中国基金报多媒体数字报

  (上接B19版)

  各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经友好协商未能解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为北京市，仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力。

  《基金合同》受中国法律管辖。

  （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式

  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所和营业场所查阅。

  十九、基金托管协议的内容摘要

  （本摘要如与正文不符，以正文为准）

  （一）托管协议当事人

  １、基金管理人

  名称：新华基金管理有限公司

  注册地址：重庆市江北区建新东路 ８５ 号附 １ 号 １ 层 １－１

  办公地址：北京市海淀区西三环北路１１ 号海通时代商务中心Ｃ１ 座

  重庆市渝中区较场口 ８８ 号Ａ 座７－２

  邮政编码：１０００８９

  法定代表人：陈重

  成立日期：２００４年１２月９日

  批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【２００４】１９７号

  组织形式：有限责任公司

  注册资本：１６，０００ 万元人民币

  存续期间：持续经营

  经营范围：基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务

  ２、基金托管人

  名称：平安银行股份有限公司（简称平安银行）

  住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 ５０４７ 号

  办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 ５０４７ 号

  法定代表人：孙建一

  成立日期：１９８７ 年１２ 月２２ 日

  组织形式：股份有限公司

  注册资本： ５，１２３，３５０，４１６ 元人民币

  存续期间：持续经营

  基金托管资格批文及文号：中国证监会证监许可［２００８］１０３７ 号

  联系人：李玉彬

  联系电话：（０７５５） ２２１６ ８６７７

  经营范围：办理人民币存、贷、结算、汇兑业务；人民币票据承兑和贴现；各项信托业务；经监管机构批准发行或买卖人民币有价证券；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；外汇存款、汇款；境内境外借款；从事同业拆借；外汇借款；外汇担保；在境内境外发行或代理发行外币有价证券；买卖或代客买卖外汇及外币有价证券、自营外汇买卖；贸易、非贸易结算；办理国内结算；国际结算；外币票据的承兑和贴现；外汇贷款；资信调查、咨询、见证业务；保险兼业代理业务；代理收付款项；黄金进口业务；提供信用证服务及担保；提供保管箱服务；外币兑换；结汇、售汇；信用卡业务；经有关监管机构批准或允许的其他业务。

  （二）基金托管人对基金管理人的业务监督、核查

  １、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金投资范围、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资风格或证券选择标准的，基金管理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池，以便基金托管人运用相关技术系统，对基金实际投资是否符合《基金合同》关于证券选择标准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。

  本基金的投资范围包括：现金；通知存款；短期融资券；一年以内（含一年）的银行定期存款、大额存单；剩余期限（或回售期限）在３９７ 天以内（含３９７ 天）的债券、资产支持证券、中期票据；期限在一年以内（含一年）的债券回购；期限在一年以内（含一年）的中央银行票据；法律法规或中国证监会允许本基金投资的其他固定收益类金融工具及相关衍生工具（但须符合中国证监会相关规定）。

  未来若法律法规或监管机构允许货币市场基金投资同业存单的，在不改变基金投资目标、不改变基金风险收益特征的条件下，本基金可参与同业存单的投资，不需召开基金份额持有人大会，具体投资比例限制按届时有效的法律法规和监管机构的规定执行。

  如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围，其投资比例遵循届时有效法律法规或相关规定。

  ２、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金投资、融资比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督：

  （１） 本基金不得投资于以下金融工具：

  ａ、股票、权证及股指期货；

  ｂ、可转换债券；

  ｃ、剩余期限（或回售期限）超过３９７ 天的债券、中期票据及资产支持证券；

  ｄ、信用等级在ＡＡＡ级以下的企业债券；

  ｅ、以定期存款利率为基准利率的浮动利率债券，但市场条件发生变化后另有规定的，从其规定；

  ｆ、非在全国银行间债券交易市场或证券交易所交易的资产支持证券；

  ｇ、中国证监会、中国人民银行禁止投资的其他金融工具。

  法律法规或监管部门取消上述限制后，如适用于本基金，本基金不受上述规定的限制。

  （２）组合限制

  基金的投资组合应遵循以下限制：

  ａ、本基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过１５０ 天；

  ｂ、投资于同一公司发行的短期企业债券及短期融资券的比例，合计不得超过基金资产净值的１０％；

  ｃ、一只基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的百分之十；

  ｄ、本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的１０％；

  ｅ、本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的４０％；债券回购最长期限为１年，债券回购到期后不得展期；

