监事候选人简历

1、公司控股股东北京金融街投资（集团）有限公司推荐的由股东委派出任的2名监事候选人简历

胡国光：男，1957年1月出生，硕士研究生学历。曾任长城人寿保险股份有限公司党委书记，现任金融街投资（集团）有限公司党委副书记。

胡国光先生与公司或公司实际控制人存在关联关系，持有公司股份，未曾受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

陈广垒：男，1970年1月出生，博士研究生学历，高级会计师。曾任金融街惠州置业有限公司财务总监、中金黄金股份有限公司财务负责人、金融街投资（集团）有限公司副总会计师。现任金融街投资（集团）有限公司总经济师。

陈广垒先生与公司或公司实际控制人存在关联关系，没有持有公司股份，未曾受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

2、由公司工会选举产生的由职工代表出任的1名监事简历

卢东亮：男，1971年2月出生，高级工程师、造价工程师，曾任公司预算材料部经理、投资管理部总经理、金融街北京置业有限责任公司总经理、成本管理部总经理、公司发展计划部总经理、奕兴置业有限公司总经理、石开房地产开发有限公司总经理，现任北京金石融景房地产开发有限公司总经理。

卢东亮先生与公司或公司实际控制人存在关联关系，没有持有公司股份，未曾受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

证券代码：000402 证券简称：金融街 公告编号：2014-030

金融街控股股份有限公司关于召开2014年第一次临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

公司第六届董事会第五十七次会议决定于2014年8月1日召开公司2014年第一次临时股东大会，现将会议有关安排通知如下：

一、召开会议的基本情况

1、召集人：金融街控股股份有限公司第六届董事会。

2、表决方式：现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统(http://wltp.cninfo.com.cn)向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。同一表决权只能选择现场或网络表决方式的一种。

3、现场会议地点：北京市西城区金融大街丙17号北京银行大厦11层第一会议室。

4、现场会议时间：2014年8月1日(周五)14:30。

5、网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2014年8月1日上午9:30～11:30，下午13:00～15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的开始时间(2014年7月31日15:00)至投票结束时间(2014年8月1日15:00)间的任意时间。

6、股权登记日：2014年7月28日（周一）。

7、出席对象：

(1) 2014年7月28日下午收市后登记在册，持有本公司股票的股东，均有权亲自或委托代理人出席本届股东大会，行使表决权。股东委托的代理人不必是公司的股东。

(2) 公司董事、监事及高级管理人员。

二、会议议程

（一）采取累积投票制选举公司第七届董事会董事的议案；

（二）采取累积投票制选举公司第七届董事会独立董事的议案；

（三）采取累积投票制选举公司第七届监事会监事的议案；

（四）审议公司第七届董事报酬的议案；

（五）审议公司第七届独立董事报酬的议案；

（六）审议公司第七届监事报酬的议案。

注1.上述议案中第（一）、（二）、（三）项需采用累积投票制，即股东大会在选举两名以上董事/独立董事/监事时，股东所持每一股份拥有与应选出董事/独立董事/监事人数相等的投票表决权，股东拥有的投票表决权总数等于其所持有的股份与应选出董事/独立董事/监事人数的乘积。股东可以按意愿将其拥有的全部投票表决权投向一位董事/独立董事/监事候选人，也可以将其拥有的全部投票表决权进行分配，分别投向各位董事/独立董事/监事候选人。具体规定详见公司《累积投票制实施细则》。

注2.上述议案已经公司第六届董事会第五十七次会议审议通过，具体内容详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的本公司相关公告。

