中国基金报多媒体数字报

长信基金管理有限责任公司关于

长信利众分级债券型证券投资基金之

利众Ａ份额开放申购与赎回业务的公告

公告送出日期：２０１４年７月３０日

１．公告基本信息

２．日常申购、赎回业务的办理时间

本基金《基金合同》生效之日起３年内，利众Ａ自《基金合同》生效后每满６个月开放一次，开放日为《基金合同》生效之日起每满６个月的最后一个工作日，如该日为非工作日，则为该日之前的最后一个工作日。根据《基金合同》的约定，经与本基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司确认，２０１４年８月１日为利众Ａ份额的第３个开放日。即该日办理利众Ａ份额的申购、赎回业务，开放日的下一个工作日即２０１４年８月４日起本次开放结束。因不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回的，开放日为不可抗力或其他情形影响因素消除之日的下一个工作日。

３．日常申购业务

３．１申购金额限制

（１）自２０１４年５月１５日起，场外申购时，投资者首次申购的单笔最低金额为人民币１元（含申购费），追加申购的单笔最低金额为人民币１元（含申购费）；超过最低申购金额的部分不设金额级差。投资者通过本公司直销柜台及网上直销平台申购本基金遵循上述规则；各基金代理销售机构有不同规定的，投资者在该销售机构办理申购业务时，需同时遵循销售机构的相关业务规定。

投资者当期分配的基金收益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。基金管理人可根据市场情况，调整本基金首次申购的最低金额。

当利众Ａ的申购申请发生比例确认时，则申购申请确认金额不受申购最低限额的限制。

（２）投资者可多次提交申购申请，对单个投资者累计持有的基金份额上限不作限制。法律法规、中国证监会另有规定的除外。

（３）基金管理人可以根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述规定的数量或比例限制。基金管理人必须在调整前依照有关规定在指定媒体公告。

３．２申购费率

利众Ａ不收取申购费用。

３．３其他与申购相关的事项

（１）申购价格为“确定价”原则，即利众Ａ的申购价格以人民币１．００００元为基准进行计算。

（２）在每一个开放日的下一个工作日，即Ｔ＋１日，所有经确认有效利众Ａ的申购申请，基金管理人按照历史累计申购份额数不超过历史累计赎回份额数的原则进行成交确认。如果对利众Ａ的全部有效申购申请进行确认后，利众Ａ的累计申购份额数小于或等于累计赎回份额数，基金管理人将对全部有效申购申请进行成交确认；如果利众Ａ的累计申购份额数大于累计赎回份额数，则对全部有效申购申请按比例进行成交确认。

４．日常赎回业务

４．１赎回份额限制

（１）自２０１４年５月１５日起，投资者通过场外赎回时，本基金的投资者的最低赎回份额调整为１份，即投资者可将其全部或部分基金份额赎回，赎回的最低份额为１份；投资者当日持有份额减少导致在销售机构同一交易账户保留的基金份额不足１份的，注册登记机构将全部剩余份额自动赎回。投资者通过本公司直销柜台及网上直销平台赎回本基金遵循上述规则；各基金代理销售机构有不同规定的，投资者在该销售机构办理赎回业务时，需同时遵循销售机构的相关业务规定。

（２）基金管理人可以根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述规定的数量或比例限制。基金管理人必须在调整前依照有关规定在指定媒体公告。

