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建信积极配置混合型证券投资基金2014半年度报告摘要 2014-08-25 来源：证券时报网 作者：
（上接B30版） 6.4.9 期末（2014年6月30日）本基金持有的流通受限证券 6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 金额单位：人民币元 | 7.4.12.1.1 受限证券类别：股票 | 证券
代码 | 证券
名称 | 成功
认购日 | 可流通日 | 流通受限类型 | 认购
价格 | 期末估值单价 | 数量
（单位：股） | 期末
成本总额 | 期末
估值总额 | | 603328 | 依顿电子 | 2014年6月23日 | 2014年7月1日 | 新股流通受限 | 15.31 | 15.31 | 1,000 | 15,310.00 | 15,310.00 |
6.4.9.2 期末持有的暂时停牌股票 金额单位：人民币元 | 股票代码 | 股票名称 | 停牌日期 | 停牌原因 | 期末
估值单价 | 复牌日期 | 复牌
开盘单价 | 数量（股） | 期末
成本总额 | 期末
估值总额 | 备注 | | 601012 | 隆基股份 | 2014年6月19日 | 非公开发行股票 | 15.50 | 2014年7月1日 | 15.60 | 199,939 | 2,984,616.86 | 3,099,054.50 | - |
6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 无 6.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 (1) 公允价值 (a) 不以公允价值计量的金融工具 不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允价值相差很小。 (b) 以公允价值计量的金融工具 (i) 金融工具公允价值计量的方法 根据在公允价值计量中对计量整体具有重大意义的最低层级的输入值，公允价值层级可分为： 第一层级：相同资产或负债在活跃市场上(未经调整)的报价。 第二层级：直接(比如取自价格)或间接(比如根据价格推算的)可观察到的、除第一层级中的市场报价以外的资产或负债的输入值。 第三层级：以可观察到的市场数据以外的变量为基础确定的资产或负债的输入值(不可观察输入值)。 (ii) 各层级金融工具公允价值 于2014年6月30日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属于第一层级的余额为57,243,866.42元，属于第二层级的余额为93,154,054.50元，无属于第三层级的余额。 (iii) 公允价值所属层级间的重大变动 对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间及交易不活跃期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层级；并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度，确定相关股票和债券公允价值应属第二层级还是第三层级。 (iv) 第三层级公允价值余额和本期变动金额 无。 (2) 除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。 §7 投资组合报告(转型前) 7.1 期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 | 序号 | 项目 | 金额 | 占基金总资产的比例（%） | | 1 | 权益投资 | - | - | | | 其中：股票 | - | - | | 2 | 固定收益投资 | - | - | | | 其中：债券 | - | - | | | 资产支持证券 | - | - | | 3 | 贵金属投资 | - | - | | 4 | 金融衍生品投资 | - | - | | 5 | 买入返售金融资产 | - | - | | | 其中：买断式回购的买入返售金融资产 | - | - | | 6 | 银行存款和结算备付金合计 | 1,162,397,012.73 | 99.97 | | 7 | 其他资产 | 340,189.67 | 0.03 | | 8 | 合计 | 1,162,737,202.40 | 100.00 |
7.2 期末按行业分类的股票投资组合 无 7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 无 7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 无 7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 无 7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 无 7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 无 7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 无 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 无 7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 无 7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 无 7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 无 7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未投资股指期货。 7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 7.11.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未投资国债期货。 