中国基金报多媒体数字报

  (上接B46版)

  ４、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

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  ５、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

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  注：因“１２光大永明次级债”暂无市场代码，上表中债券代码“１２００００Ａ”为系统虚拟代码。

  ６、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

  本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  ７、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  本基金本报告期末未持有贵金属。

  ８、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

  本基金本报告期末未持有权证。

  ９、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

  本基金本报告期末未持有股指期货。

  １０、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

  本基金本报告期末未持有国债期货。

  １１、投资组合报告附注

  （１）报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责和处罚。

  （２）本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。

  （３）其他资产构成

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  （４）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

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  （５）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

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  （６）投资组合报告附注的其他文字描述部分

  由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

  十二、基金的业绩

  基金业绩截止日为２０１４年６月３０日，所载财务数据未经审计师审计。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  １、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

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  ２、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

  交银施罗德信用添利债券证券投资基金（ＬＯＦ）

  份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

  （２０１１年１月２７日至２０１４年６月３０日）

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  注：本基金建仓期为自基金合同生效日起的６个月。截至建仓期结束，本基金各项资产配置比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例的约定。

  十三、基金的费用与税收

  （一）基金费用的种类

  １、基金管理人的管理费；

  ２、基金托管人的托管费；

  ３、基金合同生效后的信息披露费用；

  ４、基金份额持有人大会费用；

  ５、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；

  ６、基金的证券交易费用；

  ７、基金上市费用；

  ８、证券账户开户费用和银行账户维护费；

  ９、基金财产拨划支付的银行费用；

  １０、按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。

  （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

  １、与基金运作有关的费用

  （１）基金管理人的管理费

  在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：

  Ｈ＝Ｅ×年管理费率÷当年天数，本基金年管理费率为０．６％

  Ｈ为每日应计提的基金管理费

  Ｅ为前一日基金资产净值

  基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

  （２）基金托管人的托管费

  在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：

  Ｈ＝Ｅ×年托管费率÷当年天数，本基金年托管费率为０．２％

  Ｈ为每日应计提的基金托管费

  Ｅ为前一日基金资产净值

  基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

  （３）上述（一）中３到９项费用由基金托管人根据其他有关法律法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。

  ２、与基金销售有关的费用

  （１）申购费

  本基金的场外申购提供两种申购费用的支付模式。投资者可以选择前端收费模式，即在申购时支付申购费用；也可以选择后端收费模式，即在赎回时才支付相应的申购费用，该费用随基金份额的持有时间递减。场外申购后端收费模式下的基金份额不能转托管至场内进行上市交易。

  本基金的场内申购只能选择前端收费模式支付申购费用。

  本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。

  投资者可以多次申购本基金，申购费率按每笔申购申请单独计算。

  本基金的申购费率如下：

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  上表中的“年”指的是３６５个自然日。

  因红利自动再投资而产生的基金份额，不收取相应的申购费用。

  自２０１４年１月２８日起本基金对通过基金管理人直销柜台申购前端基金份额的养老金客户实施特定申购费率。

  养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金等，具体包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，本公司将发布临时公告将其纳入养老金客户范围，并按规定向中国证监会备案。

  通过基金管理人直销柜台申购本基金前端基金份额的养老金客户特定申购费率如下表：

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  （２）申购份额的计算

  前端收费模式：

  申购总金额＝申请总金额

  净申购金额＝申购总金额／（１＋申购费率）

  （注：对于适用固定金额申购费用的申购，净申购金额＝申购总金额－固定申购费用金额）

  申购费用＝申购总金额－净申购金额

  （注：对于适用固定金额申购费用的申购，申购费用＝固定申购费用金额）

  申购份额＝净申购金额／Ｔ日基金份额净值

  场内申购的有效份额保留到整数位，剩余部分对应申购资金返还至投资人。场内申购对应返还申购金额＝申购总金额－实际净申购金额－申购费用，其中实际净申购金额＝取整数位后确认的申购份额×Ｔ日基金份额净值。

  例一：某投资者投资１００，０００元申购本基金（非网上交易），假设申购当日基金份额净值为１．０４０元，如果其选择前端收费方式，申购费率为０．８％，如果该投资者是场外申购，则其可得到的申购份额为：

  申购总金额＝１００，０００元

  净申购金额＝１００，０００／（１＋０．８％）＝９９，２０６．３５元

  申购费用＝１００，０００－９９，２０６．３５＝７９３．６５元

  申购份额＝９９，２０６．３５／１．０４０＝９５，３９０．７２份

  如果该投资者是场内申购，申购份额为９５，３９０份，则：

  实际净申购金额＝９５，３９０×１．０４０＝９９，２０５．６０

  对应返还申购金额＝１００，０００－９９，２０５．６０－７９３．６５＝０．７５元

  即：投资者投资１００，０００元申购本基金前端份额，假设申购当日基金份额净值为１．０４０元，如是场外申购，则可得到９５，３９０．７２份基金份额，如是场内申购，则可得９５，３９０份基金份额，同时被返还０．７５元申购资金。

  后端收费模式：

  申购总金额＝申请总金额

  申购份额＝申购总金额／Ｔ日基金份额净值

  当投资者提出赎回时，后端申购费用的计算方法为：

  后端申购费用＝赎回份额×申购日基金份额净值×后端申购费率

  例二：某投资者投资１００，０００元场外申购本基金，假设申购当日基金份额净值为１．０４０元，如果其选择后端收费方式，则其可得到的申购份额为：

  申购份额＝１００，０００／１．０４０＝９６，１５３．８５份

  即：投资者投资１００，０００元场外申购本基金，假设申购当日基金份额净值为１．０４０元，则可得到９６，１５３．８５份基金份额，但其在赎回时需根据其持有时间按对应的后端申购费率交纳后端申购费用。