  ｆ、本基金的存款银行仅限于有基金托管资格、基金销售业务资格或合格境外机构投资者托管人资格的商业银行。存放在具有基金托管资格的同一商业银行的定期存款，不得超过基金资产净值的３０％；存放在不具有基金托管资格的同一商业银行的定期存款，不得超过基金资产净值的５％；

  ｇ、本基金持有的剩余期限不超过３９７ 天但剩余存续期超过３９７ 天的浮动利率债券摊余成本总计不得超过当日基金资产净值的２０％；

  ｈ、本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的１０％；本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的２０％；本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的１０％；本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的１０％；本基金应投资于信用级别评级为ＡＡＡ 以上（含ＡＡＡ）的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起３ 个月内予以全部卖出；

  ｉ、本基金投资的短期融资券的信用评级，应不低于以下标准：

  、国内信用评级机构评定的Ａ－１ 级或相当于Ａ－１ 级的短期信用级别；

  、根据有关规定予以豁免信用评级的短期融资券，其发行人最近三年的信用评级和跟踪评级具备下列条件之一：

  ｉ）国内信用评级机构评定的ＡＡＡ 级或相当于ＡＡＡ 级的长期信用级别；

  ｉｉ）国际信用评级机构评定的低于中国主权评级一个级别的信用级别（例如，若中国主权评级为Ａ－级，则低于中国主权评级一个级别的为ＢＢＢ＋级）。

  、同一发行人同时具有国内信用评级和国际信用评级的，以国内信用级别为准。

  、本基金持有短期融资券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起２０ 个交易日内予以全部减持。

  ｊ、本基金买断式回购融入基础债券的剩余期限不得超过 ３９７天；

  ｋ、本基金投资于定期存款的比例，不得超过基金资产净值的３０％，但如果基金投资有固定期限但协议中约定可以提前支取且提前支取利率不变的存款，不受该比例限制；

  ｍ、本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的１４０％

  ｎ、法律法规或中国证监会规定的其他比例限制。

  除上述另有约定外，因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在１０ 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规或监管部门另有规定的从其规定。

  基金管理人应当自基金合同生效之日起２个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。

  法律法规或监管部门取消或修改上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资所受限制相应调整。

  ３、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对本托管协议第十五条第九款基金投资禁止行为进行监督。基金托管人通过事后监督方式对基金管理人基金投资禁止行为进行监督。

  ４、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金管理人参与银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单，并约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金管理人应严格按照交易对手名单的范围在银行间债券市场选择交易对手。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。基金管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单及结算方式进行更新，新名单确定前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单及结算方式的，应向基金托管人说明理由，并在与交易对手发生交易前３个工作日内与基金托管人协商解决。

  基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进行交易，并负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失，基金托管人不承担由此造成的任何法律责任及损失。若未履约的交易对手在基金托管人与基金管理人确定的时间前仍未承担违约责任及其他相关法律责任的，基金管理人可以对相应损失先行予以承担，然后再向相关交易对手追偿。基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管人事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时，基金托管人应及时提醒基金管理人，基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。

  ５、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资产净值计算、基金份额的每万份基金已实现收益和７日年化收益率计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。

  ６、基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违反法律法规、基金合同和本托管协议的规定，应及时以电话提醒或书面提示等方式通知基金管理人限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到书面通知后应在下一工作日及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函，就基金托管人的疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。