7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 无 7.11.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未投资国债期货。 7.12 投资组合报告附注 7.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 7.12.2 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 7.12.3 其他资产构成 单位：人民币元 | 序号 | 名称 | 金额 | | 1 | 存出保证金 | 137,880.11 | | 2 | 应收证券清算款 | - | | 3 | 应收股利 | - | | 4 | 应收利息 | 202,309.56 | | 5 | 应收申购款 | - | | 6 | 其他应收款 | - | | 7 | 待摊费用 | - | | 8 | 其他 | - | | 9 | 合计 | 340,189.67 |
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 无 7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 无 §7 投资组合报告(转型后) 7.1 期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 | 序号 | 项目 | 金额 | 占基金总资产的比例（%） | | 1 | 权益投资 | 56,898,920.92 | 15.50 | | | 其中：股票 | 56,898,920.92 | 15.50 | | 2 | 固定收益投资 | 93,499,000.00 | 25.47 | | | 其中：债券 | 93,499,000.00 | 25.47 | | | 资产支持证券 | - | - | | 3 | 贵金属投资 | - | - | | 4 | 金融衍生品投资 | - | - | | 5 | 买入返售金融资产 | 158,000,000.00 | 43.04 | | | 其中：买断式回购的买入返售金融资产 | - | - | | 6 | 银行存款和结算备付金合计 | 35,648,373.59 | 9.71 | | 7 | 其他资产 | 23,032,445.54 | 6.27 | | 8 | 合计 | 367,078,740.05 | 100.00 |
注：本基金合同于2014年1月23日生效，截止报告期末仍处于建仓期。 7.2 期末按行业分类的股票投资组合 金额单位：人民币元 | 代码 | 行业类别 | 公允价值（元） | 占基金资产净值比例(%) | | A | 农、林、牧、渔业 | 10,167,215.28 | 2.94 | | B | 采矿业 | - | - | | C | 制造业 | 46,731,705.64 | 13.53 | | D | 电力、热力、燃气及水生产和供应业 | - | - | | E | 建筑业 | - | - | | F | 批发和零售业 | - | - | | G | 交通运输、仓储和邮政业 | - | - | | H | 住宿和餐饮业 | - | - | | I | 信息传输、软件和信息技术服务业 | - | - | | J | 金融业 | - | - | | K | 房地产业 | - | - | | L | 租赁和商务服务业 | - | - | | M | 科学研究和技术服务业 | - | - | | N | 水利、环境和公共设施管理业 | - | - | | O | 居民服务、修理和其他服务业 | - | - | | P | 教育 | - | - | | Q | 卫生和社会工作 | - | - | | R | 文化、体育和娱乐业 | - | - | | S | 综合 | - | - | | | 合计 | 56,898,920.92 | 16.47 |
注：以上行业分类以2014年6月30日的中国证监会行业分类标准为依据。 7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细(转型后) 金额单位：人民币元 | 序号 | 股票代码 | 股票名称 | 数量（股） | 公允价值 | 占基金资产净值比例（％） | | 1 | 601766 | 中国南车 | 2,299,912 | 10,349,604.00 | 3.00 | | 2 | 000998 | 隆平高科 | 369,986 | 10,167,215.28 | 2.94 | | 3 | 000596 | 古井贡酒 | 449,875 | 8,579,116.25 | 2.48 | | 4 | 601299 | 中国北车 | 1,800,000 | 8,172,000.00 | 2.37 | | 5 | 002501 | 利源精制 | 399,931 | 5,435,062.29 | 1.57 | | 6 | 002562 | 兄弟科技 | 334,784 | 4,486,105.60 | 1.30 | | 7 | 601012 | 隆基股份 | 199,939 | 3,099,054.50 | 0.90 | | 8 | 600063 | 皖维高新 | 1,000,000 | 2,450,000.00 | 0.71 | | 9 | 000920 | 南方汇通 | 199,990 | 2,131,893.40 | 0.62 | | 10 | 300274 | 阳光电源 | 121,960 | 2,013,559.60 | 0.58 |
