证券时报多媒体数字报

  证券代码：000408 证券简称：金谷源 公告编号：2014-49

  金谷源控股股份有限公司

  关于收到中国证券监督管理委员会

  河北监管局行政处罚决定书的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  2014 年 4月 19日，公司披露了因公司涉嫌信息披露违法违规而被中国证券监督管理委员会河北监管局立案稽查的事项。

  2014 年10月14日，公司收到中国证券监督管理委员会河北监管局《行政处罚决定书》（[2014]1号），现将有关情况公告如下：

  一、河北证监局认定公司存在的违法事实

  （一）2012年1月13日，金谷源因经济纠纷被昆山宏图实业有限公司（以下简称昆山宏图）起诉至河北省高级人民法院，诉请判令金谷源归还借款及赔偿利息损失。2012年2月17日河北省高级人民法院开庭审理此案，并于2013年2月23日作出一审判决，该民事判决于2012年7月23日送达。在此期间，金谷源未发布临时公告进行披露，亦未在2011年报中进行披露。

  （二）昆山宏图不服一审判决，于2012年7月26日向最高人民法院提起上诉。2013年4月28日，最高人民法院作出终审判决。在此期间，金谷源未发布临时公告进行披露，亦未在2012年半年报、2012年年报、2013年半年报中进行披露。

  （三）2013年8月20日，金谷源向最高人民法院提出《民事再审申请书》。2013年11月29日，最高人民法院裁定"驳回金谷源控股股份有限公司的再审申请"。在此期间，金谷源未发布临时公告进行披露。

  （四）2013年8月27日，河北省高级人民法院向金谷源发出执行通知书及报告财产令，并于2013年8月29日下达裁定书，裁定最高人民法院作出的（2013）民二终字第9号民事判决书指定由石家庄铁路运输法院执行。2013年10月16日，石家庄铁路运输法院下达执行裁定书。2013年10月23日，石家庄铁路运输法院下达限制高消费令。

  金谷源直至2013年12月7日才发布临时公告对公司重大诉讼事项进行披露。

  金谷源诉讼金额占公司2011年度所有者权益的78.92%，属于《深圳证券交易所股票上市规则》第11.1.1项规定的应当及时披露的重大诉讼事项。

  金谷源自2012年1月13日起，至2013年12月6日止，既未及时发布临时公告对公司涉及重大诉讼事项予以披露，亦未在定期报告中予以披露，违反了《证券法》第六十三条、第六十七条的规定，构成《证券法》第一百九十三条所述违法行为。时任金谷源董事长兼总裁路联是金谷源信息披露违法违规案件直接负责的主管人员。金谷源董事、董事会秘书张春生是金谷源信息披露违法违规案件的其他责任人。

  二、河北证监局作出的行政处罚决定

  根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十三条，我局决定：

  （一）对金谷源给予警告，并处以三十万元罚款。

  （二）对路联给予警告，并处以二十万元罚款。

  （三）对张春生给予警告，并处以三万元罚款。

  三、本公司的说明

  （一）公司接受中国证券监督管理委员会河北监管局的行政处罚，不申请行政复议和提起行政诉讼。

  （二）公司诚恳地向投资者致歉。公司将以此为鉴，严格按照《证券法》、《深圳证券交易所上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》等法律法规的要求，真实、准确、完整、及时地履行信息披露义务。

  特此公告。

  金谷源控股股份有限公司

  董事会

  二〇一四年十月十六日

  证券代码：000408 证券简称：金谷源 公告编号：2014-50

  金谷源控股股份有限公司

  关于公司董事会秘书辞职的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  本公司董事会于2014年10月15日收到公司董事会秘书张春生先生递交的书面辞职报告。张春生先生因工作变动原因，提请辞去公司董事会秘书、董事及董事会专门委员会相关职务。上述辞职报告自送达公司董事会之日起生效，张春生先生辞去上述职务后，将继续担任本公司子公司金谷源（上海）投资有限公司董事长及本公司董事长助理职务。

  张春生先生辞去上述相关职务不会影响公司董事会正常运作，公司将按照《公司法》和《公司章程》的规定，尽快增补公司董事并完成选举新董事会秘书的相关工作。在聘任新的董事会秘书之前，由公司总裁吴正德先生代行董事会秘书职责。

