证券时报网络版郑重声明
经证券时报社授权,证券时报网独家全权代理《证券时报》信息登载业务。本页内容未经书面授权许可,不得转载、复制或在非证券时报网所属服务器建立镜像。欲咨询授权事宜请与证券时报网联系 (0755-83501827) 。
|
博时裕隆灵活配置混合型证券投资基金(原裕隆证券投资基金转型)2014半年度报告摘要 2014-08-28 来源:证券时报网 作者:
(上接B221版) 7.1.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位:人民币元 买入股票的成本(成交)总额 | 60,833,276.61 | 卖出股票的收入(成交)总额 | 306,529,316.39 |
注:本项 “买入股票成本”、 “卖出股票收入”均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。 7.1.5期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位:人民币元 序号 | 债券品种 | 公允价值 | 占基金资产净值比例(%) | 1 | 国家债券 | 20,160,000.00 | 0.84 | 2 | 央行票据 | - | - | 3 | 金融债券 | 536,701,000.00 | 22.43 | | 其中:政策性金融债 | 536,701,000.00 | 22.43 | 4 | 企业债券 | 10,200,000.00 | 0.43 | 5 | 企业短期融资券 | - | - | 6 | 中期票据 | - | - | 7 | 可转债 | - | - | 8 | 其他 | - | - | 9 | 合计 | 567,061,000.00 | 23.70 |
7.1.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 金额单位:人民币元 序号 | 债券代码 | 债券名称 | 数量(张) | 公允价值 | 占基金资产净值比例(%) | 1 | 120239 | 国开1239 | 1,700,000 | 168,929,000.00 | 7.06 | 2 | 050214 | 国开0514 | 1,500,000 | 148,605,000.00 | 6.21 | 3 | 110257 | 国开1157 | 700,000 | 70,007,000.00 | 2.93 | 4 | 120229 | 国开1229 | 700,000 | 69,384,000.00 | 2.90 | 5 | 130237 | 国开1337 | 300,000 | 29,967,000.00 | 1.25 |
7.1.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.1.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 7.1.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 7.1.10报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有股指期货。 7.1.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货。 7.1.12投资组合报告附注 7.1.12.1报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 7.1.12.2基金投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 7.1.12.3期末其他各项资产构成 单位:人民币元 序号 | 名称 | 金额 | 1 | 存出保证金 | 671,355.43 | 2 | 应收证券清算款 | - | 3 | 应收股利 | - | 4 | 应收利息 | 16,522,295.98 | 5 | 应收申购款 | - | 6 | 其他应收款 | - | 7 | 待摊费用 | - | 8 | 其他 | - | 9 | 合计 | 17,193,651.41 |
7.1.12.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 7.1.12.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 7.1.12.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 7.2转型前基金名称:裕隆证券投资基金 7.2.1期末基金资产组合情况 金额单位:人民币元 序号 | 项目 | 金额(元) | 占基金总资产的比例(%) | 1 | 权益投资 | 1,909,297,444.44 | 75.53 | | 其中:股票 | 1,909,297,444.44 | 75.53 | 2 | 固定收益投资 | 565,794,000.00 | 22.38 | | 其中:债券 | 565,794,000.00 | 22.38 | | 资产支持证券 | - | - | 3 | 贵金属投资 | | | 4 | 金融衍生品投资 | - | - | 5 | 买入返售金融资产 | - | - | | 其中:买断式回购的买入返售金融资产 | - | - | 6 | 银行存款和结算备付金合计 | 37,086,923.43 | 1.47 | 7 | 其他各项资产 | 15,582,190.86 | 0.62 | 8 | 合计 | 2,527,760,558.73 | 100.00 |
