中国基金报多媒体数字报

证券代码：002464 证券简称：金利科技 公告编号：2014-034

昆山金利表面材料应用科技股份有限公司

第三届董事会第七次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

昆山金利表面材料应用科技股份有限公司（简称“公司” ）第三届董事会第七次会议于2014年7月29日以电子邮件、电话的形式通知，于2014年8月4日在公司三楼国际会议室以现场结合通讯的方式召开。本次会议应表决的董事7人,实际表决董事7人。会议由董事长方幼玲女士主持，公司监事和高级管理人员列席了本次会议。会议程序符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的规定，表决所形成的决议合法、有效。本次会议以记名投票表决的方式，逐项审议通过如下议案：

一、审议通过了《关于终止实施大型注塑件生产线扩建项目暨使用部分募集资金投资光学元件设计制造新建项目的议案》

经表决，赞成7票，反对0票，弃权0票。

本议案尚须提交股东大会审议。

详细内容请见2014年8月6日在指定的信息披露网站巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn）的公告。

二、审议通过了《关于使用剩余募集资金、募集资金利息收入、剩余超募资金永久补充流动资金的议案》

经表决，赞成7票，反对0票，弃权0票。

本议案尚须提交股东大会审议。

详细内容请见2014年8月6日在指定的信息披露网站巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn）的公告。

三、审议通过了《关于增加公司经营范围并修订公司章程的议案》

经表决，赞成7票，反对0票，弃权0票。

本议案尚须提交股东大会审议。

详细内容请见2014年8月6日在指定的信息披露网站巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn）的公告。

四、审议通过了《关于召开2014年第一次临时股东大会的议案》

公司拟定于2014年9月4日（星期四）召开2014年第一次临时股东大会。

经表决，赞成7票，反对0 票，弃权0 票。

详细内容请见2014年8月6日在指定的信息披露网站巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn）的公告。

特此公告。

昆山金利表面材料应用科技股份有限公司

董事会

二○一四年八月六日

证券代码：002464 证券简称：金利科技 公告编号：2014-035

昆山金利表面材料应用科技股份有限公司

第三届监事会第七次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

昆山金利表面材料应用科技股份有限公司（简称“公司” ）第三届监事会第七次会议于2014年7月29日以电子邮件的形式发出，于2014年8月4日以现场表决的方式在公司三楼国际会议室召开。本次会议应到监事3人，实到3人。会议由监事会主席廖莹玲主持，公司高级管理人员、证券事务代表列席了本次会议。会议程序符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的规定，表决所形成决议合法、有效。本次会议逐项审议通过如下议案：

一、审议通过了《关于终止实施大型注塑件生产线扩建项目暨使用部分募集资金投资光学元件设计制造新建项目的议案》

经表决，赞成3票，反对0 票，弃权0 票。

本议案尚须提交股东大会审议。

监事会认为公司终止实施大型注塑件生产线扩建项目暨使用部分募集资金投资光学元件设计制造新建项目，符合目前市场环境，有利于完善公司产品结构，优化公司行业布局，符合公司长远发展战略,符合全体股东的利益，符合《公司法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规和《公司章程》的相关规定，因此我们同意公司终止实施大型注塑件生产线扩建项目并将该项目尚未投资的部分款项投资光学元件设计制造新建项目。

详细内容请见2014年8月6日在指定的信息披露网站巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn）的公告。

二、审议通过了《关于使用剩余募集资金、募集资金利息收入、剩余超募资金永久补充流动资金的议案》

经表决，赞成3票，反对0 票，弃权0 票。

本议案尚须提交股东大会审议。

监事会认为公司使用剩余募集资金、募集资金利息收入、剩余超募资金永久补充流动资金符合公司实际发展需求，有利于提高募集资金使用效率，不存在损害投资者利益的情况，符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《中小企业板信息披露业务备忘录第29号：募集资金使用》的有关规定，符合公司全体股东的利益，因此我们同意公司将上述资金永久性补充流动资金。

详细内容请见2014年8月6日在指定的信息披露网站巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn）的公告。