４．２赎回费率

利众Ａ的赎回费用：持有期限不满一年的，利众Ａ的赎回费率为０．１５％；持有期限为一年以上（含一年）的，利众Ａ的赎回费率为０。

利众Ａ的赎回费归入基金财产的比例为赎回费总额的１００％。

４．３其他与赎回相关的事项

（１）赎回价格为“确定价”原则，即利众Ａ的赎回价格以人民币１．００００元为基准进行计算。

（２）投资者可多次提交赎回申请，在每一个开放日，基金份额持有人持有的全部利众Ａ份额（包括利众Ａ因本次基金份额折算增加的份额数）均可申请赎回。

（３）在每一个开放日的下一个工作日，即Ｔ＋１日，所有经确认有效的利众Ａ的赎回申请全部予以成交确认。

（４）当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分顺延赎回。

５．基金销售机构

５．１场外销售机构

５．１．１ 直销机构

本基金的直销机构为长信基金管理有限责任公司（含直销网点与网上交易）。

５．１．２ 场外非直销机构

中国农业银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司、中信银行股份有限公司、杭州银行股份有限公司、平安银行股份有限公司、安信证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、大通证券股份有限公司、德邦证券有限责任公司、第一创业证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、华福证券有限责任公司、广发证券股份有限公司、国都证券有限责任公司、国金证券股份有限公司、国联证券股份有限公司、国盛证券有限责任公司、国泰君安证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、国元证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、宏源证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、华宝证券有限责任公司、华龙证券有限责任公司、江海证券有限公司、中航证券有限公司、平安证券有限责任公司、齐鲁证券有限公司、上海证券有限责任公司、申银万国证券股份有限公司、天风证券股份有限公司、天相投资顾问有限公司、天源证券有限公司、西藏同信证券股份有限公司、日信证券有限责任公司、招商证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、中信证券（浙江）有限责任公司、中信证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、中山证券有限责任公司、杭州数米基金销售有限公司、上海长量基金销售投资顾问有限公司、诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司、上海好买基金销售有限公司、和讯信息科技有限公司、信达证券股份有限公司、上海天天基金销售有限公司。

６．基金份额净值公告的披露安排

在利众Ｂ上市交易后，基金管理人应当在每个交易日的次日，通过网站、基金份额销售网点以及其他媒介，披露基金份额净值、利众Ａ和利众Ｂ的基金份额参考净值以及各自的基金份额累计参考净值。

本基金《基金合同》生效后３年期届满，转换为上市开放式基金（ＬＯＦ），基金管理人应当在每个交易日的次日，通过网站、基金份额销售网点以及其他媒介，披露本基金的基金份额净值和基金份额累计净值。

７．利众Ａ开放日基金份额净值披露的特别说明

利众Ａ开放日，按照折算比例调整利众Ａ基金份额，同时将利众Ａ的基金份额净值调整至１．００００元。

利众Ａ开放日当日通过本公司网站以及指定报刊披露的净值仍然为折算日前一日的基金份额参考净值，并不是折算调整至１．００００元的基金份额净值。

为方便投资者办理申购、赎回业务，利众Ａ开放日当日通过公司网上交易平台及销售机构披露的净值为折算调整至１．００００元的基金份额净值，对应查询到的持有的基金份额为折算调整后的基金份额。

开放日当日，利众Ａ按照１．００００元的基金份额净值办理申购与赎回。

８． 其他需要提示的事项

（１）本公告仅对利众Ａ的第３个开放日即２０１４年８月１日办理其申购、赎回等相关事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，请仔细阅读刊登在２０１４年３月２０日《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》上的《长信利众分级债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要》。投资者亦可登陆本公司网站（ｗｗｗ．ｃｘｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ）查阅《长信利众分级债券型证券投资基金基金合同》和《长信利众分级债券型证券投资基金招募说明书》等法律文件。

（２）自本基金《基金合同》生效之日起３年内，将本基金的基金份额分为利众Ａ、利众Ｂ两级份额，份额配比原则上不超过７∶３。利众Ａ根据《基金合同》的规定获得约定收益，并自基金合同生效之日起每满６个月开放一次；利众Ｂ在３年的封闭期内封闭运作，本基金在扣除利众Ａ的应计收益后的全部剩余收益归利众Ｂ享有，亏损以利众Ｂ的资产净值为限由利众Ｂ承担，超出利众Ｂ资产净值的亏损部分则全部由利众Ａ承担。本基金《基金合同》生效后３年期届满，本基金转换为上市开放式基金（ＬＯＦ），将不再进行基金份额分级。

（３）本基金《基金合同》生效之日起３年内利众Ａ的基金份额折算基准日与其开放日为同一个工作日，原则上为自《基金合同》成立之日起每满６个月的最后一个工作日。自《基金合同》生效之日起每满６个月折算一次，利众Ａ在每个开放日的基金份额净值调整为１．００００元，基金份额持有人持有的利众Ａ份额数按折算比例相应增减。具体的折算方式及折算结果见基金管理人届时发布的相关公告。