7.2.2报告期末按行业分类的股票投资组合 金额单位:人民币元 序号 | 行业类别 | 公允价值 | 占基金资产净值比例(%) | A | 农、林、牧、渔业 | - | - | B | 采矿业 | - | - | C | 制造业 | 825,440,722.23 | 32.73 | D | 电力、热力、燃气及水生产和供应业 | 34,582,020.90 | 1.37 | E | 建筑业 | - | - | F | 批发和零售业 | - | - | G | 交通运输、仓储和邮政业 | - | - | H | 住宿和餐饮业 | - | - | I | 信息传输、软件和信息技术服务业 | 775,049,314.14 | 30.73 | J | 金融业 | - | - | K | 房地产业 | - | - | L | 租赁和商务服务业 | - | - | M | 科学研究和技术服务业 | - | - | N | 水利、环境和公共设施管理业 | 214,597,583.26 | 8.51 | O | 居民服务、修理和其他服务业 | - | - | P | 教育 | - | - | Q | 卫生和社会工作 | - | - | R | 文化、体育和娱乐业 | 59,627,803.91 | 2.36 | S | 综合 | - | - | | 合计 | 1,909,297,444.44 | 75.71 |
7.2.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 金额单位:人民币元 序号 | 股票代码 | 股票名称 | 数量(股) | 公允价值 | 占基金资产净值比例(%) | 1 | 300212 | 易 华 录 | 7,281,720 | 235,053,921.60 | 9.32 | 2 | 300070 | 碧 水 源 | 6,428,927 | 214,597,583.26 | 8.51 | 3 | 002701 | 奥 瑞 金 | 8,759,430 | 189,028,499.40 | 7.50 | 4 | 600570 | 恒生电子 | 6,465,757 | 179,230,784.04 | 7.11 | 5 | 300334 | 津膜科技 | 4,587,773 | 148,827,356.12 | 5.90 | 6 | 300002 | 神州泰岳 | 9,605,516 | 126,600,700.88 | 5.02 | 7 | 300020 | 银江股份 | 3,518,850 | 105,565,500.00 | 4.19 | 8 | 002465 | 海格通信 | 5,192,926 | 78,257,394.82 | 3.10 | 9 | 601515 | 东风股份 | 2,566,635 | 60,829,249.50 | 2.41 | 10 | 300133 | 华策影视 | 2,071,129 | 59,627,803.91 | 2.36 |
注:投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细,应阅读登载于博时基金管理有限公司网站的半年度报告正文。 7.2.4报告期内股票投资组合的重大变动 7.2.4.1累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位:人民币元 序号 | 股票代码 | 股票名称 | 本期累计买入金额 | 占期初基金资产净值比例(%) | 1 | 300070 | 碧 水 源 | 246,715,151.01 | 9.02 | 2 | 300212 | 易 华 录 | 228,546,669.59 | 8.36 | 3 | 002701 | 奥 瑞 金 | 177,111,915.27 | 6.48 | 4 | 300002 | 神州泰岳 | 154,274,809.87 | 5.64 | 5 | 300334 | 津膜科技 | 146,836,481.80 | 5.37 | 6 | 600570 | 恒生电子 | 135,738,432.41 | 4.97 | 7 | 300020 | 银江股份 | 114,517,540.33 | 4.19 | 8 | 002465 | 海格通信 | 77,952,406.95 | 2.85 | 9 | 000901 | 航天科技 | 65,512,838.01 | 2.40 | 10 | 601515 | 东风股份 | 63,583,737.08 | 2.33 | 11 | 300045 | 华力创通 | 62,785,956.11 | 2.30 | 12 | 600422 | 昆明制药 | 60,972,977.03 | 2.23 | 13 | 600372 | 中航电子 | 59,371,843.62 | 2.17 | 14 | 000895 | 双汇发展 | 54,929,270.21 | 2.01 | 15 | 300335 | 迪森股份 | 44,793,533.94 | 1.64 | 16 | 300104 | 乐 视 网 | 44,529,405.00 | 1.63 | 17 | 600089 | 特变电工 | 42,462,418.32 | 1.55 | 18 | 300101 | 振芯科技 | 42,293,405.50 | 1.55 | 19 | 300090 | 盛运股份 | 39,144,702.84 | 1.43 | 20 | 000915 | 山大华特 | 37,037,083.22 | 1.35 |