特此公告。

昆山金利表面材料应用科技股份有限公司

监事会

二〇一四年八月六日

证券代码：002464 证券简称：金利科技 公告编号：2014-036

昆山金利表面材料应用科技股份有限公司

关于终止实施大型注塑件生产线扩建

项目暨使用部分募集资金投资

光学元件设计制造新建项目的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

昆山金利表面材料应用科技股份有限公司（简称“公司”）于2014年8月4日召开公司第三届董事会第七次会议，审议通过了《关于终止实施大型注塑件生产线扩建项目暨使用部分募集资金投资光学元件设计制造新建项目的议案》，本议案尚须提交股东大会审议。现将有关情况公告如下：

一、募集资金投资项目概况

经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]906号文《关于核准昆山金利表面材料应用科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司向社会公众投资者发行人民币普通股（A股）3,500万股，发行价格为15.5元/股。公司首次公开发行股票募集资金总额为人民币542,500,000.00 元，扣除发行费用后，募集资金净额为人民币501,875,520.00元。天健正信会计师事务所有限公司已对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具天健正信验(2010)综字第010088号《验资报告》。根据公司《首次公开发行股票招股说明书》，本次发行募集资金用于“大型注塑件生产线扩建项目”和“铭板外观件生产线新建项目”。

截至2014年6月30日，公司募投项目情况如下：

注：公司已签订的该项目采购订单中，尚有5,560,871.60元需要支付。大型注塑件生产线扩建项目投资额扣除累计投入及尾款后，剩余资金为104,652,000元。

公司超募资金使用情况如下：

注：1、经公司2012年11月13日召开的2012年第三次临时股东大会审议同意：五期仓库、研发暨模具生产中心项目投资额分别由15,587,000元、81,452,500元增加至29,266,300元、98,283,200元，新增投资额30,510,000元用募集资金利息投入。

2、2013年1月31日、2月1日公司用铭板外观件生产线新建项目剩余投资款85,456,148.05元、2月1日用超募资金101,700,005.24元，支付等值于人民币18,870万元的美元外汇(含代扣代缴的所得税)收购宇瀚光电股权价款，至此收购宇瀚光电股权价款已支付完毕。

二、拟终止募投项目的基本情况

根据公司《首次公开发行股票招股说明书》，大型注塑件生产线扩建项目总投资额为14,485.2万元，项目位于本公司现有厂区内，改造厂房面积为 3,514 平方米，改造内容为原有分隔装修拆除、设备基础和配套管线的铺设。该项目将在公司多年从事外观塑胶件产品生产的基础上，利用本公司IML 工艺在外观件产品量产经验的优势，优先生产基于IML 工艺的IMD 产品，同时可生产中大型注塑件产品。

公司2011年8月29日召开的2011年第一次临时股东大会，将大型注塑件生产线的投资额由14,485.20万元增至14,638.40万元。同时，大型注塑件生产线扩建项目由原实施地点在公司现有厂区内，利用公司原有厂房面积3,514平方米，变更项目实施地点为洞庭湖路东侧、南河路南侧地块，利用其地上已有的8,053.90平方米厂房进行实施，并对机器设备进行部分调整。

三、本次终止募集资金投资项目的原因

本次终止募集资金项目的主要原因是市场需求发生变化，大型注塑件生产线扩建项目实施进度缓慢，导致创造的经济效益较低。为充分发挥募集资金的投资价值，公司拟终止大型注塑件生产线扩建项目，该项目已累计投入主要为机器设备，设备正常使用且持续发挥效益中。

四、光学元件设计制造新建项目

1、新建项目背景

公司自上市以来，将经营的稳健性放在重要地位，即采用行业及产品的多样化，规格式样的标准化来分散风险。公司有丰富的外观件成型经验，新项目光学元件设计制造所使用的主要生产技术与公司目前产品的生产技术部分雷同，只是产品运用于不同的领域。目前考虑到公司的下游客户所属领域和其对于光学产品的需求，变更的光学元件设计制造新建项目将更好的满足现有客户的需求，提高公司的盈利能力。

2、新项目建设地点

新建项目建设地点为昆山市南河路181号。

3、新建项目建设内容

新建项目为光学元件设计制造新建项目，主要用于光学摄像产品和二次光学元件的生产，其厂房主要是对昆山市南河路181号已有厂房进行改造，改造面积约为2000平方米，并新增设备及软件共计156台/套。

