证券时报多媒体数字报

一、重要提示

1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

1.3 公司负责人易梅、主管会计工作负责人李晓勤及会计机构负责人（会计主管人员）尚义民保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

1.4 本公司第三季度报告未经审计。

二、公司主要财务数据和股东变化

2.1主要财务数据

单位：元 币种：人民币

2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位：股

三、重要事项

3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√适用 □不适用

公司于2014年5月30日召开第十届董事会2014年第三次会议审议通过了《关于拟收购方正宽带网络服务有限公司100%股权的关联交易议案》和《关于拟收购方正国际软件有限公司100%股权的关联交易议案》（详见于2014年5月31日在上海证券交易所网站披露的公司临2014-018号公告、临2014-020号公告），并于2014年7月29日召开公司2014年度第一次临时股东大会审议通过了上述两项议案。公司股东大会授权董事会按照国有产权转让的相关规定，办理收购方正宽带和方正国际部分国有产权股权事宜。

公司根据北京产权交易所的公开信息,参加了方正宽带55%股权、方正国际67.96%股权、方正国际16.56%股权三个标的的挂牌竞价拍卖，公司均摘牌成功。按照协议，公司将以人民币75,179.33万元总价款获得方正宽带100%股权，将以人民币82,333.46万元总价款获得方正国际100%股权。后续公司将按照有关法律法规规定办理相关工商变更登记等手续（详见于2014年8月9日在上海证券交易所网站披露的公司临2014-040号公告）。

公司于2014年5月30日召开第十届董事会2014年第三次会议，会议审议通过了《关于公司2014年度非公开发行A股股票方案的议案》及相关议案，公司拟向方正信产、方正集团和方正证券非公开发行股票不超过5亿股（含本数）（详见在上海证券交易所网站披露的公司临2014-018号公告、临2014-021号公告、《方正科技集团股份有限公司2014年度非公开发行A股股票预案》）。2014年8月5日，公司收到中华人民共和国教育部转发的《财政部关于批复同意方正科技集团股份有限公司非公开发行股票事项的函》（财教函[2014]97号），中华人民共和国财政部同意公司向特定对象非公开发行股票的方案（详见于2014年8月7日在上海证券交易所网站披露的公司临2014-035号公告）。公司2014年度非公开发行预案目前已收到中国证券监督管理委员会出具的《中国证监会行政许可申请受理通知书》（141158号），尚需中国证券监督管理委员会的核准。

3.3公司及持股5%以上的股东承诺事项履行情况

√适用 □不适用

2010年1月8日，方正集团向本公司出具《承诺函》，承诺：（1）在方正集团仍然是公司第一大股东，且推荐的董事在公司董事会中仍占控制地位的情况下，许可公司无限期、无偿使用方正集团的"方正""FOUNDER"等商标；（2）如果方正集团不再是公司第一大股东，或者推荐的董事在公司董事会中不占控制地位，公司可以选择不再使用方正集团的"方正""FOUNDER"等商标，也可以选择使用，使用期限为方正集团不再是公司第一大股东或者推荐的董事在公司董事会中不占控制地位之日起三年，使用费每年不超过公司年销售收入的1‰，具体数额由双方协商决定，三年之后商标使用事宜由双方另行协商。报告期内，公司未向方正集团缴纳品牌使用费。

公司2014-2016年股东分红回报规划中承诺：2014-2016年公司原则上每年进行一次现金分红，每年以现金方式分配的利润应不低于公司当年实现的可分配利润的10%，且公司连续三年以现金方式累计分配的利润不少于该三年实现的年均可分配利润的30%。

3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

□适用 √不适用

3.5执行新会计准则对合并财务报表的影响

公司执行修订后的《企业会计准则第2号-长期股权投资》，仅对可供出售金融资产和长期股权投资两个报表项目金额产生影响，对本公司2013年度及本期合并财务报表的其他项目金额无影响。在关于职工薪酬、财务报表列报、合并财务报表、公允价值计量、合营安排及与在其他主体中权益的相关业务及事项方面，自2014年7月1日起按上述准则的规定进行核算与披露。由于新准则的实施而进行的会计政策变更不会对公司2013年度及本期财务报表项目金额产生影响，也无需进行追溯调整。

3.5.1其他

根据修订后的新会计准则，截止2014年9月末，公司原在长期股权投资核算账面价值为434,392,600.00元的投资转至可供出售金融资产列报，合并报表年初数也相应进行了调整。