注:本项的“买入金额”均按买入成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。 7.2.4.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位:人民币元 序号 | 股票代码 | 股票名称 | 本期累计卖出金额 | 占期初基金资产净值比例(%) | 1 | 601318 | 中国平安 | 241,861,749.17 | 8.85 | 2 | 000002 | 万 科A | 145,358,124.36 | 5.32 | 3 | 000625 | 长安汽车 | 128,276,763.29 | 4.69 | 4 | 600030 | 中信证券 | 106,601,837.47 | 3.90 | 5 | 601601 | 中国太保 | 104,783,415.86 | 3.83 | 6 | 601186 | 中国铁建 | 92,378,280.83 | 3.38 | 7 | 600585 | 海螺水泥 | 85,407,166.70 | 3.12 | 8 | 002415 | 海康威视 | 81,093,923.32 | 2.97 | 9 | 601988 | 中国银行 | 72,386,975.43 | 2.65 | 10 | 600009 | 上海机场 | 70,527,296.13 | 2.58 | 11 | 600690 | 青岛海尔 | 58,797,492.89 | 2.15 | 12 | 000581 | 威孚高科 | 54,490,886.80 | 1.99 | 13 | 000538 | 云南白药 | 53,515,516.57 | 1.96 | 14 | 600252 | 中恒集团 | 51,548,193.82 | 1.89 | 15 | 600801 | 华新水泥 | 48,206,160.61 | 1.76 | 16 | 000895 | 双汇发展 | 47,064,246.12 | 1.72 | 17 | 000338 | 潍柴动力 | 46,186,254.95 | 1.69 | 18 | 600519 | 贵州茅台 | 43,397,976.74 | 1.59 | 19 | 600089 | 特变电工 | 42,449,484.67 | 1.55 | 20 | 600183 | 生益科技 | 35,817,912.91 | 1.31 |
注:本项的“卖出金额”均按卖出成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。 7.2.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位:人民币元 序号 | 2,260,469,111.46 | 卖出股票的收入(成交)总额 | 2,206,923,601.48 |
注:本项 “买入股票成本”、 “卖出股票收入”均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。 7.2.5期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位:人民币元 序号 | 债券品种 | 公允价值 | 占基金资产净值比例(%) | 1 | 国家债券 | 20,222,000.00 | 0.80 | 2 | 央行票据 | | | 3 | 金融债券 | 535,412,000.00 | 21.23 | | 其中:政策性金融债 | 535,412,000.00 | 21.23 | 4 | 企业债券 | 10,160,000.00 | 0.40 | 5 | 企业短期融资券 | | | 6 | 中期票据 | | | 7 | 可转债 | | | 8 | 其他 | | | 9 | 合计 | 565,794,000.00 | 22.44 |
7.2.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 金额单位:人民币元 序号 | 债券代码 | 债券名称 | 数量(张) | 公允价值 | 占基金资产净值比例(%) | 1 | 120239 | 国开1239 | 1,700,000 | 168,402,000.00 | 6.68 | 2 | 050214 | 国开0514 | 1,500,000 | 148,170,000.00 | 5.88 | 3 | 110257 | 国开1157 | 700,000 | 70,056,000.00 | 2.78 | 4 | 120229 | 国开1229 | 700,000 | 69,195,000.00 | 2.74 | 5 | 130237 | 国开1337 | 300,000 | 29,853,000.00 | 1.18 |
