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大成中小盘股票型证券投资基金(LOF)2014半年度报告摘要 2014-08-28 来源：证券时报网 作者：
（上接B121版） 7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位：人民币元 | 序号 | 股票代码 | 股票名称 | 本期累计卖出金额 | 占期初基金资产净值比例（％） | | 1 | 000651 | 格力电器 | 70,460,823.07 | 3.76 | | 2 | 600837 | 海通证券 | 47,190,793.49 | 2.52 | | 3 | 300024 | 机器人 | 46,126,769.59 | 2.46 | | 4 | 600383 | 金地集团 | 42,071,527.33 | 2.24 | | 5 | 601166 | 兴业银行 | 31,941,511.08 | 1.70 | | 6 | 600104 | 上汽集团 | 29,644,097.80 | 1.58 | | 7 | 600252 | 中恒集团 | 28,182,696.69 | 1.50 | | 8 | 002294 | 信立泰 | 27,642,364.05 | 1.47 | | 9 | 002477 | 雏鹰农牧 | 27,231,824.30 | 1.45 | | 10 | 600330 | 天通股份 | 25,641,068.81 | 1.37 | | 11 | 600729 | 重庆百货 | 24,643,754.15 | 1.31 | | 12 | 002415 | 海康威视 | 22,944,457.78 | 1.22 | | 13 | 000671 | 阳 光 城 | 21,921,940.89 | 1.17 | | 14 | 002064 | 华峰氨纶 | 17,453,163.49 | 0.93 | | 15 | 000596 | 古井贡酒 | 16,117,638.57 | 0.86 | | 16 | 300315 | 掌趣科技 | 15,250,146.20 | 0.81 | | 17 | 002174 | 游族网络 | 15,123,241.65 | 0.81 | | 18 | 600153 | 建发股份 | 12,964,700.29 | 0.69 | | 19 | 002690 | 美亚光电 | 12,315,364.95 | 0.66 | | 20 | 002683 | 宏大爆破 | 12,124,548.88 | 0.65 |
注：本期累计卖出金额指卖出成交金额（成交单价乘以成交数量），不考虑相关交易费用。 7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位：人民币元 | 买入股票成本（成交）总额 | 654,615,304.90 | | 卖出股票收入（成交）总额 | 642,409,257.96 |
注：上述金额均指成交金额（成交单价乘以成交数量），不考虑相关交易费用。 7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位：人民币元 | 序号 | 债券品种 | 公允价值 | 占基金资产净值比例（％） | | 1 | 国家债券 | 8,487,528.00 | 0.47 | | 2 | 央行票据 | 20,008,000.00 | 1.11 | | 3 | 金融债券 | 279,233,000.00 | 15.50 | | | 其中：政策性金融债 | 279,233,000.00 | 15.50 | | 4 | 企业债券 | - | 0.00 | | 5 | 企业短期融资券 | - | 0.00 | | 6 | 中期票据 | - | 0.00 | | 7 | 可转债 | - | 0.00 | | 8 | 其他 | - | 0.00 | | 9 | 合计 | 307,728,528.00 | 17.08 |
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 金额单位：人民币元 | 序号 | 债券代码 | 债券名称 | 数量（张） | 公允价值 | 占基金资产净值比例（％） | | 1 | 130227 | 13国开27 | 900,000 | 89,928,000.00 | 4.99 | | 2 | 090209 | 09国开09 | 700,000 | 69,622,000.00 | 3.86 | | 3 | 130218 | 13国开18 | 500,000 | 50,000,000.00 | 2.78 | | 4 | 110317 | 11进出17 | 400,000 | 39,876,000.00 | 2.21 | | 5 | 1101032 | 11央行票据32 | 200,000 | 20,008,000.00 | 1.11 |
