证券时报多媒体数字报

  (上接B54版)

  广发聚源定期开放债券型证券投资基金、大成景安短融债券型证券投资基金、嘉实研究阿尔法股票型证券投资基金、新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基金、富国目标收益一年期纯债债券型证券投资基金、汇添富高息债债券型证券投资基金、东方利群混合型发起式证券投资基金、南方稳利一年定期开放债券型证券投资基金、景顺长城四季金利纯债债券型证券投资基金、华夏永福养老理财混合型证券投资基金、嘉实丰益信用定期开放债券型证券投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金、光大保德信现金宝货币市场基金、易方达投资级信用债债券型证券投资基金、广发趋势优选灵活配置混合型证券投资基金、华润元大保本混合型证券投资基金、长盛双月红一年期定期开放债券型证券投资基金、富国国有企业债债券型证券投资基金、富安达信用主题轮动纯债债券型发起式证券投资基金、景顺长城沪深300指数增强型证券投资基金、中邮定期开放债券型证券投资基金、安信永利信用定期开放债券型证券投资基金、工银瑞信信息产业股票型证券投资基金、大成景祥分级债券型证券投资基金、富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金、景顺长城景益货币市场基金、万家市政纯债定期开放债券型证券投资基金、建信稳定添利债券型证券投资基金、上投摩根双债增利债券型证券投资基金、嘉实活期宝货币市场基金、融通通源一年目标触发式灵活配置混合型证券投资基金、大成信用增利一年定期开放债券型证券投资基金、鹏华品牌传承灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、汇添富恒生指数分级证券投资基金、长盛航天海工装备灵活配置混合型证券投资基金、广发新动力股票型证券投资基金、东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金、诺安天天宝货币市场基金、前海开源可转债债券型发起式证券投资基金、新华鑫利灵活配置混合型证券投资基金、富国天盛灵活配置混合型证券投资基金、景顺长城中小板创业板精选股票型证券投资基金、中邮双动力混合型证券投资基金、建信改革红利股票型证券投资基金、交银施罗德周期回报灵活配置混合型证券投资基金、中海积极收益灵活配置混合型证券投资基金、申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金、博时裕隆灵活配置混合型证券投资基金、国寿安保沪深300指数型证券投资基金、前海开源沪深300指数型证券投资基金、天弘季加利理财债券型证券投资基金、新华鑫安保本一号混合型证券投资基金、诺安永鑫收益一年定期开放债券型证券投资基金、大成景益平稳收益混合型证券投资基金。

  （二）基金托管人的内部风险控制制度说明

  1、内部控制目标

  严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。

  2、内部控制组织结构

  风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。

  3、内部控制制度及措施

  具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理,实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。

  （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

  基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，并通过基金资金账户，基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。

  当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理：

  1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人；

  2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基金管理人进行提示；

  3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提示有关基金管理人并报中国证监会。

  十五、境外托管人

  名称：摩根大通银行(JP Morgan Chase Bank, National Association)

  法定代表人：James Dimon

  注册地址：1111 Polaris Parkway, Columbus, OH43240, USA.

  办公地址：270 Park Avenue, New York, New York 10017-2070

  成立时间：1799年

  最近会计年度实收资本（截至2013年12月31日）：1,785百万美元

  托管资产规模（截至2013年12月31日）：20.5万亿美元

  信用等级：穆迪评级Aa3（长期发行人评级）

  作为全球领先的金融服务公司，摩根大通拥有2.4万亿美元资产，在超过60个国家经营。在投资银行业务、消费者金融服务、小企业和商业银行业务、金融交易处理、资产管理和私募股权投资基金等方面，摩根大通均为业界领导者。