  公司对张春生先生在任职期间为公司所做出的贡献表示衷心感谢！

  特此公告。

  金谷源控股股份有限公

  司董事会

  二〇一四年十月十六日

  证券代码：000408 证券简称：金谷源 公告编号：2014-51

  金谷源控股股份有限公司

  第六届董事会第十四次会议决议公告

  本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

  一、董事会会议召开情况

  金谷源控股股份有限公司（以下简称"本公司"）第六届董事会第十四次会议通知及文件于2014年10月9日以电子邮件和电话通知等方式送达给各位董事，会议于2014年10月15日以现场表决加通讯表决的方式在公司会议室召开。本次会议应出席董事8名，实际出席董事7名，其中张春生先生因已申请辞去董事职务未出席会议，且未委托他人代为表决。会议由董事长邢福立先生主持。本次会议召开程序符合《公司法》和《公司章程》等有关规定。

  二、董事会会议审议情况

  会议经过认真审议，通过了《关于选举邢福立先生为公司第六届董事会董事长的议案》

  表决结果：表决票7票，其中同意7票，反对0票，弃权0票。

  特此公告。

  金谷源控股股份有限公司董事会

  二〇一四年十月十六日

  金谷源控股股份有限公司独立董事

  关于选举董事长的独立意见

  根据《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等法律法规、规范性运作文件及《公司章程》等有关规定，我们作为金谷源控股股份有限公司第六届董事会的独立董事，经过对有关议案进行认真审议，现就公司第六届董事会第十四次会议关于选举董事长事项发表以下独立意见：

  我们认为本次公司董事会选举邢福立先生作为公司第六届董事会董事长的程序符合《公司法》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《公司章程》等法律法规、规范性运作文件的规定，未发现邢福立先生有《公司法》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》规定的不得担任公司董事长的情形。经了解邢福立先生的教育背景、专业能力、从业经历和身体状况，能够胜任公司相应岗位的职责要求，有利于公司的发展，同意选举邢福立先生为公司第六届董事会董事长。

  独立董事：邵九林、周绍妮、胡国强

  金谷源控股股份有限公司独立董事

  二〇一四年十月十五日

  证券代码：000408 证券简称：金谷源 公告编号：2014-52

  金谷源控股股份有限公司

  董事会关于重大资产重组停牌公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  一、停牌事由和工作安排

  金谷源控股股份有限公司（以下简称"本公司"、"公司"）之控股股东北京路源世纪投资管理有限公司因筹划涉及本公司的重大事项，根据深圳证券交易所的相关规定，经公司申请，公司证券（证券品种：普通A股，证券简称：金谷源，证券代码：000408）已于2014年6月13日13时0分起开始停牌，并相继发布了《重大事项停牌公告》及《关于重大事项停牌进展公告》。

  目前，经公司初步确定此次事项为重大资产重组事项。截至本公告发布之日，公司及有关各方正在积极推进本次重大资产重组工作，鉴于本次重大资产重组所涉及的程序较复杂，重组方案涉及的相关事项仍需与交易对方及有关方面进行沟通，各中介机构仍在进一步尽职调查和审计评估工作。公司董事会将在相关工作取得初步成果并可形成重大资产重组预案时及时召开会议，审议本次重大资产重组事项的相关议案。

  由于本次重组预案尚未形成明确结果且存在重大不确定性，为了维护投资者利益，避免对公司股价造成重大影响，根据深圳证券交易所的相关规定，经公司申请，公司证券（证券品种：普通A股，证券简称：金谷源，证券代码：000408）将自2014年10月16日上午开市起继续停牌。

  公司承诺争取停牌时间不超过30个自然日，即最晚将在2014年11月15日前按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号-上市公司重大资产重组申请文件》的要求披露重大资产重组信息。

  若公司未能在上述期限内召开董事会审议并披露相关事项且公司未提出延期复牌申请或申请未获交易所同意的，公司证券最晚将于2014年11月17日恢复交易，公司承诺在证券恢复交易后3个月内不再筹划重大资产重组事项。

  二、停牌期间安排

  公司自停牌之日将按照相关规定，积极开展各项工作，履行必要的报批和审议程序，督促公司聘请的独立财务顾问、审计、评估等中介机构加快工作，公司预计将在停牌期满前五个交易日向交易所提交符合要求的披露文件。

  三、必要风险提示

  此次筹划的重大资产重组事项，尚存在较大不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。

  四、备查文件

  经公司董事长签字的停牌申请。

  特此公告。

  金谷源控股股份有限公司董事会

  二〇一四年十月十六日