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于公司网站www.ccbfund.cn的半年报报告正文。 7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 7.4.1 累计买入金额超出期末基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位：人民币元 | 序号 | 股票代码 | 股票名称 | 本期累计买入金额 | 占期末基金资产净值比例（%） | | 1 | 000002 | 万 科Ａ | 34,726,697.72 | 10.05 | | 2 | 000671 | 阳 光 城 | 19,257,383.26 | 5.58 | | 3 | 600303 | 曙光股份 | 11,359,283.63 | 3.29 | | 4 | 000423 | 东阿阿胶 | 10,986,618.12 | 3.18 | | 5 | 601766 | 中国南车 | 10,028,477.96 | 2.90 | | 6 | 000998 | 隆平高科 | 9,708,478.54 | 2.81 | | 7 | 000596 | 古井贡酒 | 8,588,657.45 | 2.49 | | 8 | 600109 | 国金证券 | 8,221,847.32 | 2.38 | | 9 | 601299 | 中国北车 | 8,109,906.00 | 2.35 | | 10 | 600887 | 伊利股份 | 7,957,177.05 | 2.30 | | 11 | 600266 | 北京城建 | 7,586,820.83 | 2.20 | | 12 | 600585 | 海螺水泥 | 7,414,299.83 | 2.15 | | 13 | 601166 | 兴业银行 | 6,233,769.39 | 1.80 | | 14 | 002501 | 利源精制 | 5,413,024.85 | 1.57 | | 15 | 000547 | 闽福发Ａ | 5,382,869.70 | 1.56 | | 16 | 600729 | 重庆百货 | 5,094,379.74 | 1.48 | | 17 | 000656 | 金科股份 | 4,736,509.98 | 1.37 | | 18 | 600376 | 首开股份 | 4,518,385.50 | 1.31 | | 19 | 000768 | 中航飞机 | 4,434,557.92 | 1.28 | | 20 | 002562 | 兄弟科技 | 4,054,581.71 | 1.17 |
注：上述买入金额为买入成交金额（成交单价乘以成交数量），不包括相关交易费用。 7.4.2 累计卖出金额超出期末基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位：人民币元 | 序号 | 股票代码 | 股票名称 | 本期累计卖出金额 | 占期末基金资产净值比例（%） | | 1 | 000002 | 万 科Ａ | 33,411,409.67 | 9.67 | | 2 | 000671 | 阳 光 城 | 17,132,180.87 | 4.96 | | 3 | 000423 | 东阿阿胶 | 9,602,250.78 | 2.78 | | 4 | 600303 | 曙光股份 | 9,379,449.69 | 2.72 | | 5 | 600109 | 国金证券 | 7,781,641.84 | 2.25 | | 6 | 600887 | 伊利股份 | 7,668,257.37 | 2.22 | | 7 | 600266 | 北京城建 | 7,345,419.38 | 2.13 | | 8 | 600585 | 海螺水泥 | 6,633,802.28 | 1.92 | | 9 | 601166 | 兴业银行 | 5,977,600.00 | 1.73 | | 10 | 000547 | 闽福发Ａ | 5,795,536.34 | 1.68 | | 11 | 600729 | 重庆百货 | 5,532,091.27 | 1.60 | | 12 | 600376 | 首开股份 | 5,362,499.24 | 1.55 | | 13 | 000768 | 中航飞机 | 4,426,037.61 | 1.28 | | 14 | 000656 | 金科股份 | 3,952,717.47 | 1.14 | | 15 | 600893 | 航空动力 | 2,283,726.46 | 0.66 |
注：上述卖出金额为卖出成交金额（成交单价乘以成交数量），不包括相关交易费用。 7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位：人民币元 | 买入股票成本（成交）总额 | 195,678,998.61 | | 卖出股票收入（成交）总额 | 132,284,620.27 |
注：上述买入股票成本总额和卖出股票收入总额均为买卖成交金额（成交单价乘以成交数量），不包含相关交易费用。 7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位：人民币元 | 序号 | 债券品种 | 公允价值 | 占基金资产净值比例（%） | | 1 | 国家债券 | - | - | | 2 | 央行票据 | - | - | | 3 | 金融债券 | 59,892,000.00 | 17.34 | | | 其中：政策性金融债 | 59,892,000.00 | 17.34 | | 4 | 企业债券 | 9,972,000.00 | 2.89 | | 5 | 企业短期融资券 | - | - | | 6 | 中期票据 | 20,191,000.00 | 5.85 | | 7 | 可转债 | 3,444,000.00 | 1.00 | | 8 | 其他 | - | - | | 9 | 合计 | 93,499,000.00 | 27.07 |
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 金额单位：人民币元 | 序号 | 债券代码 | 债券名称 | 数量（张） | 公允价值 | 占基金资产净值比例（%） | | 1 | 140213 | 14国开13 | 600,000 | 59,892,000.00 | 17.34 | | 2 | 101460013 | 14株新材MTN001 | 100,000 | 10,140,000.00 | 2.94 | | 3 | 101459023 | 14人福MTN001 | 100,000 | 10,051,000.00 | 2.91 | | 4 | 1280356 | 12保利债 | 100,000 | 9,972,000.00 | 2.89 | | 5 | 110025 | 国金转债 | 30,000 | 3,444,000.00 | 1.00 |