7.2.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.2.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 7.2.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 7.2.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未持仓股指期货。 7.2.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持仓国债期货。 7.2.12投资组合报告附注 7.2.12.1报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 7.2.12.2基金投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 7.2.12.3期末其他各项资产构成 单位:人民币元 序号 | 名称 | 金额 | 1 | 存出保证金 | 692,928.79 | 2 | 应收证券清算款 | - | 3 | 应收股利 | - | 4 | 应收利息 | 14,889,262.07 | 5 | 应收申购款 | - | 6 | 其他应收款 | - | 7 | 待摊费用 | - | 8 | 其他 | - | 9 | 合计 | 15,582,190.86 |
7.2.12.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 7.2.12.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 | 股票代码 | 股票名称 | 流通受限部分的公允价值(元) | 占基金资产净值的比例(%) | 流通受限情况说明 | 1 | 300334 | 津膜科技 | 148,827,356.12 | 5.90 | 公告重大事项 |
7.2.12.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §8 基金份额持有人信息 8.1期末基金份额持有人户数及持有人结构 8.1.1基金名称:博时裕隆灵活配置混合型证券投资基金 份额单位:份 持有人户数(户) | 户均持有的基金份额 | 持有人结构 | 机构投资者 | 个人投资者 | 持有份额 | 占总份额比例 | 持有份额 | 占总份额比例 | 1,903 | 1,465,270.19 | 2,636,251,405.00 | 94.54% | 152,157,762.00 | 5.46% |
8.1.2转型前基金名称:裕隆证券投资基金 份额单位:份 持有人户数(户) | 户均持有的基金份额 | 持有人结构 | 机构投资者 | 个人投资者 | 持有份额 | 占总份额比例 | 持有份额 | 占总份额比例 | 33,248 | 90,230.99 | 1,974,547,029.00 | 65.82% | 1,025,452,971.00 | 34.18% |
8.2期末上市基金前十名持有人 8.2.1基金名称:博时裕隆灵活配置混合型证券投资基金 无。 8.2.2转型前基金名称:裕隆证券投资基金 序号 | 持有人名称 | 持有份额(份) | 占上市总份额比例 | 1 | 中国人寿保险股份有限公司 | 284,771,935.00 | 9.49% | 2 | 中国人寿保险(集团)公司 | 270,386,863.00 | 9.01% | 3 | 中国太平洋人寿保险股份有限公司-传统-普通保险产品 | 177,364,164.00 | 5.91% | 4 | 泰康人寿保险股份有限公司-分红-个人分红-019L-FH002深 | 147,893,155.00 | 4.93% | 5 | 伦敦市投资管理有限公司-客户资金 | 126,561,369.00 | 4.22% | 6 | 阳光人寿保险股份有限公司-分红保险产品 | 97,095,781.00 | 3.24% | 7 | 中国太平洋财产保险-传统-普通保险产品-013C-CT001深 | 89,408,459.00 | 2.98% | 8 | 中国人寿再保险股份有限公司 | 64,851,341.00 | 2.16% | 9 | 中国财产再保险股份有限公司 | 54,897,703.00 | 1.83% | 10 | 中国平安人寿保险股份有限公司-分红-银保分红 | 53,000,000.00 | 1.77% |
8.3期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 8.3.1基金名称:博时裕隆灵活配置混合型证券投资基金 项目 | 持有份额总数(份) | 占基金总份额比例 | 基金管理人所有从业人员持有本基金 | - | - |
8.3.2转型前基金名称:裕隆证券投资基金 无。 8.4期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 8.4.1基金名称:博时裕隆灵活配置混合型证券投资基金 项目 | 持有基金份额总量的数量区间(万份) | 本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本开放式基金 | - | 本基金基金经理持有本开放式基金 | - |