4、新项目建设周期

新建项目建设周期为12个月。

5、新项目投资估算

新建项目投资总额为5,726.20万元，其中新增建设投资为4,726.20万元，新增流动资金为1,000万元。该项目投资总额拟使用大型注塑件剩余投资款投入。

6、新项目经济效益

本项目完全达产后，预计年均销售收入为14,858 万元，年均利润总额2,788万元。

五、本次拟变更募投项目的影响和风险

本次拟变更募投项目为光学元件设计制造新建项目，该项目主要用于光学摄像产品和二次光学元件的生产，所使用的主要生产技术与公司目前产品的生产技术部分雷同，只是产品运用于不同的领域。新募投项目有利于完善公司产品结构，优化公司行业布局，提升公司的竞争力，符合公司长远发展战略。

虽然公司已对该项目的可行性进行了充分论证分析且已锁定客户，但由于项目尚未投入，未来市场环境、技术人才、生产经营仍存在不确定性，本次新变更募投项目仍存在潜在的风险。此项目尚须取得昆山市发展和改革委员会等政府主管部门的批复意见。

六、相关审核程序及意见

1、董事会审议情况

2014年8月4日，公司第三届董事会第七次会议审议通过了《关于终止实施大型注塑件生产线扩建项目暨使用部分募集资金投资光学元件设计制造新建项目的议案》，同意公司对该项目的终止并投资光学元件设计制造新建项目。

2、监事会审议情况

2014 年8月4日，公司第三届监事会第七次会议审议通过了《关于终止实施大型注塑件生产线扩建项目暨使用部分募集资金投资光学元件设计制造新建项目的议案》，同意公司对该项目的终止并投资光学元件设计制造新建项目。

监事会认为公司终止实施大型注塑件生产线扩建项目暨使用部分募集资金投资光学元件设计制造新建项目，符合目前市场环境，有利于完善公司产品结构，优化公司行业布局，符合公司长远发展战略,符合全体股东的利益，符合《公司法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规和《公司章程》的相关规定，因此我们同意公司终止实施大型注塑件生产线扩建项目并将该项目尚未投资的部分款项投资光学元件设计制造新建项目。

3、独立董事意见

因市场需求发生变化，大型注塑件生产线扩建项目实施进度缓慢，公司本次终止该项目继续投入，已累计投资主要为机器设备，设备正常使用且持续发挥效益中。投资光学元件设计制造新建项目，有利于完善公司产品结构，优化公司行业布局，提升公司的竞争力，符合公司长远发展战略。新项目市场前景广阔、具有良好的经济效益，可以有效提升公司的盈利能力，且不影响其他募集资金项目的实施，不会对公司生产经营情况产生重大不利影响，符合全体股东的利益。因此我们同意公司终止实施大型注塑件生产线扩建项目并将该项目尚未投资的部分款项投资光学元件设计制造新建项目。

4、保荐机构意见

4.1 关于本次募投项目变更事项，公司履行了必要的决策程序及相关的信息披露义务，监事会、独立董事均发表了明确同意意见，符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关规定，不存在违规使用募集资金的情形。

4.2 本次变更募集资金投资项目是根据公司的客观实际情况作出的，符合公司的整体发展战略，不影响公司的长远发展，不会对其他项目实施造成影响，也不存在变相改变募集资金用途和损害广大投资者利益的情形。

本保荐机构对本次募集资金投资项目变更无异议。

七、备查文件

1、《第三届董事会第七次会议决议》；

2、《第三届监事会第七次会议决议》；

3、《独立董事对相关事项的独立意见》；

4、《华泰联合证券有限责任公司关于昆山金利表面材料应用科技股份有限公司变更部分募投项目的专项核查意见》。

特此公告。

昆山金利表面材料应用科技股份有限公司

董事会

二○一四年八月六日

证券代码：002464 证券简称：金利科技 公告编号：2014-037

昆山金利表面材料应用科技股份有限公司

关于使用剩余募集资金、募集资金利息收入、剩余超募资金永久补充流动

资金的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

昆山金利表面材料应用科技股份有限公司（简称“公司”）于2014年8月4日召开公司第三届董事会第七次会议，审议通过了《关于使用剩余募集资金、募集资金利息收入、剩余超募资金永久补充流动资金的议案》，本议案尚须提交股东大会审议。现将有关情况公告如下：

一、股票募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]906号文《关于核准昆山金利表面材料应用科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司向社会公众投资者发行人民币普通股（A股）3,500万股，发行价格为15.5元/股。公司首次公开发行股票募集资金总额为人民币542,500,000.00 元，扣除发行费用后，募集资金净额为人民币501,875,520.00元。天健正信会计师事务所有限公司已对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具天健正信验(2010)综字第010088号《验资报告》。