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 无 7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 无 7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 无 7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 无 7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未投资股指期货。 7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 7.11.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未投资国债期货。 7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 无 7.11.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未投资国债期货。 7.12 投资组合报告附注 7.12.1 本基金本报告末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名股票投资中，西安隆基硅材料股份有限公司（股票代码：601012）于2013年5月6日公告，因公司涉嫌违反《中华人民共和国证券法》及相关法规，中国证券监督管理委员会决定对公司立案稽查；2014年4月9日公司公告，经中国证券监督管理委员会审理，西安隆基硅材料股份有限公司的涉案违法事实不成立，本案结案。 7.12.2 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 7.12.3 其他资产构成 单位：人民币元 | 序号 | 名称 | 金额 | | 1 | 存出保证金 | 116,253.91 | | 2 | 应收证券清算款 | 22,103,462.29 | | 3 | 应收股利 | - | | 4 | 应收利息 | 802,481.86 | | 5 | 应收申购款 | 10,247.48 | | 6 | 其他应收款 | - | | 7 | 待摊费用 | - | | 8 | 其他 | - | | 9 | 合计 | 23,032,445.54 |
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 无 7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 金额单位：人民币元 | 序号 | 股票代码 | 股票名称 | 流通受限部分的公允价值 | 占基金资产净值比例（%） | 流通受限情况说明 | | 1 | 601012 | 隆基股份 | 3,099,054.50 | 0.90 | 重大事项停牌 |
§8 基金份额持有人信息(转型前) 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位：份 | 持有人户数(户) | 户均持有的基金份额 | 持有人结构 | | 机构投资者 | 个人投资者 | | 持有份额 | 占总份额比例 | 持有份额 | 占总份额比例 | | 10,269 | 65,709.27 | 68,171,325.22 | 10.10% | 606,597,215.12 | 89.90% |
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 无 8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 | 项目 | 持有基金份额总量的数量区间（万份） | | 本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本开放式基金 | 0 | | 本基金基金经理持有本开放式基金 | 0 |
§8 基金份额持有人信息(转型后) 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位：份 | 持有人户数(户) | 户均持有的基金份额 | 持有人结构 | | 机构投资者 | 个人投资者 | | 持有份额 | 占总份额比例 | 持有份额 | 占总份额比例 | | 6,089 | 57,247.75 | 68,171,325.22 | 19.56% | 280,410,251.12 | 80.44% |
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 无 8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 | 项目 | 持有基金份额总量的数量区间（万份） | | 本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本开放式基金 | 0 | | 本基金基金经理持有本开放式基金 | 0 |
§9 开放式基金份额变动 单位：份 | 基金合同生效日（2014年1月23日）基金份额总额 | 674,768,540.34 | | 报告期期初基金份额总额 | - | | 基金合同生效日起至报告期期末基金总申购份额 | 1,407,518.78 | | 减:基金合同生效日起至报告期期末基金总赎回份额 | 327,594,482.78 | | 基金合同生效日起至报告期期末基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） | - | | 报告期期末基金份额总额 | 348,581,576.34 |
注：申购含转换入份额；赎回含转换出份额。 §10 重大事件揭示 10.1 基金份额持有人大会决议
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 我公司于2014年3月21日召开2014年度第一次临时股东会，会议决定请解聘江先周先生董事职务、解聘罗中涛女士监事职务，并聘任杨文升先生为董事、聘任张涛女士为公司监事。2014年3月21日公司召开第三届董事会第六次会议，会议决定选举杨文升先生为公司董事长，公司分别于2014年3月27日和2014年6月21日在指定媒体和公司网站公开披露了原董事长的离任公告和现董事长的任职公告。上述事项符合《证券投资基金管理公司管理办法》的相关规定，并已在中国证监会备案。公司已于2014年7月7日完成公司法定代表人变更手续，杨文升先生为法定代表人。