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属投资。 7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期未投资股指期货。 7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期未投资股指期货。 7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 7.11.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期未投资国债期货。 7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期未投资国债期货。 7.11.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期未投资国债期货。 7.12 投资组合报告附注 7.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形： 根据中国平安股票发行主体中国平安保险（集团）股份有限公司于2013年5月21日和2013年10月14日发布的公告，该上市公司的控股子公司平安证券有限责任公司（以下简称“平安证券”） 收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《行政处罚和市场禁入事先告知书》。中国证监会决定对平安证券给予警告并没收其在万福生科（湖南）农业开发股份有限公司（以下简称“万福生科”）发行上市项目中的业务收入人民币 2,555 万元，并处以人民币 5,110 万元的罚款，暂停其保荐机构资格 3 个月。 在上述公告公布后，本基金管理人对该上市公司进行了进一步了解和分析，认为上述处罚不会对中国平安的投资价值构成实质性负面影响，因此本基金管理人对其投资判断未发生改变。 7.12.2 基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 7.12.3 其他资产构成 单位：人民币元 | 序号 | 名称 | 金额 | | 1 | 存出保证金 | 279,751.27 | | 2 | 应收证券清算款 | - | | 3 | 应收股利 | - | | 4 | 应收利息 | 7,963,439.53 | | 5 | 应收申购款 | - | | 6 | 其他应收款 | - | | 7 | 待摊费用 | - | | 8 | 其他 | - | | 9 | 合计 | 8,243,190.80 |
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 | 序号 | 股票代码 | 股票名称 | 流通受限部分的公允价值(元) | 占基金资产净值比例（%） | 流通受限情况说明 | | 1 | 300273 | 和佳股份 | 48,189,766.80 | 2.68 | 重大事项停牌 |
7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
§7 投资组合报告(转型后) 7.1 期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 | 序号 | 项目 | 金额 | 占基金总资产的比例（%） | | 1 | 权益投资 | 634,739,947.80 | 85.23 | | | 其中：股票 | 634,739,947.80 | 85.23 | | 2 | 固定收益投资 | 7,172,382.00 | 0.96 | | | 其中：债券 | 7,172,382.00 | 0.96 | | | 资产支持证券 | - | 0.00 | | 3 | 贵金属投资 | - | 0.00 | | 4 | 金融衍生品投资 | - | 0.00 | | 5 | 买入返售金融资产 | - | 0.00 | | | 其中：买断式回购的买入返售金融资产 | - | 0.00 | | 6 | 银行存款和结算备付金合计 | 88,676,549.73 | 11.91 | | 7 | 其他资产 | 14,157,872.96 | 1.90 | | 8 | 合计 | 744,746,752.49 | 100.00 |
7.2 期末按行业分类的股票投资组合 金额单位：人民币元 | 代码 | 行业类别 | 公允价值（元） | 占基金资产净值比例(%) | | A | 农、林、牧、渔业 | 9,378,600.00 | 1.28 | | B | 采矿业 | - | 0.00 | | C | 制造业 | 410,365,144.96 | 55.96 | | D | 电力、热力、燃气及水生产和供应业 | - | 0.00 | | E | 建筑业 | - | 0.00 |
| F | 批发和零售业 | - | 0.00 | | G | 交通运输、仓储和邮政业 | - | 0.00 | | H | 住宿和餐饮业 | - | 0.00 | | I | 信息传输、软件和信息技术服务业 | 78,343,094.84 | 10.68 | | J | 金融业 | 36,784,180.76 | 5.02 | | K | 房地产业 | 51,539,107.19 | 7.03 | | L | 租赁和商务服务业 | - | 0.00 | | M | 科学研究和技术服务业 | 19,613,772.50 | 2.67 | | N | 水利、环境和公共设施管理业 | 19,818,483.75 | 2.70 | | O | 居民服务、修理和其他服务业 | - | 0.00 | | P | 教育 | - | 0.00 | | Q | 卫生和社会工作 | - | 0.00 | | R | 文化、体育和娱乐业 | 8,897,563.80 | 1.21 | | S | 综合 | - | 0.00 | | | 合计 | 634,739,947.80 | 86.56 |