  十六、相关服务机构

  （一）基金份额发售机构

  1、直销机构：国海富兰克林基金管理有限公司

  注册地址：广西南宁市西乡塘区总部路1号中国－东盟科技企业孵化基地一期C-6栋二层

  法定代表人：吴显玲

  电话：021-3855 5678

  传真：021-6887 0708

  联系人：王蓉婕

  2. 代销机构

  （1） 中国农业银行股份有限公司

  住所：北京市东城区建国门内大街69号

  办公地址：北京市东城区建国门内大街69号

  法定代表人：蒋超良

  联系人：刘一宁

  电话：010-85108227

  传真：010-85109219

  客户服务电话：95599

  公司网址；www.abchina.com

  （2）中国工商银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

  法定代表人：姜建清

  电话：010-66107900

  传真：010-66107914

  客户服务电话：95588

  联系人：查樱

  公司网址：www.icbc.com.cn

  （3）中国银行股份有限公司

  注册地址：北京市复兴门内大街1号 

  法定代表人：田国立

  客户服务电话：95566

  公司网址：www.boc.cn

  （4）交通银行股份有限公司

  住所：上海市浦东新区银城中路188号

  法定代表人：牛锡明

  电话：021－5878123

  传真：021-58408483

  联系人：曹榕

  客户服务电话：95559

  公司网址：www.bankcomm.com

  （5）招商银行股份有限公司

  注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

  法定代表人： 傅育宁

  电话：0755-83198888

  传真：0755-83195109

  联系人：邓炯鹏

  客户服务电话：95555

  公司网址：www.cmbchina.com

  （6）华夏银行股份有限公司

  注册地址：北京市东城区建国门内大街22号

  法定代表人：吴建

  电话：010-85238667

  传真：010-85238680

  联系人：郑鹏

  客户服务电话：95577

  公司网址：www.hxb.com.cn

  （7）中国民生银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号

  法定代表人：董文标

  传真：010-57092611

  联系人： 杨成茜

  客户服务电话：95568

  公司网址：www.cmbc.com.cn

  （8）上海浦东发展银行股份有限公司

  注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号

  办公地址：上海市中山东一路12号

  法定代表人：吉晓辉

  电话：021-61618888

  传真：021-63604199

  联系人：唐苑

  客户服务电话：95528

  公司网址：www.spdb.com.cn

  （9）宁波银行股份有限公司

  住所：宁波市鄞州区宁南南路700号

  法定代表人：陆华裕

  电话：0574-89068340

  传真：0574-87050024

  联系人： 胡技勋

  客户服务电话：96528（上海、北京地区962528）

  公司网址：www.nbcb.com.cn

  （10）东莞银行股份有限公司

  注册地址：东莞市莞城区体育路21号

  法定代表人：廖玉林

  电话：0769-22119061

  传真：0769-22117730

  联系人：陈幸

  客户服务电话：4001196228

  公司网址：www.dongguanbank.cn

  （11）渤海银行股份有限公司

  注册地址：天津市河西区马场道201-205号

  办公地址：天津市河西区马场道201-205号

  法定代表人：刘宝凤

  联系人：王宏

  传真：022-58316569

  客户服务电话：400-888-8811

  公司网址：www.cbhb.com.cn

  （12）杭州联合农村商业银行股份有限公司

  注册地址：杭州市建国中路99号?

  法定代表人：张晨

  联系人：胡莹

  电话：0571-87923324

  传真：0571-87923214

  客服电话：96592?

  公司网址：www.urcb.com?