本报告期内，因中国工商银行股份有限公司（以下简称“本行”）工作需要，周月秋同志不再担任本行资产托管部总经理。在新任资产托管部总经理李勇同志完成证券投资基金行业高级管理人员任职资格备案手续前，由副总经理王立波同志代为行使本行资产托管部总经理部分业务授权职责。 |
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 | 本报告期无涉及本基金基金管理人、基金财产以及基金托管人基金托管业务的诉讼事项。 |
10.4 基金投资策略的改变
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 | 自本基金基金合同生效日起普华永道中天会计师事务所为本基金提供审计服务至今，本报告期内会计师事务所未发生改变。 |
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本报告期未发生公司和董事、监事和高级管理人员被中国证监会、证券业协会、证券交易所处罚或公开谴责，以及被财政、外汇和审计等部门施以重大处罚的情况。
本报告期内，本基金托管人涉及托管业务的高级管理人员未受到监管部门的稽查和处罚。 |
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 (转型后) 10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位：人民币元 | 券商名称 | 交易单元数量 | 股票交易 | 应支付该券商的佣金 | 备注 | | 成交金额 | 占当期股票
成交总额的比例 | 佣金 | 占当期佣金
总量的比例 | | 浙商证券 | 1 | 85,429,473.26 | 26.05% | 75,053.98 | 25.61% | - | | 国金证券 | 1 | - | - | - | - | - | | 申银万国 | 1 | - | - | - | - | - | | 中信证券 | 1 | 56,870,437.82 | 17.34% | 49,050.36 | 16.73% | - | | 渤海证券 | 1 | 96,375,507.29 | 29.39% | 87,740.79 | 29.93% | - | | 海通证券 | 1 | 5,382,869.70 | 1.64% | 4,900.63 | 1.67% | - | | 国元证券 | 1 | 83,890,020.81 | 25.58% | 76,373.69 | 26.06% | - | | 中投证券 | 2 | - | - | - | - | - | | 国泰君安 | 1 | - | - | - | - | - | | 银河证券 | 1 | - | - | - | - | - | | 宏源证券 | 1 | - | - | - | - | - | | 民生证券 | 1 | - | - | - | - | - | | 中银国际 | 1 | - | - | - | - | - | | 中信证券(浙江) | 1 | - | - | - | - | - | | 安信证券 | 2 | - | - | - | - | - | | 广发证券 | 2 | - | - | - | - | - | | 中金公司 | 1 | - | - | - | - | - | | 长江证券 | 1 | - | - | - | - | - | | 红塔证券 | 1 | - | - | - | - | - | | 联合证券 | 1 | - | - | - | - | - | | 中信建投证券 | 3 | - | - | - | - | - |
注：1、本基金根据中国证监会《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》（证监基金字[2007]48号）的规定及本基金管理人的《基金专用交易席位租用制度》，基金管理人制定了提供交易单元的券商的选择标准，具体如下： （1）财务状况良好、经营管理规范、内部管理制度健全、风险管理严格，能够满足基金运作高度保密的要求，在最近一年内没有重大违规行为。 （2）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施满足基金进行证券交易的需要。 （3）具备较强的研究能力，有固定的研究机构和专门的研究人员，能够对宏观经济、证券市场、行业、个股、个券等进行深入、全面的研究，能够积极、有效地将研究成果及时传递给基金管理人。能够根据基金管理人所管理基金的特定要求进行专项研究服务。 （4）佣金费率合理。 2、根据以上标准进行考察后，基金管理人确定券商，与被选择的券商签订委托协议，并报中国证监会备案及通知基金托管人； 3、本基金本报告期内新增渤海证券一个交易单元，其余均为转型前所用席位。 10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位：人民币元 | 券商名称 | 债券交易 | 债券回购交易 | 权证交易 | | 成交金额 | 占当期债券
成交总额的比例 | 成交金额 | 占当期债券回购
成交总额的比例 | 成交金额 | 占当期权证
成交总额的比例 | | 浙商证券 | - | - | 10,690,200,000.00 | 57.57% | - | - | | 国金证券 | - | - | - | - | - | - | | 申银万国 | - | - | 6,481,000,000.00 | 34.90% | - | - | | 中信证券 | 6,392,811.10 | 60.26% | 1,397,000,000.00 | 7.53% | - | - | | 渤海证券 | - | - | - | - | - | - | | 海通证券 | 2,124,845.56 | 20.03% | - | - | - | - | | 国元证券 | 2,091,322.55 | 19.71% | - | - | - | - | | 中投证券 | - | - | - | - | - | - | | 国泰君安 | - | - | - | - | - | - | | 银河证券 | - | - | - | - | - | - | | 宏源证券 | - | - | - | - | - | - | | 民生证券 | - | - | - | - | - | - | | 中银国际 | - | - | - | - | - | - | | 中信证券(浙江) | - | - | - | - | - | - | | 安信证券 | - | - | - | - | - | - | | 广发证券 | - | - | - | - | - | - | | 中金公司 | - | - | - | - | - | - | | 长江证券 | - | - | - | - | - | - | | 红塔证券 | - | - | - | - | - | - | | 联合证券 | - | - | - | - | - | - | | 中信建投证券 | - | - | - | - | - | - |
