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本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

新疆金风科技股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第十次会议决定于2014年11月11日召开公司2014年第二次临时股东大会及2014年第一次类别股东会议，本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式进行，现将本次股东大会有关事项通知如下：

一、会议召开时间

1、现场会议召开时间：2014年11月11日（星期二）下午14:30

2、网络投票时间：2014年11月10日—2014年11月11日

其中：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2014年11月11日上午9:30至11:30，下午13:00至15:00；通过深圳证券交易所互联网投票的具体时间为：2014年11月10日15:00至2014年11月11日15:00期间的任意时间。

二、会议召开地点：乌鲁木齐市经济技术开发区上海路107号公司本部一楼会议室。

三、会议召集人：公司董事会

四、会议召开方式：本次股东大会采取现场投票及网络投票相结合的方式。

公司A股股东可以参与现场投票，也可以通过网络进行投票。本公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台， A股股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

公司H股股东可通过现场或委托投票形式参与本次股东大会（具体内容请参见公司H股相关公告）。

五、股权登记日

1、A股股权登记日为2014年11月4日（星期二）。

2、2014年10月10日（星期五）营业日结束时登记在册的公司H股股东有权参加公司2014年第二次临时股东大会及H股类别股东会议；2014年10月12日至2014年11月11日（包括首尾两天）暂停办理H股股份过户登记手续。

六、参加会议的方式

公司A股股东投票表决时，同一股东账户只能选择现场投票或网络投票中的一种，不能重复投票。如果同一股东账户通过现场及网络重复投票，以第一次投票为准。

七、会议审议议题

（一）2014年第二次临时股东大会审议事项

特别决议案

1、审议《关于公司向特定对象非公开发行股票方案的议案》：

(1) 本次发行股票的种类和面值；

(2) 发行方式；

(3) 发行数量；

(4) 发行对象及认购方式；

(5) 发行价格及定价方式；

(6) 募集资金数额及用途；

(7) 本次发行股票的限售期；

(8) 上市地点；

(9) 本次发行完成前滚存未分配利润的安排；

(10) 决议的有效期；

本议案尚需经中国证券监督管理委员会核准后方可实施，并最终以中国证券监督管理委员会核准的方案为准。

2、审议《关于公司本次非公开发行股票募集资金使用的可行性研究报告的议案》；

3、审议《关于公司本次非公开发行股票涉及重大关联交易的议案》；

4、审议《关于公司与具体发行对象签订附条件生效的股票认购合同的议案》；

5、审议《关于提请股东大会授权董事会根据本次非公开发行结果修订公司章程的议案》。

普通决议案

6、 审议《关于公司符合非公开发行A 股股票条件的议案》；

7、审议《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》；

8、审议《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行相关事宜的议案》。

上述议案除第7项外，其余事项涉及关联交易，关联股东回避表决。

上述议案为公司第五届董事会第十次会议审议通过，具体内容详见2014年9月3日《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的相关公告。

（二）2014年第一次A股类别股东会议审议事项

特别决议案

1、审议《关于公司向特定对象非公开发行股票方案的议案》：

(1) 本次发行股票的种类和面值；

(2) 发行方式；

(3) 发行数量；

(4) 发行对象及认购方式；

(5) 发行价格及定价方式；

(6) 募集资金数额及用途；

(7) 本次发行股票的限售期；

(8) 上市地点；

(9) 本次发行完成前滚存未分配利润的安排；

(10) 决议的有效期；

本议案尚需经中国证券监督管理委员会核准后方可实施，并最终以中国证券监督管理委员会核准的方案为准。

2、审议《关于公司本次非公开发行股票募集资金使用的可行性研究报告的议案》；

3、审议《关于公司本次非公开发行股票涉及重大关联交易的议案》；

4、审议《关于公司与具体发行对象签订附条件生效的股票认购合同的议案》；

5、审议《关于提请股东大会授权董事会根据本次非公开发行结果修订公司章程的议案》。

普通决议案

6、审议《关于公司符合非公开发行A 股股票条件的议案》；

7、审议《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》；

8、审议《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行相关事宜的议案》。

上述议案除第7项外，其余事项涉及关联交易，关联股东回避表决。

上述议案为公司第五届董事会第十次会议审议通过，具体内容详见2014年9月3日《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的相关公告。

（三）2014年第一次H股类别股东会议审议事项

特别决议案

1、审议《关于公司向特定对象非公开发行股票方案的议案》：

(1) 本次发行股票的种类和面值；

(2) 发行方式；

(3) 发行数量；

(4) 发行对象及认购方式；

(5) 发行价格及定价方式；

(6) 募集资金数额及用途；

(7) 本次发行股票的限售期；

(8) 上市地点；

(9) 本次发行完成前滚存未分配利润的安排；

(10) 决议的有效期；

本议案尚需经中国证券监督管理委员会核准后方可实施，并最终以中国证券监督管理委员会核准的方案为准。

2、审议《关于公司本次非公开发行股票募集资金使用的可行性研究报告的议案》；

3、审议《关于公司本次非公开发行股票涉及重大关联交易的议案》；

4、审议《关于公司与具体发行对象签订附条件生效的股票认购合同的议案》；

5、审议《关于提请股东大会授权董事会根据本次非公开发行结果修订公司章程的议案》。

普通决议案

6、审议《关于公司符合非公开发行A 股股票条件的议案》；

7、审议《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》；

8、审议《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行相关事宜的议案》。

上述议案除第7项外，其余事项涉及关联交易，关联股东回避表决。

上述议案为公司第五届董事会第十次会议审议通过，具体内容详见2014年9月3日《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的相关公告。