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细(转型后) 金额单位：人民币元 | 序号 | 股票代码 | 股票名称 | 数量（股） | 公允价值 | 占基金资产净值比例（％） | | 1 | 000625 | 长安汽车 | 2,692,567 | 33,145,499.77 | 4.52 | | 2 | 300124 | 汇川技术 | 946,715 | 29,537,508.00 | 4.03 | | 3 | 002475 | 立讯精密 | 801,626 | 26,277,300.28 | 3.58 | | 4 | 002415 | 海康威视 | 1,503,375 | 25,467,172.50 | 3.47 | | 5 | 002410 | 广联达 | 855,036 | 22,607,151.84 | 3.08 | | 6 | 000400 | 许继电气 | 1,076,523 | 21,584,286.15 | 2.94 | | 7 | 600340 | 华夏幸福 | 833,074 | 20,968,472.58 | 2.86 | | 8 | 600872 | 中炬高新 | 1,957,264 | 20,884,006.88 | 2.85 | | 9 | 002185 | 华天科技 | 1,809,800 | 20,233,564.00 | 2.76 | | 10 | 300070 | 碧水源 | 677,555 | 19,818,483.75 | 2.70 |
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于大成基金管理有限公司网站(http://www.dcfund.com.cn)的半年度报告正文。 7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 7.4.1 累计买入金额超出期末基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位：人民币元 | 序号 | 股票代码 | 股票名称 | 本期累计买入金额 | 占期末基金资产净值比例（%） | | 1 | 601166 | 兴业银行 | 30,571,291.35 | 4.17 | | 2 | 300070 | 碧水源 | 24,325,112.54 | 3.32 | | 3 | 002415 | 海康威视 | 20,701,571.85 | 2.82 | | 4 | 002174 | 游族网络 | 18,278,188.69 | 2.49 | | 5 | 002146 | 荣盛发展 | 15,861,904.50 | 2.16 | | 6 | 600048 | 保利地产 | 15,079,275.90 | 2.06 | | 7 | 000400 | 许继电气 | 14,551,588.86 | 1.98 | | 8 | 002410 | 广联达 | 12,313,949.58 | 1.68 | | 9 | 300124 | 汇川技术 | 10,274,286.76 | 1.40 | | 10 | 002041 | 登海种业 | 9,845,203.56 | 1.34 | | 11 | 300011 | 鼎汉技术 | 8,441,462.75 | 1.15 | | 12 | 600109 | 国金证券 | 8,101,910.50 | 1.10 | | 13 | 600597 | 光明乳业 | 8,006,884.13 | 1.09 | | 14 | 601222 | 林洋电子 | 7,892,988.04 | 1.08 | | 15 | 600340 | 华夏幸福 | 7,640,979.29 | 1.04 | | 16 | 300104 | 乐视网 | 5,811,627.41 | 0.79 | | 17 | 300115 | 长盈精密 | 5,275,538.23 | 0.72 | | 18 | 300037 | 新宙邦 | 4,594,014.56 | 0.63 | | 19 | 002353 | 杰瑞股份 | 3,994,986.01 | 0.54 | | 20 | 000625 | 长安汽车 | 2,391,697.48 | 0.33 |
注：本期累计买入金额指买入成交金额（成交单价乘以成交数量），不考虑相关交易费用。 7.4.2 累计卖出金额超出期末基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位：人民币元 | 序号 | 股票代码 | 股票名称 | 本期累计卖出金额 | 占期末基金资产净值比例（%） | | 1 | 601318 | 中国平安 | 46,469,088.84 | 6.34 | | 2 | 002008 | 大族激光 | 41,931,764.95 | 5.72 | | 3 | 002475 | 立讯精密 | 37,120,527.28 | 5.06 | | 4 | 000826 | 桑德环境 | 30,204,283.49 | 4.12 | | 5 | 600588 | 用友软件 | 30,134,378.72 | 4.11 | | 6 | 002570 | 贝因美 | 28,834,166.37 | 3.93 | | 7 | 000581 | 威孚高科 | 28,611,562.59 | 3.90 | | 8 | 300133 | 华策影视 | 27,847,167.21 | 3.80 | | 9 | 601515 | 东风股份 | 26,061,785.34 | 3.55 | | 10 | 300037 | 新宙邦 | 25,774,206.46 | 3.51 | | 11 | 002415 | 海康威视 | 25,475,075.98 | 3.47 | | 12 | 300273 | 和佳股份 | 25,339,373.53 | 3.46 | | 13 | 002230 | 科大讯飞 | 24,387,011.69 | 3.33 | | 14 | 600703 | 三安光电 | 24,003,333.11 | 3.27 | | 15 | 002065 | 东华软件 | 23,656,262.22 | 3.23 | | 16 | 600089 | 特变电工 | 23,032,864.41 | 3.14 | | 17 | 000625 | 长安汽车 | 22,877,951.22 | 3.12 | | 18 | 000413 | 东旭光电 | 21,949,524.22 | 2.99 | | 19 | 600406 | 国电南瑞 | 21,633,620.86 | 2.95 | | 20 | 300146 | 汤臣倍健 | 21,566,338.85 | 2.94 | | 21 | 600804 | 鹏博士 | 21,484,060.99 | 2.93 | | 22 | 600340 | 华夏幸福 | 20,142,749.57 | 2.75 | | 23 | 601166 | 兴业银行 | 19,763,608.60 | 2.70 | | 24 | 600741 | 华域汽车 | 19,557,066.23 | 2.67 | | 25 | 600309 | 万华化学 | 19,479,830.67 | 2.66 | | 26 | 300024 | 机器人 | 18,310,383.72 | 2.50 | | 27 | 002410 | 广联达 | 18,094,276.24 | 2.47 | | 28 | 600196 | 复星医药 | 17,754,736.06 | 2.42 | | 29 | 002353 | 杰瑞股份 | 17,153,991.12 | 2.34 | | 30 | 300315 | 掌趣科技 | 16,888,481.22 | 2.30 | | 31 | 300284 | 苏交科 | 16,873,701.50 | 2.30 |
注：本期累计卖出金额指卖出成交金额（成交单价乘以成交数量），不考虑相关交易费用。 7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位：人民币元 | 买入股票成本（成交）总额 | 236,844,742.99 | | 卖出股票收入（成交）总额 | 939,722,344.37 |
注：上述金额均指成交金额（成交单价乘以成交数量），不考虑相关交易费用。 7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位：人民币元 | 序号 | 债券品种 | 公允价值 | 占基金资产净值比例（%） | | 1 | 国家债券 | 7,172,382.00 | 0.98 | | 2 | 央行票据 | - | 0.00 | | 3 | 金融债券 | - | 0.00 | | | 其中：政策性金融债 | - | 0.00 | | 4 | 企业债券 | - | 0.00 | | 5 | 企业短期融资券 | - | 0.00 | | 6 | 中期票据 | - | 0.00 | | 7 | 可转债 | - | 0.00 | | 8 | 其他 | - | 0.00 | | 9 | 合计 | 7,172,382.00 | 0.98 |
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 金额单位：人民币元 | 序号 | 债券代码 | 债券名称 | 数量（张） | 公允价值 | 占基金资产净值比例（%） | | 1 | 010107 | 21国债⑺ | 70,070 | 7,063,056.00 | 0.96 | | 2 | 010213 | 02国债⒀ | 1,140 | 109,326.00 | 0.01 |
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属投资。 7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期未投资股指期货。 7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金投资股指期货将以投资组合避险和有效管理为目的，通过套期保值策略，对冲系统性风险，应对组合构建与调整中的流动性风险，力求风险收益的优化。 7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 7.11.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期未投资国债期货。 7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期未投资国债期货。 7.11.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期未投资国债期货。 7.12 投资组合报告附注 7.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体未出现本期被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 7.12.2 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。 7.12.3 其他资产构成 单位：人民币元 | 序号 | 名称 | 金额 | | 1 | 存出保证金 | 487,525.24 | | 2 | 应收证券清算款 | 13,530,517.38 | | 3 | 应收股利 | - | | 4 | 应收利息 | 139,830.34 | | 5 | 应收申购款 | - | | 6 | 其他应收款 | - | | 7 | 待摊费用 | - | | 8 | 其他 | - | | 9 | 合计 | 14,157,872.96 |
