中国基金报多媒体数字报

  编者按：深交所发布了修订后的《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则（2014年9月修订）》和《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2014年9月修订）》，对网络投票系统进行全面优化升级。为方便投资者了解修改后的相关规则，本栏目收集了相关问题，供投资者了解。

  问：因股东大会的需要，上市公司可通过哪些途径获取股东名册？

  答：根据中国证券登记结算有限公司（以下简称“结算公司”）《证券持有人名册服务业务指引（2014年修订版）》的规定，因召开股东大会或临时股东大会的需要，上市公司可以通过结算公司提供的网络服务系统、传真、邮寄、现场办理等方式申请、获取股东名册。

  通过网络服务系统申请股东名册，应当事先向结算公司办理电子身份认证、数据加密等电子通信安全事宜。而通过传真、邮寄、现场办理等方式申请股东名册的，需要提供领取申请书等材料。

  问：需要进行股东大会网络投票的上市公司如何发起股东名册的申请？

  答：上市公司可以向结算公司申请不定期股东名册，应用于股东大会网络投票业务。上市公司登录结算公司发行人E通道（http://www.chinaclear.cn/zdjs/std/plat_zindex.shtml），点击“发行人业务--数据查询业务—不定期持有人名册查询--新增业务申请”，填报相关申请信息，其中名册申请原因请选择股东大会。申请人确认所有填报的申请信息无误后，将申请信息提交审核。

  问：上市公司如何查看和下载股东名册结果？

  答：上市公司在结算公司网站（http://www.chinaclear.cn/zdjs/std/plat_zindex.shtml）发起“不定期持有人名册”查询业务，业务状态显示为“查看结果”时，在业务申请信息及业务反馈结果中可以选择名册进行数据操作。上市公司可设置查询条件进行具体查询，也可以导出EXCEL、PDF格式进行查看，或者下载DBF文件进行查看。

  问：为何部分股东名册无法用PDF或EXCEL格式导出，如何处理？

  答：当股东名册记录数大于2000条时，不允许导出为PDF或者EXCEL文件格式，请设置查询条件重新查询，或者下载DBF文件至本地电脑进行查看。

  问：什么是股东大会现场投票辅助系统？

  答：现场投票辅助系统是协助上市公司收集现场股东投票数据，并提供现场投票和网络投票合并计票数据的辅助工具。

  问：上市公司是否必须选择现场投票辅助系统？

  答：不是。根据《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则（2014年9月修订）》，上市公司可以根据实现情况选择是否需要现场投票辅助系统支持。

  问：股东大会表决结果由谁确认？

  答：股东大会投票统计服务仅属于技术服务，由网络投票系统和现场投票辅助系统统计的投票数据不构成上市公司股东大会最终表决结果。上市公司及其律师应当对投票数据进行合规性确认，并最终形成股东大会表决结果。

  问：股东大会投票流程中是否有对上市公司联系人的业务提示？

  答：有。网络投票系统在业务流程重要节点由深圳证券信息有限公司通过短信或邮件向上市公司联系人发送业务处理提示，以保证股东大会的顺利召开。