二、剩余募集资金和募集资金利息收入情况

截至2014年6月30日，公司募投项目情况如下：

公司超募资金使用情况如下：

注： 1、公司收购宇瀚光电股权现金支出部分包括用铭板外观件生产线新建项目终止剩余募集资金85,456,148.05元和超募资金101,700,005.24元。

2、超募资金投资项目总额包含铭板外观件生产线新建项目终止剩余募集资金转入85,456,148.05元和募集资金利息收入转投入30,510,000元。

3、终止的铭板外观件生产线新建项目投入募集资金1,220,451.95元。

4、2013年1月31日、2月1日公司用铭板外观件生产线新建项目剩余投资款85,456,148.05元、2月1日用超募资金101,700,005.24元,支付等值于人民币18,870万元的美元外汇(含代扣代缴的所得税)收购宇瀚光电股权价款，至此收购宇瀚光电股权价款已支付完毕。

1、大型注塑件生产线扩建项目终止产生剩余募集资金情况

截至2014年6月30日，大型注塑件生产线扩建项目进度如下：

公司已签订的该项目采购订单中，尚有5,560,871.60元需要支付。大型注塑件生产线扩建项目投资额扣除累计投入及尾款后，剩余资金为104,652,000元。

公司拟终止大型注塑件生产线扩建项目，将该项目剩余资金57,262,000元投资光学元件设计制造新建项目，剩余47,390,000元永久补充流动资金。

2、募集资金利息收入

截至2014年6月30日，公司累计募集资金（含超募）产生的利息收入扣除手续费为40,935,972.98元。经公司2012年11月13召开的2012年第三次临时股东大会审议同意：五期仓库、研发暨模具生产中心项目投资额分别由15,587,000元、81,452,500元增加至29,266,300元、98,283,200元，两项目增加的投资额30,510,000元用募集资金利息投入。公司募集资金（含超募）产生的利息收入扣除上述两个项目增加投资额30,510,000元，募集资金利息收入剩余10,425,972.98元永久补充流动资金。

3、超募资金剩余情况

公司首次公开发行股票募集资金总额为人民币542,500,000.00 元，扣除发行费用后，募集资金净额为人民币501,875,520.00元，计划募集资金投资项目总金额为226,484,000元，超募资金275,391,520.00元。

公司2011年8月29日召开了2011年第一次临时股东大会，审议通过了《关于变更募集资金投资项目实施地点及实施方式的议案》，计划募集资金投资项目总金额由226,484,000元增至233,060,600元，新增投资额6,576,600元使用超募资金投入，超募资金扣除6,576,600元，剩余268,814,920元。

剩余超募资金使用投资项目为：

超募资金268,814,920元扣除267,382,372.92元，剩余1,432,547.08元永久补充流动资金。

三、公司关于使用剩余募集资金、募集资金利息收入、剩余超募资金永久补充流动资金的安排及审批情况

根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律法规、规范性文件及公司《募集资金管理制度》的有关规定，为了提高剩余募集资金的使用效率，为公司和股东创造更大的利益，公司拟将剩余募集资金、募集资金利息收入、剩余超募资金共计59,248,520.06元永久补充流动资金。

公司此次使用剩余募集资金、募集资金利息收入、剩余超募资金补充流动资金是基于募集资金投资项目的建设计划和进度做出的，没有改变或变相改变募集资金用途；未影响其他募集资金投资项目正常进行。 2014年8月4日，公司第三届董事会第七次会议审议通过了《关于使用剩余募集资金、募集资金利息收入、剩余超募资金永久补充流动资金的议案》。2014年8月4日，公司第三届监事会第七次会议审议通过了《关于使用剩余募集资金、募集资金利息收入、剩余超募资金永久补充流动资金的议案》。

四、有关公司承诺事项

1、募集资金到账超过一年；

2、公司最近十二个月内未进行证券投资等高风险投资；

3、公司在永久补充流动资金后十二个月内，不从事证券投资等高风险投资及为他人提供财务资助并对外披露；

4、公司十二个月内使用超募资金累计永久补充流动资金金额不超过超募资金总额的30%。

五、公司监事会、独立董事及保荐机构意见

1、监事会意见

监事会认为公司使用剩余募集资金、募集资金利息收入、剩余超募资金永久补充流动资金符合公司实际发展需求，有利于提高募集资金使用效率，不存在损害投资者利益的情况，符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《中小企业板信息披露业务备忘录第29号：募集资金使用》的有关规定，符合公司全体股东的利益，因此我们同意公司将上述资金永久性补充流动资金。