（４）利众Ｂ的份额数为２０８，６９５，２１５．２３份，根据《基金合同》的规定，本基金《基金合同》生效之日起３年内，基金管理人可在基金份额折算基准日对利众Ａ进行份额折算，并确保开放日利众Ａ的基金份额净值为１．００００元，基金份额持有人持有的利众Ａ的份额数按折算比例相应增减。在每一个开放日的下一个工作日，即Ｔ＋１日，所有经确认有效的利众Ａ的赎回申请全部予以成交确认，所有经确认有效利众Ａ的申购申请，基金管理人按照历史累计申购份额数不超过历史累计赎回份额数的原则进行成交确认。具体的确认计算方法及确认结果见基金管理人届时发布的相关公告。

（５）根据深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关规定，基金管理人已向深圳证券交易所申请利众Ｂ自２０１４年８月１日及２０１４年８月４日实施停牌。

（６）利众Ａ根据《基金合同》的规定获取约定收益，２０１４年１月２８日至２０１４年８月１日期间，利众Ａ的年收益率（单利）为４．６０％。根据第二个开放日，即２０１４年１月２７日中国人民银行公布并执行的金融机构人民币１年期银行定期存款基准利率３．００％的１．２倍加１．０％进行设定。

根据《基金合同》的规定，利众Ａ的年收益率将在每个开放日设定一次并公告。利众Ａ在本次开放日后的年收益率将根据利众Ａ的本次开放日，即２０１４年８月１日中国人民银行公布并执行的金融机构人民币１年期银行定期存款基准利率的１．２倍加１．０％进行计算。计算公式如下：

利众Ａ的年收益率（单利）＝１．２×１年期银行定期存款利率＋１．０％

利众Ａ的年收益率计算按照四舍五入的方法保留到小数点后第２位。

如届时法律法规及其他规定对１年期银行存款利息征收利息税，则利众Ａ的年收益率（单利）的计算公式中“１年期银行定期存款利率”指征税后的利率。

利众Ａ收益率计算的具体规定请仔细阅读本基金《基金合同》和《招募说明书》。

（７）有关利众Ａ本次开放日开放申购、赎回的具体规定若有变化，本公司将另行公告。

（８）投资者可拨打本公司客户服务电话４００－７００－５５６６了解本基金的相关事宜。

（９）本公告的解释权归本公司所有。

风险提示

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金时应认真阅读本基金的《基金合同》和《招募说明书》等相关法律文件。

长信基金管理有限责任公司

２０１４年７月３０日

长信基金管理有限责任公司关于

长信利众分级债券型证券投资基金之

利众Ａ份额折算方案的公告

根据《长信利众分级债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）及《长信利众分级债券型证券投资基金招募说明书》的规定，长信利众分级债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）原则上基金合同生效之日起３年内，每满６个月的最后一个工作日，基金管理人将对利众Ａ进行基金份额折算。现将折算的具体事宜公告如下：

一、折算基准日

根据《基金合同》的约定，经与本基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司确认，２０１４年８月１日为利众Ａ基金份额折算基准日及第３个开放申购与赎回日。

二、折算对象

基金份额折算基准日登记在册的所有利众Ａ份额。

三、折算频率

自《基金合同》生效之日起３年内，每满６个月的基金份额折算基准日折算一次。

四、折算方式

折算基准日日终，利众Ａ基金份额净值调整为１．００００元，折算后，基金份额持有人持有的利众Ａ份额数按照折算比例相应增减。

利众Ａ基金份额折算公式如下：

利众Ａ的折算比例＝折算基准日折算前利众Ａ的基金份额净值／１．００００

利众Ａ折算后的份额数＝折算前利众Ａ的份额数×利众Ａ的折算比例

利众Ａ折算后的份额数采用四舍五入的方式保留到小数点后两位，由此产生的误差计入基金财产。

根据《基金合同》的规定，利众Ａ在开放日的基金份额净值计算将以四舍五入的方式保留到小数点后８位，由此计算得到的利众Ａ的折算比例将保留到小数点后８位。

除保留位数因素影响外，基金份额折算对利众Ａ持有人的权益无实质性影响。

在实施基金份额折算后，折算日折算前利众Ａ基金份额净值、利众Ａ折算比例的具体计算结果见基金管理人届时发布的相关公告。

若近期市场出现异常波动，导致本折算方案不适用，本公司将另行公告。

风险提示

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金时应认真阅读本基金的《基金合同》和《招募说明书》等相关法律文件。