  （３）赎回费用

  赎回费用由基金赎回人承担，赎回费用的２５％归基金财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。

  本基金的赎回费率如下：

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  上表中的“年”指的是３６５个自然日。

  其中，通过场外认购或场外申购获得的基金份额场外赎回时其持有期限以基金份额实际持有期限为准；通过场内认购、场内申购以及场内买入获得基金份额被转托管至场外并赎回的，其基金份额持有期限自该基金份额转托管至场外之日起开始计算。

  （４）赎回金额的计算

  投资者认购及选择前端方式申购的基金份额，其赎回金额的计算方法如下：

  赎回费用＝赎回份额×Ｔ日基金份额净值×赎回费率

  赎回金额＝赎回份额×Ｔ日基金份额净值－赎回费用

  例三：某投资者赎回通过前端申购持有的１００，０００份基金份额，对应的赎回费率为０．１％，假设赎回当日基金份额净值是１．０１６元，则其可得到的赎回金额为：

  赎回费用＝１００，０００×１．０１６×０．１％＝１０１．６０元

  赎回金额＝１００，０００×１．０１６－１０１．６０＝１０１，４９８．４０元

  即：投资者赎回本基金１００，０００份基金份额，假设赎回当日基金份额净值是１．０１６元，则其可得到的赎回金额为１０１，４９８．４０元。

  如果投资者在申购时选择交纳后端申购费用，则赎回金额的计算方法如下：

  赎回总额＝赎回份额×Ｔ日基金份额净值

  后端申购费用＝赎回份额×申购日基金份额净值×后端申购费率

  赎回费用＝赎回总额×赎回费率

  赎回金额＝赎回总额－后端申购费用－赎回费用

  例四：某投资者赎回通过后端申购持有的１００，０００份基金份额，对应的后端申购费率是１．０％，赎回费率为０．１％，假设赎回当日基金份额净值是１．０１６元，申购时的基金份额净值为１．０１０元，则其可得到的赎回金额为：

  赎回总额＝１００，０００×１．０１６＝１０１，６００元

  后端申购费用＝１００，０００×１．０１０×１．０％＝１，０１０．００元

  赎回费用＝１０１，６００×０．１％＝１０１．６０元

  赎回金额＝１０１，６００－１，０１０．００－１０１．６０＝１００，４８８．４０元

  即：投资者赎回本基金１００，０００份基金份额，对应的赎回费率为０．１％，假设赎回当日基金份额净值是１．０１６元，投资者对应的后端申购费率是１．０％，申购时的基金净值为１．０１０元，则其可得到的赎回金额为１００，４８８．４０元。

  （５）网上直销的有关费率

  本基金管理人已开通基金网上直销业务，个人投资者可以直接通过本公司网站的“交银施罗德基金管理有限公司网上直销交易平台”（以下简称“网上直销交易平台”）办理开户和本基金前端基金份额的申购、赎回及定期定额投资等业务。本公司暂不开展网上直销本基金后端基金份额的申购业务，通过转托管转入网上直销账户的本基金后端基金份额只能办理赎回业务。通过网上直销交易平台办理本基金前端基金份额申购和定期定额投资业务的个人投资者将享受前端申购费率优惠，其他费率标准不变。具体优惠费率请参见公司网站列示的网上直销交易平台申购、定期定额投资费率表或相关公告。

  本公司基金网上直销业务已开通的银行卡及各银行卡交易金额限额请参阅本公司网站。

  个人投资者通过本基金管理人网上直销交易平台申购本基金前端份额的单笔最低金额为１００元（含），单笔定期定额投资最低金额为１００元（含），不受网上直销日常申购的最低金额限制。

  本基金管理人可根据业务情况调整上述交易费用和限额要求，并依据相关法规的要求提前进行公告。

  （６）基金管理人可以在履行相关手续后，在基金合同约定的范围内调整申购、赎回费率或调整收费方式，基金管理人应于新的费率或收费方式实施日前依照有关规定在指定媒体上公告。

  （７）基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定基金促销计划，针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人按中国证监会要求履行必要手续后，对基金投资者适当调低基金申购费率。

  （８）在法律法规和基金合同规定的范围内，在不提高现有基金份额持有人适用的费率的前提下，可由基金管理人和基金托管人协商，设立新的基金份额级别，增加新的收费方式，报中国证监会备案后修改基金合同并及时公告，但不需召开基金份额持有人大会。

  （三）不列入基金费用的项目

  基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金募集期间所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。

  （四）基金管理费和托管费的调整

  基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。降低基金管理费率和基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须依照有关规定最迟于新的费率实施日前在指定媒体上刊登公告。

  （五）基金税收

  基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。

  十四、对招募说明书更新部分的说明

  总体更新

  本基金管理人依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》及其它有关法律法规的要求，对本基金的原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：

  （一）更新了“重要提示”中相关内容。

  （二）更新了“三、基金管理人”中相关内容。

  （三）更新了“四、基金托管人”中相关内容。

  （四）更新了“五、相关服务机构”中相关内容。

  （五）更新了“九、基金份额的申购与赎回”中相关内容。

  （六）更新了“十一、基金的投资”中“基金投资组合报告”相关内容，数据截止到２０１４年６月３０日。

  （七）更新了“十二、基金的业绩”中相关内容，数据截止到２０１４年６月３０日。

  （八）更新了“二十二、托管协议的内容摘要”中相关内容。

  （九）更新了“二十四、其他应披露事项”中本次招募说明书更新期间，涉及本基金的相关信息披露。

  交银施罗德基金管理有限公司

  二○一四年九月十日