2、独立董事意见

公司拟将剩余募集资金、募集资金利息收入、剩余超募资金永久补充流动资金，用于公司日常生产经营活动，有利于提高募集资金使用效率，符合公司业务的发展，符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《中小企业板信息披露业务备忘录第29号：募集资金使用》的有关规定，符合公司和全体股东的利益，因此我们同意公司将上述资金永久性补充流动资金。

3、保荐机构意见

金利科技本次使用剩余募集资金、募集资金利息收入、剩余超募资金永久补充流动资金事项已经董事会审议通过，独立董事及监事会发表了同意意见，上述事项尚需提交股东大会审议。公司此次使用剩余募集资金、募集资金利息收入、剩余超募资金募集资金补充流动资金是基于募集资金投资项目的建设计划和进度做出的，没有改变或变相改变募集资金用途；未影响募集资金投资项目正常进行；公司在过去十二月内未进行证券投资等高风险投资；并承诺在本次永久补充流动资金后十二个月内不进行证券投资等高风险投资，上述事项符合相关法律法规的规定。本公司对金利科技此次使用剩余募集资金、募集资金利息收入、剩余超募资金永久补充流动资金事项无异议。

六、备查文件

1、《第三届董事会第七次会议决议》；

2、《第三届监事会第七次会议决议》；

3、《独立董事对相关事项的独立意见》；

4、《华泰联合证券有限责任公司关于昆山金利表面材料应用科技股份有限公司使用剩余募集资金、募集资金利息收入、剩余超募资金永久补充流动资金的核查意见》。

特此公告。

昆山金利表面材料应用科技股份有限公司

董事会

二○一四年八月六日

证券代码：002464 证券简称：金利科技 公告编号：2014-038

昆山金利表面材料应用科技股份有限公司

关于增加经营范围并相应修订

公司章程的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

昆山金利表面材料应用科技股份有限公司（简称“公司”）于2014年8月4日召开公司第三届董事会第七次会议，审议通过了《关于增加公司经营范围并修订公司章程的议案》，同意公司增加经营范围并相应修订公司章程，本议案尚须提交股东大会审议。现将有关情况公告如下：

一、经营范围变更情况

变更前，公司的经营范围是：“许可经营项目：商标印制。一般经营项目：生产各类铭板、电子电器零配件、相关汽车零件、轮圈附件、新型电子元器件（敏感元器件及传感器、电力电子器件、光电子器件）；塑料射出成型、组装、表面加工；柔性线路板、非金属制品模具设计、制造；销售自产产品。从事与本企业生产同类产品的批发、佣金代理（拍卖除外）、进出口业务及相关配套服务（涉及配额及许可证管理、专项规定管理的商品应按国家有关规定办理）。”

变更后，公司的经营范围是：“许可经营项目：商标印制。一般经营项目：生产各类铭板、电子电器零配件、相关汽车零件、轮圈附件、新型电子元器件（敏感元器件及传感器、电力电子器件、光电子器件）；塑料射出成型、组装、表面加工；柔性线路板、非金属制品模具设计、制造；光学镜头、光电元件、光电仪器、照明元件的制造；销售自产产品。从事与本企业生产同类产品的批发、佣金代理（拍卖除外）、进出口业务及相关配套服务（涉及配额及许可证管理、专项规定管理的商品应按国家有关规定办理）。”

二、公司章程修订情况

根据经营范围的变更，拟对原《公司章程》第十三条进行修订，详细内容如下：

修订前，《公司章程》第十三条：经依法登记，公司的经营范围是：“许可经营项目：商标印制。一般经营项目：生产各类铭板、电子电器零配件、相关汽车零件、轮圈附件、新型电子元器件（敏感元器件及传感器、电力电子器件、光电子器件）；塑料射出成型、组装、表面加工；柔性线路板、非金属制品模具设计、制造；销售自产产品。从事与本企业生产同类产品的批发、佣金代理（拍卖除外）、进出口业务及相关配套服务（涉及配额及许可证管理、专项规定管理的商品应按国家有关规定办理）。”