八、参会人员

1、全体股东有权出席股东大会，并可以委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东。凡持有本公司A股，并于2014年11月4日（星期二）下午收市时登记在册的本公司股东，可出席本公司2014年第二次临时股东大会及2014年第一次A股类别股东会议；凡持有本公司H股，并于2014年10月10日（星期五）营业日结束登记在册的本公司H股股东，可出席本公司特别股东大会及H股类别股东会议（具体内容请参见公司H股相关公告）。

2、公司董事、监事和高级管理人员。

3、公司聘请的律师等其他人员。

九、参会方法

1、符合出席会议条件的A股股东可携带相关文件于现场登记时间至乌鲁木齐市经济技术开发区上海路107号公司本部二楼会议室登记；

2、现场登记时间：2014年11月11日下午13:30-14:30；

3、登记办法：

（1）自然人股东持本人身份证、股东账户卡、持股凭证办理登记手续；

（2）法人股东凭营业执照复印件（加盖公章）、单位持股凭证、法人委托授权书和出席人身份证原件办理登记手续；

（3）委托代理人凭本人身份证原件、授权委托书、委托人证券账户卡及持股凭证等办理登记手续。

4、 符合出席会议条件的H股股东也可于2014年10月21日17:00点前将出席回条以专人送达、邮寄或传真方式送交至本公司办公地址。

十、参与网络投票的股东的身份认证与投票程序

本次股东大会向股东提供网络投票平台，网络投票包括交易系统投票和互联网投票，网络投票程序如下：

（一）采用交易系统投票操作具体流程

1、投资者通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2014年11月11日上午9:30--11:30，下午13:00--15:00；

2、投票期间交易系统将挂牌一只投票证券，股东以申报买入委托的方式对表决事项进行投票：

3、股东投票的具体流程为：

（1）输入买入指令；

（2）输入投票代码362202；

（3）在“买入价格”项下填报股东大会议案序号，本次股东大会议案对应的申报价格为：

（4）在“委托股数”项下输入表决意见

（5）确认委托完成。

（二）采用互联网投票操作具体流程

1、投资者通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的起止时间为2014年11月10日下午15:00至2014年11月11日下午15:00的任意时间。

2、股东获得身份认证的具体流程

按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务实施细则》的规定，股东可以采用服务密码或数字证书的方式进行身份认证。

（1）申请服务密码的流程

登录网址http://wltp.cninfo.com.cn的“密码服务专区”；填写“姓名”、“证券账户号”、“身份证号”等资料，设置6-8位的服务密码，如申请成功系统会返回一个4位数字的激活校验码。

（2）激活服务密码

股东通过深交所交易激活系统比照买入股票的方式，凭借“激活校验码”激活服务密码。

该服务密码需要通过交易系统激活后使用，如服务密码激活指令上午11:30前发出的，当日下午13:00即可使用；如服务密码激活指令上午11:30后发出的，次日方可使用。服务密码激活后长期有效，在参加其他网络投票时不必重新激活。密码激活后如遗失可通过交易系统挂失，挂失后可重新申请，挂失方法与激活方法类似。申请数字证书时，可向深圳证券信息公司或其委托的代理发证机构申请。

3、股东根据获取的服务密码或数字证书登录网址：http://wltp.cninfo.com.cn进行互联网投票系统投票。

（1）登录http://wltp.cninfo.com.cn，在“上市公司股东大会列表”中分别对“新疆金风科技股份有限公司2014年第二次临时股东大会投票”及“新疆金风科技股份有限公司2014年第一次A股类别股东会议投票”进行选择、投票；

（2）进入后点击“投票登录”，选择“用户名密码登录”，输入您的“证券账号”和“服务密码”；已申领数字证书的投资者可选择CA证书登录；

（3）进入后点击“投票表决”，根据网页提示进行相应操作；

（4）确认并发送投票结果。

（三）注意事项

1、网络投票不能撤单；

2、对同一表决事项只能申报一次，多次申报的以第一次申报为准；

3、同一表决权既通过交易系统又通过网络投票、现场投票，以第一次投票为准。

4、如需查询投票结果，请于投票当日下午18:00以后登录深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn），点击“投票查询”功能，可以查看个人网络投票结果，或通过投票委托的证券公司营业部查询。

十一、其他事项

1、会期半天，参加会议的股东食宿、交通等费用自理。

2、联系人：古丽

3、电话：0991-3767411、 传真：0991-3767411

4、邮政编码：830026

新疆金风科技股份有限公司董事会

2014年9月24日

附件：

授权委托书（格式一）

兹委托 代表本人出席新疆金风科技股份有限公司2014年第二次临时股东大会，该受托股东享有发言权、表决权，对于列入股东大会的议案，均需按照以下明确指示进行表决：

本次委托授权的有效期限：自本授权委托书签发之日起至该次股东会结束时止。

委托人签名（或签章）： 身份证号码：

持股数量： 股东账号：

受托人签名： 身份证号码：

受托日期

授权委托书（格式一）

兹委托 代表本人出席新疆金风科技股份有限公司2014年第一次A股类别股东会议，该受托股东享有发言权、表决权，对于列入股东大会的议案，均需按照以下明确指示进行表决：

本次委托授权的有效期限：自本授权委托书签发之日起至该次股东会结束时止。

委托人签名（或签章）： 身份证号码：

持股数量： 股东账号：

受托人签名： 身份证号码：

受托日期

授权委托书（格式二）

兹全权委托 代表本人出席新疆金风科技股份有限公司

2014年第二次临时股东大会/ 2014年第一次A股类别股东会议，并代为行使表决权。

1、该受托股东享有发言权、表决权，可以按股东大会要求的表决方式表决。

2、本次委托授权的有效期限：自本授权委托书签发之日起至该次股东会结束时止。

委托人签名（或签章）： 身份证号码：

持股数量： 股东账号：

受托人签名： 身份证号码：

受托日期