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。 §8 基金份额持有人信息(转型前) 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位：份 | 持有人户数(户) | 户均持有的基金份额 | 持有人结构 | | 机构投资者 | 个人投资者 | | 持有份额 | 占总份额比例 | 持有份额 | 占总份额比例 | | 21,664 | 92,319.05 | 1,461,202,954.00 | 73.06% | 538,797,046.00 | 26.94% |
注：持有人户数为有效户数，即存量份额大于零的账户数。 8.2 期末上市基金前十名持有人 | 序号 | 持有人名称 | 持有份额（份） | 占上市总份额比例 | | 1 | 中国人寿保险（集团）公司 | 213,872,895.00 | 10.69% | | 2 | 中国人寿保险股份有限公司 | 199,733,717.00 | 9.99% | | 3 | 泰康人寿保险股份有限公司－分红－个人分红-019L-FH002深 | 97,846,901.00 | 4.89% | | 4 | 伦敦市投资管理有限公司－客户资金 | 96,023,951.00 | 4.80% | | 5 | 幸福人寿保险股份有限公司-分红 | 81,858,785.00 | 4.09% | | 6 | 中国太平洋财产保险－传统－普通保险产品-013C-CT001深 | 67,993,120.00 | 3.40% | | 7 | 阳光人寿保险股份有限公司－分红保险产品 | 66,978,433.00 | 3.35% | | 8 | 中国太平洋人寿保险股份有限公司－分红-个人分红 | 66,377,187.00 | 3.32% | | 9 | 中国太保集团股份有限公司－本级－集团自有资金-012G-ZY001深 | 53,806,092.00 | 2.69% | | 10 | 阳光财产保险股份有限公司－自有资金 | 52,119,299.00 | 2.61% |
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 | 项目 | 持有份额总数（份） | 占基金总份额比例 | | 基金管理人所有从业人员持有本基金 | 0.00 | 0.00% |
8.4期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 | 项目 | 持有基金份额总量的数量区间（万份） | | 本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本开放式基金 | 0.00 | | 本基金基金经理持有本开放式基金 | 0.00 |
§8 基金份额持有人信息(转型后) 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位：份 | 持有人户数(户) | 户均持有的基金份额 | 持有人结构 | | 机构投资者 | 个人投资者 | | 持有份额 | 占总份额比例 | 持有份额 | 占总份额比例 | | 19,942 | 40,309.95 | 496,628,180.00 | 61.78% | 307,232,895.91 | 38.22% |
注：持有人户数为有效户数，即存量份额大于零的账户数。 8.2 期末上市基金前十名持有人 | 序号 | 持有人名称 | 持有份额（份） | 占上市总份额比例 | | 1 | 伦敦市投资管理有限公司－客户资金 | 88,689,251.00 | 16.68% | | 2 | 中国财产再保险股份有限公司 | 30,792,299.00 | 5.79% | | 3 | 幸福人寿保险股份有限公司－自有资金 | 21,651,900.00 | 4.07% | | 4 | 大成基金管理有限公司 | 12,000,000.00 | 2.26% | | 5 | 上海电气集团财务有限责任公司 | 10,907,900.00 | 2.05% | | 6 | 广东证券股份有限公司 | 6,000,000.00 | 1.13% | | 7 | 光大证券股份有限公司 | 6,000,000.00 | 1.13% | | 8 | 中经信投资有限公司 | 6,000,000.00 | 1.13% | | 9 | 信诚人寿保险有限公司－传统－普通保险产品 | 4,375,373.00 | 0.82% | | 10 | 北京德恒有限责任公司 | 3,840,200.00 | 0.72% |
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 | 项目 | 持有份额总数（份） | 占基金总份额比例 | | 基金管理人所有从业人员持有本基金 | 0.00 | 0.00% |