  ７、基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和本托管协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应在规定时间内答复并改正，或就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法律法规、基金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。

  ８、若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反《基金合同》约定的，应当立即通知基金管理人，由此造成的损失由基金管理人承担。

  ９、基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。

  （三）基金管理人对基金托管人的业务监督、核查

  １、基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和每万份基金已实现收益、７日年化收益率、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。

  ２、基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基金合同》、本协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正。

  ３、基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会。

  （四）基金财产的保管

  １、基金财产保管的原则

  （１）基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。

  （２）基金托管人应安全保管基金财产。

  （３）基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。

  （４）基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。

  （５）基金托管人按照《基金合同》和本协议的约定保管基金财产，如有特殊情况双方可另行协商解决。基金托管人未经基金管理人的指令，不得自行运用、处分、分配本基金的任何资产（不包含基金托管人依据中国证券登记结算有限责任公司结算数据完成场内交易交收、托管资产开户银行扣收结算费和账户维护费等费用）。

  （６）对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金账户的，基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失，基金托管人对此不承担任何责任。

  （７）除依据法律法规和《基金合同》的规定外，基金托管人不得委托第三人托管基金财产。

  ２、基金募集期间及募集资金的验资

  （１） 基金募集期间募集的资金应存于基金管理人在基金托管人的营业机构开立的“基金募集专户”。该账户由基金管理人开立并管理。

  （２）基金募集期满或基金停止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，基金管理人应将属于基金财产的全部资金划入基金托管人开立的基金银行账户，同时在规定时间内，聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资，出具验资报告。出具的验资报告由参加验资的２名或２名以上中国注册会计师签字方为有效。

  （３）若基金募集期限届满，未能达到《基金合同》生效的条件，由基金管理人按规定办理退款等事宜。

  ３、基金银行账户的开立和管理

  （１）基金托管人应当以本基金的名义在其营业机构开立基金的银行账户，并根据基金管理人合法合规的指令办理资金收付。基金托管专户可不留印鉴卡。

  （２）基金银行账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。

  （３）基金银行账户的开立和管理应符合银行业监督管理机构的有关规定。

  （４）在符合法律法规规定的条件下，基金托管人可以通过基金托管人专用账户办理基金资产的支付。

  ４、基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理

  （１）基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为基金开立基金托管人与本基金联名的证券账户。

  （２）基金证券账户的开立和使用，仅限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。

  （３）基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责，账户资产的管理和运用由基金管理人负责。

  （４） 基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作，基金管理人应予以积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。

  （５） 若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他投资品种的投资业务，涉及相关账户的开立、使用的，若无相关规定，则基金托管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行。

  ５、债券托管专户的开设和管理

  《基金合同》生效后，基金托管人根据中国人民银行、银行间市场登记结算机构的有关规定，以本基金的名义在银行间市场登记结算机构、上海清算所开立债券托管账户，持有人账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间市场债券的结算。基金管理人和基金托管人共同代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协议。

  ６、其他账户的开立和管理

  （１） 因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律法规和《基金合同》的规定，由基金托管人负责开立。新账户按有关规定使用并管理。

  （２） 法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办理。

  ７、基金财产投资的有关有价凭证等的保管

  基金财产投资的有关实物证券、银行存款开户证实书等有价凭证由基金托管人存放于基金托管人的保管库，也可存入中央国债登记结算有限责任公司、上海清算所、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司／深圳分公司或票据营业中心的代保管库，保管凭证由基金托管人持有。有价凭证的购买和转让，由基金管理人和基金托管人共同办理。基金托管人对由基金托管人以外机构实际有效控制的资产不承担保管责任。

  ８、与基金财产有关的重大合同的保管

  与基金财产有关的重大合同的签署，由基金管理人负责。由基金管理人代表基金签署的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人保管。除本协议另有规定外，基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息披露协议及基金投资业务中产生的重大合同，基金管理人应保证基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人应在重大合同签署后及时以加密方式将重大合同传真给基金托管人，并在三十个工作日内将正本送达基金托管人处。重大合同的保管期限为《基金合同》终止后１５年。