注:1、本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人未持有本基金; 2、本基金的基金经理未持有本基金。 8.4.2转型前基金名称:裕隆证券投资基金 无。 8.5 发起式基金发起资金持有份额情况 8.5.1基金名称:博时裕隆灵活配置混合型证券投资基金 无。 8.5.2转型前基金名称:裕隆证券投资基金 项目 | 持有份额总数 | 持有份额占基金总份额比例 | 发起份额总数 | 发起份额占基金总份额比例 | 发起份额承诺持有期限 | 基金管理人固有资金 | 6,000,000.00 | 0.20% | 24,000,000.00 | 0.80% | 1年 | 基金管理人高级管理人员 | - | - | - | - | - | 基金经理等人员 | - | - | - | - | - | 基金管理人股东 | - | - | - | - | - | 其他 | - | - | - | - | - | 合计 | 6,000,000.00 | 0.20% | 24,000,000.00 | 0.80% | - |
§9 开放式基金份额变动 单位:份 项目 | 3,000,000,000.00 | 本报告期期初基金份额总额 | 3,000,000,000.00 | 本报告期基金总申购份额 | - | 减:本报告期基金总赎回份额 | 211,590,833.00 | 本报告期基金拆分变动份额 | - | 本报告期期末基金份额总额 | 2,788,409,167.00 |
注:依据该基金份额持有人大会决议及《博时裕隆灵活配置混合型证券投资基金基金合同》、《博时裕隆灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》,基金管理人于2014年7月4日对原裕隆证券投资基金进行折算,折算结果公告可详见博时基金管理有限公司官方网站刊登的《关于原裕隆证券投资基金基金份额折算结果公告》。 §10 重大事件揭示 10.1 基金份额持有人大会决议 转型前—裕隆证券投资基金 博时裕隆封闭基金份额持有人大会以通讯方式召开,自2014年3月17日起,至2014年4月17日17:00止(以本基金管理人收到表决票时间为准)进行了投票表决,会议审议通过了《关于裕隆证券投资基金转型有关事项的议案》。中国证券监督管理委员会证券基金机构监管部于2014年5月13日下发了《关于裕隆证券投资基金基金份额持有人大会决议备案的回函》(证券基金机构监管部部函[2014]217号),裕隆证券投资基金持有人大会决议报中国证监会备案手续完成,持有人大会决议生效。 转型后—博时裕隆灵活配置混合型证券投资基金 本报告期内未召开持有人大会。 10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 涉及基金管理人的重大人事变动:基金管理人于2014年4月19日发布了《博时基金管理有限公司关于高级管理人员变更的公告》,李志惠不再担任博时基金管理有限公司副总经理职务。 本报告期内,基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。 10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。 10.4 基金投资策略的改变 本报告期内本基金投资策略未改变。 10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 本基金自基金合同生效日起聘请普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)为本基金提供审计服务。 10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本报告期内,基金管理人、基金托管人涉及托管业务的部门及其高级管理人员没有受到监管部门稽查或处罚等情况。 10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 10.7.1基金名称:博时裕隆灵活配置混合型证券投资基金 10.7.1.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位:人民币元 券商名称 | 交易单元数量 | 股票交易 | 应支付该券商的佣金 | 备注 | 成交金额 | 占当期股票成交总额的比例 | 佣金 | 占当期佣金总量的比例 | 国信证券 | 2 | 312,422,719.85 | 85.05% | 284,430.41 | 85.05% | - | 中银国际 | 1 | 54,922,943.15 | 14.95% | 50,001.97 | 14.95% | - | 方正证券 | 1 | - | - | - | - | - | 高华证券 | 1 | - | - | - | - | - | 光大证券 | 2 | - | - | - | - | - | 国金证券 | 1 | - | - | - | - | - | 国泰君安 | 2 | - | - | - | - | - | 海通证券 | 1 | - | - | - | - | - | 华泰证券 | 1 | - | - | - | - | - | 申银万国 | 3 | - | - | - | - | - | 银河证券 | 2 | - | - | - | - | - | 招商证券 | 3 | - | - | - | - | - | 浙商证券 | 2 | - | - | - | - | - | 中金公司 | 1 | - | - | - | - | - | 中信建投 | 2 | - | - | - | - | - | 中信证券 | 2 | - | - | - | - | - |