注3.独立董事候选人的有关资料需经深圳证券交易所审核无异议后方可提交股东大会审议。

三、 会议登记办法

1、凡出席会议的股东持本人身份证、股票帐户卡；委托代理人持授权委托书、委托人及代理人身份证，委托人帐户卡办理登记手续。异地股东可用信函或传真的方式登记。

2、现场股东大会登记时间及地点。

登记时间：2014年7月29日至31日（上午9：00—11：30，下午13：30—16：30）。

现场签到时间：2014年8月1日下午13:30-14:20,14:20以后停止现场登记。

会议开始时间：2014年8月1日下午14:30。

现场登记地点：北京市西城区金融大街丙17号北京银行大厦11－12层,金融街控股股份有限公司董事会办公室。

3、注意事项：出席会议的股东及股东代理人请携带相关证件原件到场。

四、股东参加网络投票的具体操作流程：股东通过交易系统进行网络投票类似于买卖股票，通过互联网投票系统进行投票类似于填写选择项，其具体投票流程详见附件。

五、投票规则

公司股东应严肃行使表决权，投票表决时，同一股份只能选择现场投票、网络投票两种投票方式中的一种表决方式，不能重复投票。如果出现重复投票将以第一次投票为准。

六、联系方式

联系地址：北京市西城区金融大街丙17号北京银行大厦11－12层,金融街控股股份有限公司董事会办公室，邮编：100033

联系电话：（010）66573955 传真：（010）66573956

联系人：张晓鹏、吕国强、苏子洋

七、其他事项

本次股东大会会期半天，出席会议者交通、食宿等费用自理。

特此公告。

金融街控股股份有限公司

董事会

2014年7月16日

附件一

授权委托书

兹委托 先生/女士代表本人(本公司)出席金融街控股股份有限公司2014年第一次临时股东大会并代为行使表决权。

委托人股票帐号： 持股数： 股

委托人姓名（单位名称）：

委托人身份证号码(法人股东营业执照号码)：

被委托人： 被委托人身份证号码：

委托人对下述议案表决如下(请在相应的表决意见项下划“v ”)：

2014年第一次临时股东大会议案授权表决意见

如果委托人未对上述议案作出具体表决指示，被委托人可否自己决定表决意见：

委托人签名(法人股东加盖公章)：

委托日期：2014年 月 日

附件二

金融街控股股份有限公司股东参加网络投票的操作程序

本次临时股东大会,公司将向股东提供网络投票平台,股东可以通过深圳证券交易所交易系统或者互联网投票系统参加网络投票。

一、采用交易系统投票的投票程序

（一）本次临时股东大会通过交易系统进行网络投票的时间为2014年8月1日上午9:30～11:30,下午13:00～15:00。投票程序比照深圳证券交易所买入股票操作。

（二）网络投票期间，交易系统将挂牌一只投票证券，股东申报一笔买入委托即可对议案进行投票。该证券相关信息如下：

证券代码：360402 证券简称：金街投票

（三）股东投票的具体流程

1.输入买入指令；

2.输入证券代码360402；

3.委托价格具体如下：

4.在“委托股数”项下填报表决意见。表决意见对应的申报股数如下：

（1）对于采用累积投票制的议案（议案一至三），在“委托股数”项下填报选举票数（=持股数*应选候选人人数）：

例如：对于议案一，股东在股权登记日持有1000股A股，则其有6000（=1000股*应选六名董事）张选票，该选票可任意组合投给不超过应选人数的候选人（累计投票不超过6000票，投票人数不超过6名），否则视为废票。

（2）对于不采用累积投票制的议案（议案四至议案六），在“委托股数”项下填报表决意见：

5.确认投票委托完成。

6.注意事项

（1）投票不能撤单；

（2）对不符合上述要求的申报将作为无效申报,不纳入表决统计；

（3）如需查询投票结果,请于投票当日下午18：00后登陆深圳证券交易所互联网投票系统(http://wltp.cninfo.com.cn),点击“投票查询”功能,可以查看个人网络投票结果。

二、采用互联网投票的投票程序

登陆深圳证券交易所互联网投票系统(http://wltp.cninfo.com.cn),通过身份认证后即可进行网络投票。

（一）办理身份认证手续

身份认证的目的是要在网络上确认投票人身份,以保护投票人的利益。目前股东可以采用服务密码或数字证书的方式进行身份认证。

申请服务密码的,请登陆网址： http://wltp.cninfo.com.cn的密码服务专区注册,填写相关信息并设置服务密码。如服务密码激活指令上午 11:30前发出后，当日下午 13:00即可使用；如服务密码激活指令上午 11:30后发出后，次日方可使用。

申请数字证书的,可向深圳证券信息公司或其委托的代理发证机构申请。业务咨询电话0755-25918485/25918486,业务咨询电子邮件地址cai@cninfo.com.cn。亦可参见深圳证券交易所互联网投票系统(http://wltp.cninfo.com.cn)“证书服务”栏目。

（二）股东根据获取的服务密码或数字证书可登录网址http://wltp.cninfo.com.cn的互联网投票系统进行投票。

（三）股东进行投票的时间

本次临时股东大会通过互联网投票系统投票开始时间为2014年7月31日下午15:00,网络投票结束时间为2014年8月1日下午15:00。