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本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要提示：

●本次限售股上市流通数量为2,327,587股

●本次限售股上市流通日期为2014年7月30日

一、本次限售股上市类型

（一）本次限售股上市类型为首次公开发行限售股。

（二）公司股票首次发行情况

2010年2月1日，经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]138号文核准，华泰证券股份有限公司（以下简称“华泰证券”、“公司”或“本公司”）在上海证券交易所向社会首次公开发行人民币普通股（A股）784,561,275股，并于2010年2月26日起在上海证券交易所上市交易。

（三）本次上市限售股的锁定期安排

本次公司上市限售股持有人为江苏交通控股有限公司，是受公司实际控制人控制并在公司上市申报前三年有增持行为的股东，按照中国证监会机构监管要求承诺，锁定期限为自持股之日起60个月内；按照上海证券交易所、中国证监会有关规定承诺，锁定期限为自公司股票在证券交易所上市之日起36个月内；实际锁定期限视发行时间按照孰长原则执行。江苏交通控股有限公司持有本次限售股的时间为2009年7月30日，确定其锁定期安排为自持股之日起60个月内。

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

本次限售股形成后至今，公司股本数量未发生变化。

三、本次限售股上市流通的有关承诺

本次申请上市的限售股持有人共1家，公司首次公开发行时承诺在锁定期限内“不转让或者委托他人管理其本次发行前所持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份”，限售期承诺内容见“第一部分（三）本次上市限售股的锁定期安排”。

截至本公告日，以上承诺得到履行，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

四、控股股东及其关联方占用资金情况

公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。

五、中介机构核查意见

根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司日常信息披露工作备忘录第一号——临时公告格式指引》等相关法律法规和规范性文件的要求，本公司上市保荐机构海通证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）对华泰证券本次有限售条件流通股上市流通情况进行了认真核查。经核查，保荐机构认为：

1、华泰证券本次有限售条件流通股解除限售的数量、上市流通时间均符合相关法律法规的要求；

2、华泰证券本次解禁有限售条件流通股持有人严格履行了公司首次公开发行股票并上市时所作出的承诺；

3、华泰证券本次解禁有限售条件流通股流通上市的信息披露真实、准确、完整；

4、本保荐机构对华泰证券本次有限售条件流通股上市流通无异议。

六、本次限售股上市流通情况

公司本次限售股上市流通数量为2,327,587股；

本次限售股上市流通日期为2014年7月30日；

首发限售股上市流通明细清单：

七、股本变动结构表

八、上网公告附件

上市保荐机构海通证券股份有限公司核查意见。

特此公告。

华泰证券股份有限公司

董事会

2014年7月24日