中国基金报多媒体数字报

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●本次会议不存在否决或修改提案的情况

●本次会议不存在变更前次股东大会决议的情况

●为尊重中小投资者利益，提高中小投资者对公司股东大会决议的重大事项的参与度，本次会议采用中小投资者单独计票。

一、会议召开和出席情况

1、会议时间

现场会议召开时间：2014年8月20日（星期三）下午14：30

网络投票时间：2014年8月20日（星期三）上午9:30—11:30，下午 13:00—15：00

2、现场会议召开地点：北京太平桥大街25号中国光大中心A座1320会议室

3、会议召开方式：本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司通过上海证券交易所交易系统向公司股东提供网络形式的投票平台。

4、出席会议的股东和代理人人数（包括网络和非网络方式），所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例见下表：

5、本次会议符合《公司法》和《公司章程》的规定，会议的召开及议案表决合法有效。会议由公司董事会召集，董事长袁长清先生主持了会议，唐双宁先生、薛峰先生、刘济平先生、胡世明先生出席了会议。

二、提案审议情况

1、以下议案采取累积投票制：

2、《聘请公司2014年度外部审计机构的议案》的表决情况如下：

3、中小投资者表决情况如下：

三、律师见证情况

本次股东大会由金杜律师事务所穆晓清、姚磊律师进行现场见证，并出具法律意见书，律师认为：光大证券本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规及《公司章程》的规定；现场出席会议人员资格、召集人资格合法有效；会议的表决程序及表决结果合法有效。

四、备查文件目录

1. 经与会董事、监事、董事会秘书签署的公司2014年第二次临时股东大会决议。

2. 经见证律师签署的法律意见书。

特此公告。

光大证券股份有限公司

董事会

2014年8月21日