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 (转型前) 10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位：人民币元 | 券商名称 | 交易单元数量 | 股票交易 | 应支付该券商的佣金 | 备注 | | 成交金额 | 占当期股票
成交总额的比例 | 佣金 | 占当期佣金
总量的比例 | | 中信证券(浙江) | 1 | - | - | - | - | - | | 国金证券 | 1 | - | - | - | - | - | | 中投证券 | 2 | - | - | - | - | - | | 海通证券 | 1 | - | - | - | - | - | | 国泰君安 | 1 | - | - | - | - | - | | 银河证券 | 1 | - | - | - | - | - | | 宏源证券 | 1 | - | - | - | - | - | | 民生证券 | 1 | - | - | - | - | - | | 中银国际 | 1 | - | - | - | - | - | | 国元证券 | 1 | - | - | - | - | - | | 安信证券 | 2 | - | - | - | - | - | | 中信建投证券 | 3 | - | - | - | - | - | | 浙商证券 | 1 | - | - | - | - | - | | 广发证券 | 2 | - | - | - | - | - | | 中金公司 | 1 | - | - | - | - | - | | 长江证券 | 1 | - | - | - | - | - | | 红塔证券 | 1 | - | - | - | - | - | | 中信证券 | 1 | - | - | - | - | - | | 联合证券 | 1 | - | - | - | - | - | | 申银万国 | 1 | - | - | - | - | - |
注：1、本基金根据中国证监会《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》（证监基金字[2007]48号）的规定及本基金管理人的《基金专用交易席位租用制度》，基金管理人制定了提供交易单元的券商的选择标准，具体如下：（1）财务状况良好、经营管理规范、内部管理制度健全、风险管理严格，能够满足基金运作高度保密的要求，在最近一年内没有重大违规行为。 （2）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施满足基金进行证券交易的需要。 （3）具备较强的研究能力，有固定的研究机构和专门的研究人员，能够对宏观经济、证券市场、行业、个股、个券等进行深入、全面的研究，能够积极、有效地将研究成果及时传递给基金管理人。能够根据基金管理人所管理基金的特定要求进行专项研究服务。 （4）佣金费率合理。 2、根据以上标准进行考察后，基金管理人确定券商，与被选择的券商签订委托协议，并报中国证监会备案及通知基金托管人； 3、本基金本报告期没有新增或剔除交易单元； 4、本报告期的实际编制期间为2014年1月1日至2014年1月22日（基金合同失效日）。 10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位：人民币元 | 券商名称 | 债券交易 | 债券回购交易 | 权证交易 | | 成交金额 | 占当期债券
成交总额的比例 | 成交金额 | 占当期债券回购
成交总额的比例 | 成交金额 | 占当期权证
成交总额的比例 | | 中信证券(浙江) | 2,320,058.65 | 7.72% | 397,000,000.00 | 12.01% | - | - | | 国金证券 | - | - | - | - | - | - | | 中投证券 | - | - | - | - | - | - | | 海通证券 | - | - | - | - | - | - | | 国泰君安 | - | - | - | - | - | - | | 银河证券 | - | - | - | - | - | - | | 宏源证券 | - | - | - | - | - | - | | 民生证券 | - | - | - | - | - | - | | 中银国际 | - | - | - | - | - | - | | 国元证券 | - | - | - | - | - | - | | 安信证券 | - | - | - | - | - | - | | 中信建投证券 | - | - | - | - | - | - | | 浙商证券 | - | - | - | - | - | - | | 广发证券 | - | - | - | - | - | - | | 中金公司 | - | - | - | - | - | - | | 长江证券 | - | - | - | - | - | - | | 红塔证券 | - | - | - | - | - | - | | 中信证券 | - | - | - | - | - | - | | 联合证券 | - | - | - | - | - | - | | 申银万国 | 27,732,785.62 | 92.28% | 2,909,000,000.00 | 87.99% | - | - |
建信基金管理有限责任公司 2014年8月25日
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