长信基金管理有限责任公司

２０１４年７月３０日

长信基金管理有限责任公司关于

长信利众分级债券型证券投资基金之

利众Ａ份额开放申购与赎回期间利众

Ｂ份额（１５０１０２）的风险提示公告

长信利众分级债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）基金合同已于２０１３年２月４日生效。本基金《基金合同》生效之日起３年内，基金份额划分为利众Ａ（基金代码１６３００６）、利众Ｂ（基金代码１５０１０２）两级份额，两者的份额配比原则上不超过７：３。本基金为利众Ａ设立约定年化收益率，基金的资产净值将优先满足利众Ａ的本金及约定收益，剩余的基金资产归利众Ｂ享有。根据本基金《基金合同》的规定，本基金在分级运作期内，利众Ａ每满６个月进行一次基金份额折算，利众Ｂ封闭运作并上市交易。根据《基金合同》的约定，经与本基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司确认，２０１４年８月１日为利众Ａ基金份额折算基准日及第３个开放申购与赎回日。现就利众Ｂ的风险提示如下：

１、利众Ｂ份额收益分配变化的风险。根据《基金合同》规定，本基金将于每个利众Ａ的开放日针对下一期利众Ａ的约定年化收益率进行设定并公告，计算公式为：利众Ａ的年收益率（单利）＝１．２×１年期银行定期存款利率＋１．０％

其中，１年期银行定期存款利率为届时中国人民银行公布并执行的金融机构人民币１年期银行定期存款基准利率，按照四舍五入的方法保留到小数点后第２位。利众Ａ份额的约定年化收益率按照上述方式调整后，利众Ｂ份额的收益分配将相应调整。

２、利众Ｂ份额杠杆率变动的风险。目前，利众Ａ与利众Ｂ的份额配比为０．８６６３１９４２：１。本次利众Ａ实施基金份额折算及开放申购与赎回结束后，基金管理人按照历史累计申购份额数不超过历史累计赎回份额数的原则进行申购成交确认。如果利众Ａ的申购申请小于赎回申请，利众Ａ的规模将缩减，从而引发利众Ａ、利众Ｂ份额配比发生变化，进而导致利众Ｂ份额杠杆率变动风险。

基金管理人将向深圳证券交易所申请利众Ｂ自２０１４年７月３０日上午９：３０分至１０：３０分停牌１小时，２０１４年８月１日及２０１４年８月４日停牌２天。本次利众Ａ实施基金份额折算及开放申购与赎回结束后，本基金管理人将对利众Ａ基金份额折算及开放申购与赎回的结果进行公告。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金时应认真阅读本基金的《基金合同》和《招募说明书》等相关法律文件。

长信基金管理有限责任公司

２０１４年７月３０日

长信基金管理有限责任公司关于

变更旗下基金所持停牌股票估值方法的

提示性公告

根据中国证券监督管理委员会《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》（［２００８］３８号公告，以下简称“《指导意见》”）以及中国证券业协会基金估值工作小组《关于停牌股票估值的参考方法》（以下简称“《参考方法》”），长信基金管理有限责任公司（以下简称“本公司”）于２００８年９月１６日发布了《长信基金管理有限责任公司关于调整旗下基金所持停牌股票估值方法的公告》，本公司于２００８年９月１６日起对旗下基金持有的停牌股票等估值日无市价且对基金资产净值影响超过０．２５％的投资品种的公允价值按照“指数收益法”估值确定。

２０１４年７月２９日，本公司旗下基金持有的股票“凯迪电力”（股票代码：０００９３９）、“东方日升”（股票代码：３００１１８）继续停牌，本公司依据指导意见等法规规定以及本公司长期停牌股票的估值政策和程序，经与托管银行协商一致，决定于２０１４年７月２９日起对本公司旗下基金所持有的上述股票采用“指数收益法”进行估值。

本公司旗下基金持有的长期停牌股票复牌后，若本基金管理人综合参考各项相关影响因素并与托管人协商，认为该证券交易当日的收盘价能客观反映其公允价值的，本公司将采用收盘价对其进行估值，届时将不再另行公告。

本公司旗下基金将严格按照《企业会计准则》、指导意见、中国证监会相关规定和基金合同的有关规定对基金所持有的投资品种进行估值。敬请投资者予以关注。

特此公告。

长信基金管理有限责任公司

２０１４年７月３０日