  （13）苏州银行股份有限公司

  注册地址：中国苏州市工业园区钟园路728号

  法定代表人：王兰凤

  联系人：项喻楠

  电话：0512-69868373

  传真：0512-69868370

  客服电话：96067

  公司网址：www.suzhoubank.com

  （14）国海证券股份有限公司

  注册地址：广西桂林市辅星路13号

  办公地址：广西南宁市滨湖路46号国海大厦

  法定代表人：张雅锋

  电话：0755－83709350

  传真：0755－83704850

  联系人：牛孟宇

  客户服务电话：95563

  公司网址：www.ghzq.com.cn

  （15）中信建投证券股份有限公司

  注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

  办公地址：北京市东城区朝内大街188号

  法定代表人：王常青

  客户服务电话：400-8888-108

  公司网址：www.csc108.com

  （16）国泰君安证券股份有限公司

  注册地址：上海市浦东新区商城路618号

  办公地址：上海市浦东新区银城中路168号

  法定代表人：万建华

  客户服务电话：400-8888-666

  公司网址：www.gtja.com

  （17）海通证券股份有限公司

  注册地址：上海市淮海中路98号

  办公地址：上海市广东路689号

  法定代表人：王开国

  电话：021-23219000

  传真：021-23219100

  联系人：李笑鸣

  客户服务电话：95553或拨打各城市营业网点咨询电话

  公司网址：www.htsec.com

  （18）中国银河证券股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

  法定代表人：陈有安

  客户服务电话：400-888-8888

  电话：010-66568430

  联系人：宋明

  公司网址：www.chinastock.com.cn

  （19）兴业证券股份有限公司

  注册地址：福州市湖东路268号

  办公地址：上海浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层

  法定代表人：兰荣

  客户服务电话：95562

  业务联系电话：021-38162212

  业务联系人：夏中苏

  公司网址：www.xyzq.com.cn

  （20）申银万国证券股份有限公司

  注册地址：上海市常熟路171号

  法定代表人：储晓明

  电话：021-54033888

  客户服务电话：95523、4008895523

  联系人：邓寒冰

  公司网址：www.sywg.com

  （21）招商证券股份有限公司

  注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

  法定代表人：宫少林

  电话：0755-82943666

  传真：0755-82943636

  联系人：林生迎

  客户服务电话：95565、400-8888-111

  公司网址：www.newone.com.cn

  （22）中信证券股份有限公司

  注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

  法定代表人：王东明

  电话：010-60838888

  传真：010-60833739

  联系人：顾凌

  客户服务电话：95548

  公司网址：www.cs.ecitic.com

  （23）齐鲁证券有限公司

  注册地址：山东省济南市经七路86号

  法定代表人：李玮

  联系人：吴阳

  电话：0531-68889155

  传真：0531-68889357

  客户服务电话：95538

  公司网址： www.qlzq.com.cn

  （24）广发证券股份有限公司

  注册地址：广州市天河北路183号大都会广场43楼（4301-4316房）

  办公地址：广东广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼

  法定代表人：孙树明

  电话：020-87555888

  客户服务电话：95575

  联系人：黄岚

  公司网址：www.gf.com.cn

  （25）东北证券股份有限公司

  注册地址：长春市自由大路1138号

  办公地址：长春市自由大路1138号

  法定代表人：矫正中

  联系人：安岩岩

  电话：0431-85096517

  客户服务电话: 400-600-0686

  公司网址：www.nesc.cn

  （26）财富证券有限责任公司

  地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层

  法定代表人：蔡一兵

  电话：0731-4403319

  传真：0731-4403439

  联系人：郭磊

  客户服务电话：0731-4403340

  公司网址：www.cfzq.com

  （27）天相投资顾问有限公司

  注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

  办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层

  法定代表人：林义相

  传真：010-66045521

  客户服务电话：010-66045678

  联系人：尹伶

  联系电话：010-66045608

  公司网址：www.txsec.com

  天相基金网网站：www.jjm. com.cn

  （28）华泰证券股份有限公司

  地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

  法定代表人：吴万善

  电话：025-83290979

  传真：025-51863323

  联系人：万鸣

  客户服务电话：95597

  公司网址： www.htsc.com.cn

  （29）安信证券股份有限公司

  注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

  办公地址：深圳市福田区深南大道凤凰大厦1栋9层

  法定代表人：牛冠兴

  联系人：陈剑虹

  电话：0755-82825551

  传真：0755-82558355

  客户服务电话：400-8001-001

  公司网址：www.essence.com.cn

  （30）光大证券股份有限公司

  注册地址：上海市静安区新闸路1508号

  通讯地址：上海市静安区新闸路1508号

  法定代表人：薛峰

  电话：021-22169999

  传真：021-22169134

  联系人：刘晨、李芳芳

  客户服务电话： 10108998、400-888-8788、95525

  公司网址：www.ebscn.com

  （31）国信证券股份有限公司

  注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

  办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

  法定代表人：何如

  电话：0755-82130833

  传真：0755-82133952

  联系人：齐晓燕

  客户服务电话: 95536

  公司网址：www.guosen.com.cn

  （32）长江证券股份有限公司

  注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

  法定代表人：胡运钊

  联系人：李良

  电话：027-65799999

  传真：027-85481900

  客户服务热线：95579或4008-888-999

  客户服务网站：www.95579.com

  （33）中信证券（山东）有限责任公司

  注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

  法定代表人：杨宝林

  联系人：吴忠超

  电话：0532-85022326

  传真：0532-85022605

  客户服务热线：95548

  公司网址：www.citicssd.com

  （34）中信证券（浙江）有限责任公司