8.4期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 | 项目 | 持有基金份额总量的数量区间（万份） | | 本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本开放式基金 | 0.00 | | 本基金基金经理持有本开放式基金 | 0.00 |
§9 开放式基金份额变动 单位：份 | 基金合同生效日（2014年4月10日）基金份额总额 | 2,000,000,000.00 | | 基金合同生效日至报告期期末总申购份额 | 82,660.91 | | 基金合同生效日至报告期期末基金总赎回份额 | 1,196,221,585.00 | | 基金合同生效日至报告期期末基金拆分变动份额（份额减少以“-”填列） | - | | 报告期期末基金份额总额 | 803,861,075.91 |
§10 重大事件揭示 10.1 基金份额持有人大会决议 | 本基金于2014年2月25日发布《关于景宏证券投资基金基金份额持有人大会表决结果的公告》，主要内容为：此次基金份额持有人大会审议了《关于景宏证券投资基金转型相关事项的议案》（以下简称“本次会议议案”），并由出具有效书面表决意见的基金份额持有人对本次会议议案进行表决，并最终通过了本次会议议案。本基金管理人于2014年3月21日收到中国证券监督管理委员会基金监管部签发的《关于景宏证券投资基金份额持有人大会决议备案的回函》（基金部函[2014]134号），景宏基金基金持有人大会决议报中国证监会备案手续完成，持有人大会决议于2014年3月24日生效。 |
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 2014年2月14日中国银行股份有限公司公告，自2014年2月13日起，陈四清先生担任本行行长。
报告期内基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。 |
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 | 本报告期内没有涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。 |
10.4 基金投资策略的改变 转型前，本基金分别在资产配置、行业配置、个股选择三个层次上采取积极主动的策略进行投资。根据宏观经济状况和市场未来趋势进行资产配置；依据对行业景气的判断进行行业权重配置；在个股方面，选择治理结构完善、管理有方、信息透明、行业竞争力强、财务状况良好而且其内在价值被市场低估的上市公司进行投资。
转型后，本基金采用自上而下与自下而上相结合的方法进行主动投资策略，以宏观经济和政策研究为基础，通过分析影响证券市场整体运行的内外部因素，进行自上而下的资产配置和组合管理，同时自下而上的精选各个行业中具有良好治理结构、在细分行业具有竞争优势以及有较高成长性的中小盘股票进行投资。 |
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 | 本基金聘任的为本基金审计的会计师事务所为普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)，该事务所自基金合同生效日起为本基金提供审计服务至今。 |
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 | 本报告期，本基金管理人、托管人及高级管理人员未受到监管部门稽查或处罚。 |
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 (转型后) 10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位：人民币元 | 券商名称 | 交易单元数量 | 股票交易 | 应支付该券商的佣金 | 备注 | | 成交金额 | 占当期股票
成交总额的比例 | 佣金 | 占当期佣金
总量的比例 | | 申银万国 | 1 | 173,339,844.58 | 14.73% | 153,394.47 | 14.59% | - | | 海通证券 | 2 | 168,939,529.42 | 14.36% | 153,802.34 | 14.62% | - | | 华林证券 | 1 | 156,076,612.76 | 13.27% | 138,113.66 | 13.13% | - |
| 渤海证券 | 2 | 121,091,404.01 | 10.29% | 107,155.58 | 10.19% | - | | 财富证券 | 1 | 99,972,281.97 | 8.50% | 88,467.93 | 8.41% | - | | 国海证券 | 1 | 94,065,341.11 | 7.99% | 83,239.52 | 7.91% | - | | 中投证券 | 2 | 71,849,546.92 | 6.11% | 65,411.39 | 6.22% | - | | 湘财证券 | 1 | 61,737,394.21 | 5.25% | 56,205.27 | 5.34% | - | | 华泰证券 | 2 | 58,440,001.85 | 4.97% | 51,714.92 | 4.92% | - | | 万和证券 | 1 | 44,337,524.77 | 3.77% | 40,364.57 | 3.84% | - | | 国都证券 | 1 | 35,608,122.07 | 3.03% | 31,510.43 | 3.00% | - | | 西南证券 | 1 | 32,166,241.96 | 2.73% | 29,284.55 | 2.78% | - | | 东方证券 | 1 | 19,605,479.55 | 1.67% | 17,848.61 | 1.70% | - | | 光大证券 | 2 | 12,720,309.20 | 1.08% | 11,256.39 | 1.07% | - | | 国信证券 | 1 | 12,341,513.12 | 1.05% | 10,921.17 | 1.04% | - | | 华鑫证券 | 1 | 7,457,330.90 | 0.63% | 6,789.16 | 0.65% | - | | 中信证券 | 2 | 6,818,608.96 | 0.58% | 6,207.47 | 0.59% | - | | 安信证券 | 2 | - | 0.00% | - | 0.00% | - | | 长江证券 | 1 | - | 0.00% | - | 0.00% | - | | 东海证券 | 1 | - | 0.00% | - | 0.00% | - | | 东莞证券 | 1 | - | 0.00% | - | 0.00% | - | | 东吴证券 | 1 | - | 0.00% | - | 0.00% | - | | 广发证券 | 1 | - | 0.00% | - | 0.00% | - | | 广州证券 | 1 | - | 0.00% | - | 0.00% | - | | 国泰君安 | 1 | - | 0.00% | - | 0.00% | - | | 华宝证券 | 1 | - | 0.00% | - | 0.00% | - | | 华福证券 | 1 | - | 0.00% | - | 0.00% | - | | 江海证券 | 1 | - | 0.00% | - | 0.00% | - | | 民生证券 | 1 | - | 0.00% | - | 0.00% | - | | 民族证券 | 1 | - | 0.00% | - | 0.00% | - | | 齐鲁证券 | 1 | - | 0.00% | - | 0.00% | - | | 天源证券 | 1 | - | 0.00% | - | 0.00% | - | | 万联证券 | 1 | - | 0.00% | - | 0.00% | - | | 银河证券 | 1 | - | 0.00% | - | 0.00% | - | | 英大证券 | 1 | - | 0.00% | - | 0.00% | - | | 招商证券 | 2 | - | 0.00% | - | 0.00% | - | | 中航证券 | 1 | - | 0.00% | - | 0.00% | - | | 中金公司 | 2 | - | 0.00% | - | 0.00% | - | | 中银国际 | 1 | - | 0.00% | - | 0.00% | - |
注：根据中国证监会颁布的《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》（证监基金字[2007]48号）的有关规定，本公司制定了租用证券公司交易单元的选择标准和程序。 租用证券公司交易单元的选择标准主要包括： （一）财务状况良好，最近一年无重大违规行为； （二）经营行为规范，内控制度健全，能满足各投资组合运作的保密性要求； （三）研究实力较强，能提供包括研究报告、路演服务、协助进行上市公司调研等研究服务； （四）具备各投资组合运作所需的高效、安全的通讯条件，有足够的交易和清算能力，满足各投资组合证券交易需要； （五）能提供投资组合运作、管理所需的其他券商服务； （六）相关基金合同、资产管理合同以及法律法规规定的其他条件。 租用证券公司交易单元的程序：首先根据租用证券公司交易单元的选择标准形成《券商服务评价表》，然后根据评分高低进行选择基金交易单元。 本报告期内增加交易单元：无。 本报告期内退租交易单元：无。 10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位：人民币元 | 券商名称 | 债券交易 | 债券回购交易 | 权证交易 | | 成交金额 | 占当期债券
成交总额的比例 | 成交金额 | 占当期债券回购
成交总额的比例 | 成交金额 | 占当期权证
成交总额的比例 | | 中投证券 | 1,450,252.00 | 100.00% | - | 0.00% | - | 0.00% |
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 (转型前) 10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位：人民币元 | 券商名称 | 交易单元数量 | 股票交易 | 应支付该券商的佣金 | 备注 | | 成交金额 | 占当期股票
成交总额的比例 | 佣金 | 占当期佣金