  （五）基金资产净值计算与复核

  １、基金资产净值

  基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。

  基金份额净值是指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数。本基金通过每日计算收益并分配的方式，使基金份额净值保持为人民币１．００元。

  基金管理人每个工作日计算基金资产净值、每万份基金已实现收益和７日年化收益率，经基金托管人复核无误后，按规定公告。但基金管理人根据法律法规或基金合同的规定暂停估值时除外。

  ２、复核程序

  基金管理人每工作日对基金资产进行估值后，将基金资产净值、每万份基金已实现收益和７日年化收益率发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人依据基金合同和相关法律法规的规定对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。

  ３、根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致意见的，按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。

  （六）基金份额持有人名册的登记与保管

  基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。基金份额持有人名册由基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管，基金管理人和基金托管人应分别保管基金份额持有人名册，保存期不少于１５年。如不能妥善保管，则按相关法规承担责任。

  在基金托管人要求或编制半年报和年报前，基金管理人应将有关资料送交基金托管人，不得无故拒绝或延误提供，并保证其的真实性、准确性和完整性。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务。

  （七）争议解决方式

  因本协议产生或与之相关的争议，双方当事人应通过协商、调解解决，协商、调解不能解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当事人均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。

  争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继续忠实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。本协议受中国法律管辖。

  （八）托管协议的修改与终止

  １、托管协议的变更程序

  本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会备案。

  ２、基金托管协议终止出现的情形

  （１）《基金合同》终止；

  （２）基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产；

  （３）基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理权；

  （４）发生法律法规或《基金合同》规定的终止事项。

  二十、对基金份额持有人的服务

  基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。基金管理人将根据基金份额持有人的需要和市场的变化，增加或变更服务项目。主要服务内容如下：

  （一）资料寄送

  １、基金投资者对账单：

  基金管理人将向发生交易的基金份额持有人以书面或电子文件形式定期或不定期寄送对账单。

  ２、其他相关的信息资料。

  （二）多种收费方式选择

  基金管理人在合适时机将为基金投资者提供多种收费方式购买本基金，满足基金投资者多样化的投资需求，具体实施办法见有关公告。

  （三）基金电子交易服务

  基金管理人现已开通基金网上交易服务，在未来市场和技术条件成熟时，基金管理人将为基金投资者提供更多基金电子交易服务。

  （四）联系方式

  投资者如果想了解申购与赎回的交易情况、基金账户余额、基金产品与服务等信息，可拨打新华基金管理有限公司如下电话：

  客户服务专线：４００－８１９－８８６６（免长途）

  传真：０１０－６８７３１１９９

  互联网站： ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｎｃｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ

  如本招募说明书存在任何您／贵机构无法理解的内容，请联系本公司客户服务热线。请确保投资前，您／贵机构已经全面理解了本招募说明书。

  二十一、其他应披露事项

  无其它应披露事项。

  二十二、招募说明书存放及查阅方式

  本基金招募说明书存放在基金管理人、基金托管人和销售机构的住所，投资者可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。基金招募说明书条款及内容应以基金招募说明书正本为准。

  二十三、备查文件

  备查文件等文本存放在基金管理人、基金托管人和销售机构的办公场所和营业场所，在办公时间内可供免费查阅。

  （一）中国证监会准予新华财富金３０天理财债券型证券投资基金募集注册的文件

  （二）《新华财富金３０天理财债券型证券投资基金基金合同》

  （三）《新华财富金３０天理财债券型证券投资基金托管协议》

  （四）关于申请募集注册新华财富金３０天理财债券型证券投资基金之法律意见书

  （五）基金管理人业务资格批件、营业执照

  （六）基金托管人业务资格批件、营业执照

  （七）中国证监会要求的其他文件

  新华基金管理有限公司

  2014年9月18日