  住所：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层

  办公地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22、23楼

  法定代表人：沈强

  联系人：李珊

  电话：0571-87112507

  传真：0571-85783771

  客户服务电话：95548

  公司网址： www.bigsun.com.cn

  (35) 上海长量基金销售投资顾问有限公司

  注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

  办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

  法定代表人：张跃伟

  联系人：敖玲

  电话：021-58788678

  传真：021—58787698

  客服电话：400-089-1289

  公司网站： www.erichfund.com

  (36)上海天天基金销售有限公司

  注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

  法定代表人：其实

  联系人：潘世友

  电话：021-54509998

  传真：021-64385308

  客户服务电话：400-1818-188

  公司网址：www.1234567.com.cn

  (37) 杭州数米基金销售有限公司

  办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

  法定代表人：陈柏青

  联系人：周嬿旻

  电话：0571-28829790

  传真：0571-26698533

  客户服务电话：4000-766-123

  公司网址：www.fund123.cn

  (38)上海好买基金销售有限公司

  注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

  法定代表人：杨文斌

  联系人：张茹

  电话：021-58870011

  传真：021-68596916

  客户服务电话：400-700-9665

  公司网址： www.howbuy.com 及www.ehowbuy.com

  (39)诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

  注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室

  法定代表人：汪静波

  联系人：方成

  电话：021-38602377

  传真：021-38602300

  客户服务电话：400-821-5399

  公司网址：www.noah-fund.com

  (40)深圳众禄基金销售有限公司

  注册地址： 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

  法定代表人：薛峰

  联系人：邓爱萍

  电话：0755-33227950

  传真：0755-82080798

  客户服务电话：4006-788-887

  公司网址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com

  (41)北京展恒基金销售有限公司

  办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里２号民建大厦６层

  法定代表人：闫振杰

  联系人：焦琳

  客户服务电话：400-888-6661

  公司网址：www.myfp.cn 及 www.myfund.com

  (42)和讯信息科技有限公司

  办公地址：北京市朝阳区朝外大街22 号泛利大厦1002 室

  法定代表人：王莉

  客户服务电话：400-920-0022

  和讯理财客网址： licaike.hexun.com

  (43)万银财富(北京)基金销售有限公司

  办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201

  法定代表人：李招弟

  客户服务电话：400-808-0069

  公司网址：www.wy-fund.com

  （44） 和讯信息科技有限公司

  办公地址：北京市朝阳区朝外大街22 号泛利大厦1002 室

  法定代表人：王莉

  客户服务电话：400-920-0022

  和讯理财客网址： licaike.hexun.com

  （二）注册登记机构

  名称：国海富兰克林基金管理有限公司

  注册地址：广西南宁市西乡塘区总部路1号中国－东盟科技企业孵化基地一期C-6栋二层

  法定代表人：吴显玲

  电话：021-3855 5511

  传真：（021）68880981

  联系人：胡昕彦

  （三）律师事务所和经办律师

  名称：上海通力律师事务所

  注册地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19楼

  负责人：韩炯

  电话：（021）31358666

  传真：（021）31358600

  经办律师：秦悦民、王利民

  （四）审计基金财产的会计师事务所

  会计师事务所名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

  住址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6楼

  办公地址：上海湖滨路202号普华永道中心11楼

  法定代表人：杨绍信

  电话：021-2323 8888

  传真：021-2323 8800

  十七、对招募说明书更新部分的说明

  1、“重要提示”一章中更新了本招募说明书（2014年第2号）所载内容截止日及有关财务数据和净值表现截止日。

  2、“释义”一章中修改了《运作管理办法》的内容。

  3、在“基金投资组合报告”一章中，更新了本基金最近一期投资组合的内容，内容更新到2014年6月30日。

  4、在“基金的业绩”一章中，更新了基金合同生效以来至2014年6月30日的本基金投资业绩。

  5、“基金管理人”一章相关内容更新如下：

  （1）更新了董事长吴显玲女士的信息；

  （2）更新了副董事长阮博文（William Y. Yun）先生的信息；

  （3）更新了董事麦敬恩（Gregory E. McGowan）先生的信息；

  （4）更新了董事齐国旗先生的信息；

  （5）删去了独立董事黄湘平先生的信息；

  （6）新增了独立董事徐同女士的信息；

  （7）更新了监事会主席余天丽女士的信息；

  （8）删去了监事李慧女士的信息；

  （9）新增了监事刘俊红女士的信息；

  （10）更新了监事戴刚先生的信息；

  （11）更新了副总经理徐荔蓉先生的信息；

  （12）新增了副总经理胡昕彦女士的信息；

  （13）更新了督察长储丽莉女士的信息；

  （14）更新了投资决策委员会成员信息。

  6、对基金的“费用与税收”一章的部分信息更新如下：

  4、截至本更新招募说明书所载内容截止日（2014年8月22日），前6个月中本基金投资的境外基金的管理费率情况

  本基金投资的iShares S&P India Nifty 50 Index Fund收取的管理费率为 0.93%。

  7、“基金托管人”一章更新了基金托管人部分信息。

  8、“相关服务机构”一章更新如下：

  （1）直销机构联系人变更为：王蓉婕；

  更新了苏州银行股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、财富证券有限责任公司、天相投资顾问有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、中信证券（浙江）证券有限责任公司这些代销机构的相关信息。

  （2）注册登记机构

  电话修改为： 021-3855 5511

  联系人修改为：胡昕彦

  （3）审计基金财产的会计师事务所

  名称修改为：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

  9、更新了“基金托管协议的内容摘要”一章中托管人的经营范围。

  10、“其它应披露事项”一章更新了自上次招募说明书披露以来涉及本基金的相关公告。

  国海富兰克林基金管理有限公司

  二〇一四年九月三十日