中国基金报多媒体数字报

  股票简称：山西证券 股票代码：002500 编号：临2014-037

  山西证券股份有限公司关于第二届

  董事会第三十次会议决议的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  一、董事会会议召开情况

  根据《公司章程》规定，山西证券股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"）于2014年7月18日以电子邮件结合电话提示的方式发出了召开第二届董事会第三十次会议的通知及议案等资料。2014年7月25日，本次会议在山西省太原市山西国际贸易中心30层以现场结合电话会议的形式召开。

  会议由张广慧董事长主持，应出席董事12名，实际出席董事12名。其中，张广慧董事长、侯巍董事、李永清董事现场出席；周宜洲董事、曹冬董事、王拴红董事、孙璐董事、容和平独立董事、王卫国独立董事、蒋岳祥独立董事、乔俊峰职工董事电话参会；王瑞琪独立董事因工作原因未亲自出席，书面委托容和平独立董事代为出席会议并行使表决权。公司部分监事、高级管理人员列席本次会议。会议召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。

  二、董事会会议审议情况

  1、审议通过《关于公司对龙华启富投资有限责任公司增资的议案》

  （1）公司第二届董事会第二十五次会议《关于设立山证并购基金管理有限公司暨认购山证并购基金的议案》的决议已明确同意由公司或者公司的下属公司认购由山证并购基金管理有限公司（现已设立，工商登记名称为"山证资本管理有限公司"，以下简称"山证资本"）发起设立的山证并购基金（暂定名，最终名称以经工商登记部门核准的名称为准），最高认购金额不超过人民币3亿元。本次会议同意在上述额度内，山证资本作为普通合伙人出资认购2000万元, 同时担任基金管理人；其余2.8亿元额度,由公司通过增资子公司龙华启富投资有限责任公司（以下简称"龙华启富"）的方式，由龙华启富作为有限合伙人进行专项认购；

  （2）同意授权公司经营管理层根据山证并购基金募集情况、市场情况，在上述2.8亿元额度内，确定公司对龙华启富进行增资的实施时间和每次的增资额度并具体实施。

  表决结果：12票同意、0票反对、0票弃权。

  2、审议通过《关于公司2013年度专项工作考核激励方案的议案》

  （1）同意公司计提专项奖800万元，用于表彰奖励公司2013年在创新业务和重点专项工作中做出突出贡献的管理团队和个人；

  （2）同意授权公司经营管理层拟定上述专项奖励的分配细则。

  表决结果：12票同意、0票反对、0票弃权。

  3、审议通过《关于制定<公司公募基金管理业务基本制度>的议案》

  表决结果：12票同意、0票反对、0票弃权。

  《公司公募基金管理业务基本制度》与本决议同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

  4、审议通过《关于公司自营业务开展商品期货交易的议案》

  （1）同意公司自营业务开展商品期货交易业务；

  （2）同意授权公司经营管理层进行业务资格的申请、备案等相关手续；

  （3）公司第二届董事会第二十九次会议《关于公司2014年度自有资金用于业务投资额度的议案》的决议已明确公司2014年金融衍生产品保证金投资额度上限为0.5亿元，同意授权公司经营管理层在该投资额度范围内就公司商品期货交易自营业务进行决策、管理和监督。

  表决结果：12票同意、0票反对、0票弃权。

  特此公告

  山西证券股份有限公司

  董事会

  2014年7月29日

  股票简称：山西证券 股票代码：002500 编号：临2013-038

  山西证券股份有限公司

  关于对全资子公司龙华启富投资有限责任公司增资的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  一、增资概述

  龙华启富投资有限责任公司（以下简称"龙华启富"）为山西证券股份有限公司（以下简称"本公司"、"公司"）的全资子公司。

  为进一步促进公司并购基金业务发展，创新盈利模式，提升公司的核心竞争力，经公司第二届董事会第二十五次会议审议通过，由龙华启富出资设立山证资本管理有限公司（以下简称"山证资本"），由山证资本作为基金管理人，发起设立并管理山证并购基金（暂定名，最终名称以经工商登记部门核准的名称为准）。公司或者公司下属公司认购山证并购基金最高金额不超过人民币3亿元。

  鉴于龙华启富是公司直投功能的主要载体，公司拟通过增资龙华启富的方式，由龙华启富作为有限合伙人专项认购山证并购基金，拟增资金额为人民币2.8亿元整。

  2014年7月25日，公司第二届董事会第三十次会议以现场结合电话会议方式审议通过了《关于公司对龙华启富投资有限责任公司增资的议案》，表决结果为：12票同意，0票弃权，0票反对。

  根据《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》的相关规定，本次增资事项不构成关联交易，不需提交公司股东大会审议。

  本次增资事项未构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组事项。

  二、被增资子公司基本情况

  公司名称：龙华启富投资有限责任公司

  成立日期：2011年7月7日

  注册地点：北京市西城区锦什坊街26号楼三层301-3

  注册资本：人民币2亿元

  法定代表人：洪小苏

  经营范围：投资与资产管理

  与本公司关系：系本公司全资子公司

  财务状况：

  1、截至2013年12月31日（经审计），龙华启富资产总额30,247.79万元，负债总额187.06万元，净资产30,060.74万元，2013年度实现营业收入701.92万元，净利润-48.51万元。

  2、截至2014年6月30日（未经审计），龙华启富资产总额30,304.10万元，负债总额97.70万元，净资产30,206.40万元，2014年1-6月实现营业收入547.21万元，净利润73.42万元。

  三、出资方式及资金来源

  公司或者公司的下属公司认购山证并购基金金额不超过人民币3亿元。其中，山证资本作为普通合伙人出资认购2000万元，同时担任基金管理人；其余2.8亿元额度,由公司通过增资龙华启富的方式，由龙华启富作为有限合伙人进行专项认购。同时授权公司经营管理层根据山证并购基金募集情况、市场情况，在上述2.8亿元额度内，确定公司对龙华启富进行增资的实施时间和每次的增资额度并具体实施。

  增资方式为现金出资，资金来源为公司自有资金。

  四、本次增资的目的及对公司的影响

  并购基金业务模式是对公司现有投行、直投业务模式的进一步创新，同时能够更加充分发挥公司业务、人才和资源优势。目前，公司正在积极进行并购项目的储备工作，公司通过向龙华启富增资，由龙华启富作为有限合伙人专项投资山证并购基金，在进一步明晰公司整体投资结构的同时，也为公司创新业务的发展带来了新的机遇，为公司业务服务综合化、业务收入多元化发挥了积极的推动作用。

  五、备查文件

  公司第二届董事会第二十五次会议、第二届董事会第三十次会议决议。

  特此公告

  山西证券股份有限公司董事会

  2014年7月29日