总量的比例 | | 湘财证券 | 1 | 211,794,075.98 | 16.38% | 192,818.15 | 16.66% | - | | 华林证券 | 1 | 195,864,807.94 | 15.15% | 173,323.39 | 14.97% | - | | 中投证券 | 2 | 184,395,628.04 | 14.26% | 167,871.92 | 14.50% | - | | 华宝证券 | 1 | 183,415,555.49 | 14.19% | 162,304.58 | 14.02% | - | | 国海证券 | 1 | 164,115,860.13 | 12.70% | 145,227.18 | 12.55% | - | | 中银国际 | 1 | 154,640,115.52 | 11.96% | 136,843.02 | 11.82% | - | | 江海证券 | 1 | 50,742,548.94 | 3.93% | 46,195.68 | 3.99% | - | | 申银万国 | 1 | 50,477,579.22 | 3.90% | 44,667.21 | 3.86% | - | | 长江证券 | 1 | 39,962,675.30 | 3.09% | 36,382.38 | 3.14% | - | | 海通证券 | 2 | 24,584,875.79 | 1.90% | 22,382.26 | 1.93% | - | | 中信证券 | 2 | 18,720,424.26 | 1.45% | 17,042.54 | 1.47% | - | | 万和证券 | 1 | 8,416,912.88 | 0.65% | 7,662.73 | 0.66% | - | | 国信证券 | 1 | 5,533,531.37 | 0.43% | 4,896.77 | 0.42% | - | | 华鑫证券 | 1 | - | 0.00% | - | 0.00% | - | | 东海证券 | 1 | - | 0.00% | - | 0.00% | - | | 光大证券 | 2 | - | 0.00% | - | 0.00% | - | | 华泰证券 | 2 | - | 0.00% | - | 0.00% | - | | 西南证券 | 1 | - | 0.00% | - | 0.00% | - | | 东莞证券 | 1 | - | 0.00% | - | 0.00% | - | | 东吴证券 | 1 | - | 0.00% | - | 0.00% | - | | 东方证券 | 1 | - | 0.00% | - | 0.00% | - | | 中航证券 | 1 | - | 0.00% | - | 0.00% | - | | 英大证券 | 1 | - | 0.00% | - | 0.00% | - | | 华福证券 | 1 | - | 0.00% | - | 0.00% | - | | 民族证券 | 1 | - | 0.00% | - | 0.00% | - | | 民生证券 | 1 | - | 0.00% | - | 0.00% | - | | 万联证券 | 1 | - | 0.00% | - | 0.00% | - | | 安信证券 | 2 | - | 0.00% | - | 0.00% | - | | 国泰君安 | 1 | - | 0.00% | - | 0.00% | - | | 国都证券 | 1 | - | 0.00% | - | 0.00% | - | | 中金公司 | 2 | - | 0.00% | - | 0.00% | - | | 招商证券 | 2 | - | 0.00% | - | 0.00% | - | | 广发证券 | 1 | - | 0.00% | - | 0.00% | - | | 财富证券 | 1 | - | 0.00% | - | 0.00% | - | | 广州证券 | 1 | - | 0.00% | - | 0.00% | - | | 银河证券 | 1 | - | 0.00% | - | 0.00% | - | | 齐鲁证券 | 1 | - | 0.00% | - | 0.00% | - | | 渤海证券 | 2 | - | 0.00% | - | 0.00% | - | | 天源证券 | 1 | - | 0.00% | - | 0.00% | - |
注：根据中国证监会颁布的《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》（证监基金字[2007]48号）的有关规定，本公司制定了租用证券公司交易单元的选择标准和程序。 租用证券公司交易单元的选择标准主要包括： （一）财务状况良好，最近一年无重大违规行为； （二）经营行为规范，内控制度健全，能满足各投资组合运作的保密性要求； （三）研究实力较强，能提供包括研究报告、路演服务、协助进行上市公司调研等研究服务； （四）具备各投资组合运作所需的高效、安全的通讯条件，有足够的交易和清算能力，满足各投资组合证券交易需要； （五）能提供投资组合运作、管理所需的其他券商服务； （六）相关基金合同、资产管理合同以及法律法规规定的其他条件。 租用证券公司交易单元的程序：首先根据租用证券公司交易单元的选择标准形成《券商服务评价表》，然后根据评分高低进行选择基金交易单元。 本报告期内增加交易单元：无。 本报告期内退租交易单元：无。 10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位：人民币元 | 券商名称 | 债券交易 | 债券回购交易 | 权证交易 | | 成交金额 | 占当期债券
成交总额的比例 | 成交金额 | 占当期债券回购
成交总额的比例 | 成交金额 | 占当期权证
成交总额的比例 | | 中投证券 | 39,009,805.70 | 100.00% | - | 0.00% | - | 0.00% |
大成基金管理有限公司 2014年8月28日
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