修订后，《公司章程》第十三条：经依法登记，公司的经营范围是：“许可经营项目：商标印制。一般经营项目：生产各类铭板、电子电器零配件、相关汽车零件、轮圈附件、新型电子元器件（敏感元器件及传感器、电力电子器件、光电子器件）；塑料射出成型、组装、表面加工；柔性线路板、非金属制品模具设计、制造；光学镜头、光电元件、光电仪器、照明元件的制造；销售自产产品。从事与本企业生产同类产品的批发、佣金代理（拍卖除外）、进出口业务及相关配套服务（涉及配额及许可证管理、专项规定管理的商品应按国家有关规定办理）。”

三、授权事宜

因经营范围变更需要办理相应的变更登记，公司董事会提请股东大会授权公司管理层办理上述章程修订及相关变更登记手续。公司经营范围变更及《公司章程》修订情况以主管登记部门核准为准。

四、备查文件

《公司第三届董事会第七次决议》

特此公告。

昆山金利表面材料应用科技股份有限公司

董事会

二○一四年八月六日

证券代码：002464 证券简称：金利科技 公告编号：2014-039

昆山金利表面材料应用科技股份有限公司

关于召开2014年第一次临时

股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、会议召开的基本情况：

1、 股东大会届次：昆山金利表面材料应用科技股份有限公司（简称“公司”）于2014年8月4日召开第三届董事会第七次会议并通过决议，决定于2014年9月 4日召开公司2014年第一次临时股东大会（简称“本次股东大会”）；

2、会议召集人：公司董事会；

3、本次股东大会的召集程序符合《中华人民共和国公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规定；

4、会议召开日期和时间：

（1）现场会议召开时间：2014年9月4日(星期四) 15:00；

（2）网络投票时间：2014年9月3日-2014年9月4日。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2014年9月4日 9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2014年9月3日15:00至2014年9月4日15:00期间的任意时间。

5、会议召开方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场表决与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

公司股东应选择现场投票、网络投票中一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

6、股权登记日：2014年8月28日 (星期四)；

7、出席会议对象

（1）截至2014年8月28日下午交易结束后中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司在册的本公司全体股东。因故不能出席会议的股东均可以书面授权方式(授权委托书见附件)委托代理人出席会议和参加表决,该委托代理人不必是公司的股东；

（2）公司董事、监事及高级管理人员；

（3）公司聘请的见证律师；

8、现场会议召开地点：江苏省昆山市经济技术开发区昆嘉路1098号三楼国际会议室。

二、会议审议事项

1、《关于终止实施大型注塑件生产线扩建项目暨使用部分募集资金投资光学元件设计制造新建项目的议案》

2、《关于使用剩余募集资金、募集资金利息收入、剩余超募资金永久补充流动资金的议案》

3、《关于增加公司经营范围并修订公司章程的议案》

根据《上市公司股东大会规则（2014年修订）》的要求，本次会议审议的议案1、议案2将对中小投资者的表决进行单独计票并及时公开披露（中小投资者是指除单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东以外的其他股东）。议案3需由股东大会以特别决议通过暨由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的2/3以上通过。

上述3项议案已经公司2014年8月4日召开的第三届董事会第七次会议审议通过，1-2项议案已经公司2014年8月4日召开的第三届监事会第七会议审议通过，具体内容请详见2014年8月6日公司刊登于《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的公告：2014-036 《关于终止实施大型注塑件生产线扩建项目暨使用部分募集资金投资光学元件设计制造新建项目的公告》、2014-037《关于使用剩余募集资金、募集资金利息收入、剩余超募资金永久补充流动资金的公告》、2014-038《关于增加经营范围并修订公司章程的公告》。

三、会议登记方式

1、自然人股东持本人身份证、股东账户卡、持股凭证等办理登记手续；

2、法人股东凭营业执照复印件（加盖公章）、股东账户卡、单位持股凭证、法定代表人证明书和出席人身份证原件办理登记手续；

3、委托代理人凭本人身份证原件、授权委托书、委托人股东账户卡及持股凭证等办理登记手续；

4、异地股东可凭以上有关证件采取信函或传真方式登记(传真或信函在2014年9月

3日16:00前传真或送达至公司证券部，信函上请注明“股东大会”字样)，不接受电话登记；

5、登记时间：2014年8月29日-2014年9月3日(9:00-11:00，14:00-16:00，节假日除

外)；

6、登记地点：公司证券部；

地址：江苏省昆山市经济技术开发区昆嘉路1098号；

7、出席现场会议的股东和股东代理人请携带相关证件原件于会前半小时到会场办理登记手续。

四、股东参加网络投票的具体操作流程

在本次股东大会上，公司将向股东提供网络投票平台，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（网址：http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票程序如下：