注:本基金根据中国证券监督管理委员会《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》(证监基字[2007]48号)的有关规定要求,我公司在比较了多家证券经营机构的财务状况、经营状况、研究水平后,向多家券商租用了基金专用交易席位。 1、基金专用交易席位的选择标准如下: (1)经营行为稳健规范,内控制度健全,在业内有良好的声誉; (2)具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件,交易设施满足基金进行证券交易的需要; (3)具有较强的全方位金融服务能力和水平,包括但不限于:有较好的研究能力和行业分析能力,能及时、全面地向公司提供高质量的关于宏观、行业及市场走向、个股分析的报告及丰富全面的信息服务;能根据公司所管理基金的特定要求,提供专门研究报告,具有开发量化投资组合模型的能力;能积极为公司投资业务的开展,投资信息的交流以及其他方面业务的开展提供良好的服务和支持。 2、基金专用交易席位的选择程序如下: (1)本基金管理人根据上述标准考察后确定选用交易席位的证券经营机构。 (2)基金管理人和被选中的证券经营机构签订席位租用协议。 10.7.2转型前基金名称:裕隆证券投资基金 10.7.2.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位:人民币元 券商名称 | 交易单元数量 | 股票交易 | 应支付该券商的佣金 | 备注 | 成交金额 | 占当期股票成交总额的比例 | 佣金 | 占当期佣金总量的比例 | 高华证券 | 1 | 1,626,402,941.48 | 36.59% | 1,480,640.99 | 38.43% | - | 国信证券 | 2 | 905,524,368.49 | 20.37% | 824,390.42 | 21.40% | - | 招商证券 | 3 | 694,211,354.43 | 15.62% | 632,011.77 | 16.40% | - | 中信建投 | 2 | 467,138,717.18 | 10.51% | 331,855.54 | 8.61% | 新增1个 | 华泰证券 | 1 | 408,465,135.55 | 9.19% | 290,175.61 | 7.53% | - | 国金证券 | 1 | 227,103,804.92 | 5.11% | 206,755.33 | 5.37% | - | 中信证券 | 2 | 91,594,024.85 | 2.06% | 65,067.86 | 1.69% | - | 中银国际 | 1 | 24,378,110.04 | 0.55% | 22,193.81 | 0.58% | - | 方正证券 | 1 | - | - | - | - | - | 光大证券 | 2 | - | - | - | - | - | 国泰君安 | 2 | - | - | - | - | - | 海通证券 | 1 | - | - | - | - | - | 申银万国 | 3 | - | - | - | - | - | 银河证券 | 2 | - | - | - | - | - | 浙商证券 | 2 | - | - | - | - | - | 中金公司 | 1 | - | - | - | - | - |
注:本基金根据中国证券监督管理委员会《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》(证监基字[2007]48号)的有关规定要求,我公司在比较了多家证券经营机构的财务状况、经营状况、研究水平后,向多家券商租用了基金专用交易席位。 1、基金专用交易席位的选择标准如下: (1)经营行为稳健规范,内控制度健全,在业内有良好的声誉; (2)具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件,交易设施满足基金进行证券交易的需要; (3)具有较强的全方位金融服务能力和水平,包括但不限于:有较好的研究能力和行业分析能力,能及时、全面地向公司提供高质量的关于宏观、行业及市场走向、个股分析的报告及丰富全面的信息服务;能根据公司所管理基金的特定要求,提供专门研究报告,具有开发量化投资组合模型的能力;能积极为公司投资业务的开展,投资信息的交流以及其他方面业务的开展提供良好的服务和支持。 2、基金专用交易席位的选择程序如下: (1)本基金管理人根据上述标准考察后确定选用交易席位的证券经营机构。 (2)基金管理人和被选中的证券经营机构签订席位租用协议。 博时基金管理有限公司 2014年8月28日
发表评论:
财苑热评:
|