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莎利士堡证券两前董事 被判终身行业禁入 2014-10-15 来源：证券时报网 作者：
香港证监会昨日表示，终身禁止莎利士堡证券有限公司两位前董事兼负责人员Roger Albert John及Hamish Gordon Cruden重投业界。 调查发现，莎利士堡证券滥用或误用属于其他客户的证券及售股所得款项，来为另一名客户的指示进行交收和支付本身的营运费用；在2012年4月至2013年2月期间未能维持规定的最低速动资金水平；在向证监会呈交的财务申报表中就其速动资金水平提供虚假及具误导性的资料。 香港证监会调查发现，由于John授权以属于其他客户的证券及资金来为另一名客户的指示进行交收，支付莎利士堡的营运费用，以及将其用来清缴自己的个人开支，故他对莎利士堡的失当行为负有直接责任。 John也负责策划莎利士堡粉饰速动资金的活动，以及向证监会呈交虚假及具误导性的财务申报表。 证监会还发现，Cruden在2011年搬至马尼拉后仍继续出任莎利士堡的董事及负责人员，但却未能继续掌握有关莎利士堡业务的最新资讯，以及尽管他定期返港，但却不曾造访莎利士堡的办公室。 Cruden虽然身为莎利士堡的高级管理人员，但他完全没有参与莎利士堡的管理，促使该公司违反条例，对此他也须承担同等责任。（李明珠） 本版导读：
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证券时报多媒体数字报
2014年10月15日
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