（一） 通过交易系统投票的程序

1、投票代码： 362464

2、投票简称：金利投票

3、投票时间：2014年9月4日的交易时间，即9:30-11:30和13:00-15:00

4、在投票当日，“金利投票”“昨日收盘价”显示的数字为本次股东大会审议的议案总数

5、通过交易系统进行网络投票的操作程序：

（1）进行投票时买卖方向应选择“买入”；

（2）在“委托价格”项下填报股东大会议案序号。100.00元代表总议案，1.00元代表议案1,2.00元代表议案2，依次类推。每一议案应以相应的委托价格分别申报。股东对“总议案”进行投票，视为对除累积投票（如有）议案外的所有议案表达相同意见。

股东大会议案对应“委托价格”一览表

(3) 在“委托数量”项下填报表决意见或选举票数。本次会议审议议案不采用累积投票制，在“委托数量”项下填报表决意见，1股代表同意，2股代表反对，3股代表弃权。

议案表决意见对应“委托数量”一览表

（4）在股东大会审议多个议案的情况下，如股东对所有议案(包括议案的子议案)均表示相同意见，则可以只对“总议案”进行投票。

如股东通过网络投票系统对“总议案”和单项议案进行了重复投票的，以第一次有效投票为准。即如果股东先对相关议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的相关议案的表决意见为准，其它未表决的议案以总议案的表决意见为准；如果股东先对总议案投票表决，再对相关议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

（5）对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单。

（6）不符合上述规定的投票申报无效，深交所交易系统自动撤单处理，视为未参与投票。

（二）通过互联网投票系统的投票程序

1、互联网投票系统开始投票的时间为：2014年9月3日15:00至2014年9月4日15:00期间的任意时间。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，须按照《深交所投资者网络服务身份认证业务实施细则》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码“。

3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http：//wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

（三）网络投票其他注意事项

1、网络投票系统按股东账户统计投票结果，如同一股东账户通过深交所交易系统和互联网投票系统两种方式重复投票，股东大会表决结果以第一次有效投票结果为准。

2、股东大会有多项议案，某一股东仅对其中一项或者几项议案进行投票的，在计票时，视为该股东出席股东大会，纳入出席股东大会股东总数的计算；对于该股东未发表意见的其他议案，视为弃权。

五、其他事项

1、联系方式

联系人：张渼楦、吕红英

联系电话：0512-57901098

联系传真：0512-57710393

联系地址：江苏省昆山市经济技术开发区昆嘉路1098号证券部

邮政编码：215300

2、本次会议会期半天，出席会议的股东费用自理。

3、网络投票期间，如网络投票系统遇突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程按当日通知进行。

六、备查文件

1、第三届董事会第七次会议；

2、第三届监事会第七次会议。

特此通知。

昆山金利表面材料应用科技股份有限公司

董事会

二○一四年八月六日

附件1 授权委托书

兹全权委托 （先生/女士）代表本公司/本人出席2014年9月4日在江苏省昆山市经济技术开发区昆嘉路1098号三楼国际会议室召开的昆山金利表面材料应用科技股份有限公司2014年第一次临时股东大会，并代表本公司/本人依照以下指示对下列议案投票。

（注：请对每一表决事项根据股东本人的意见选择赞成、反对或者弃权并在相应栏内划“√”，三者必选一项，多选或未作选择的，则视为无效委托。）

本次授权的有效期限：自签署日至本次股东大会结束。

委托人签字（或盖章）： 委托人持有股数：

委托人股东账号： 委托人身份证号码（或营业执照号码）：

被委托人签名： 被委托人身份证号码：

委托日期：

注：委托人为法人股东的，授权委托书要加盖法人单位印章。

附件2

参加会议回执

截至2014年8月28日，本人/本单位持有昆山金利表面材料应用科技股份有限公司股票，拟参加公司2014年第一次临时股东大会。

持有股数：

股东账号：

单位(或个人)： （签字或盖章）

时间：