公司名称：方正科技集团股份有限公司

法定代表人：易梅

日期：2014年10月25日

证券代码：600601 证券简称：方正科技 编号：临2014-050号

方正科技集团股份有限公司

第十届董事会

2014年第八次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

方正科技集团股份有限公司第十届董事会2014年第八次会议于2014年10月23日以传真方式表决，应参加表决董事9人，实际参加表决董事9人。会议符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及公司章程的有关规定，会议审议通过了如下议案：

一、方正科技集团股份有限公司2014年第三季度报告全文及正文

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

二、关于公司执行企业新会计准则的议案

根据财政部2014 年修订的《企业会计准则第2 号-长期股权投资》、《企业会计准则第9 号-职工薪酬》、《企业会计准则第30 号-财务报表列报》、《企业会计准则第33 号-合并财务报表》，以及颁布了《企业会计准则第39 号-公允价值计量》、《企业会计准则第40 号-合营安排》、《企业会计准则第41 号-在其他主体中权益的披露》等具体准则要求，公司拟于2014年7月1日起执行上述企业会计准则，并按照上海证券交易所《关于做好上市公司2014年第三季度报告披露工作的通知》要求，对期初数相关项目及其金额做出相应调整。

公司执行修订后的《企业会计准则第2号-长期股权投资》，仅对可供出售金融资产和长期股权投资两个报表项目金额产生影响，对本公司2013年度及本期合并财务报表的其他项目金额无影响。根据修订后的新会计准则，截止2014年9月末，公司原在长期股权投资核算账面价值为434,392,600.00元的投资转至可供出售金融资产列报，合并报表年初数也相应进行了调整。在关于职工薪酬、财务报表列报、合并财务报表、公允价值计量、合营安排及与在其他主体中权益的相关业务及事项方面，自2014年7月1日起按上述准则的规定进行核算与披露。由于新准则的实施而进行的会计政策变更不会对公司2013年度及本期财务报表项目金额产生影响，也无需进行追溯调整。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

三、关于为控股子公司方正科技集团苏州制造有限公司银行借款提供担保的议案

公司控股子公司方正科技集团苏州制造有限公司（以下简称“苏州制造”）拟向中国工商银行股份有限公司苏州分行申请人民币6000万元贷款，期限不超过八年。本公司拟以苏州制造位于苏州工业园区的苏虹东路188号工业厂房为该笔借款提供抵押担保；公司同时为该笔借款提供全额连带责任担保。（详见公司公告临2014-052号）

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

特此公告

方正科技集团股份有限公司董事会

2014年10月25日

证券代码：600601 证券简称：方正科技 编号：临2014-051号

方正科技集团股份有限公司

第十届监事会

2014年第六次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

方正科技集团股份有限公司第十届监事会2014年第六次会议于2014年10月23日以传真方式表决，应到监事3人，实参加表决3人。会议符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及公司章程的有关规定，会议审议通过了如下议案：

一、方正科技集团股份有限公司2014年第三季度报告全文及正文

公司监事会对公司2014年第三季度报告进行了认真审核，提出如下审核意见：

1、公司2014年第三季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》及公司内部管理制度的各项规定；

2、公司2014年第三季度报告的内容和格式符合中国证监会和上海交易所的各项规定，所包含的信息能从各方面真实地反映出公司2014年第三季度报告的经营管理和财务状况等事项；

3、在提出本意见前，未发现参与2014年第三季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

二、关于公司执行企业新会计准则的议案

根据财政部2014 年修订的《企业会计准则第2 号-长期股权投资》、《企业会计准则第9 号-职工薪酬》、《企业会计准则第30 号-财务报表列报》、《企业会计准则第33 号-合并财务报表》，以及颁布了《企业会计准则第39 号-公允价值计量》、《企业会计准则第40 号-合营安排》、《企业会计准则第41 号-在其他主体中权益的披露》等具体准则要求，公司拟于2014年7月1日起执行上述企业会计准则，并按照上海证券交易所《关于做好上市公司2014年第三季度报告披露工作的通知》要求，对期初数相关项目及其金额做出相应调整。

公司执行修订后的《企业会计准则第2号-长期股权投资》，仅对可供出售金融资产和长期股权投资两个报表项目金额产生影响，对本公司2013年度及本期合并财务报表的其他项目金额无影响。根据修订后的新会计准则，截止2014年9月末，公司原在长期股权投资核算账面价值为434,392,600.00元的投资转至可供出售金融资产列报，合并报表年初数也相应进行了调整。在关于职工薪酬、财务报表列报、合并财务报表、公允价值计量、合营安排及与在其他主体中权益的相关业务及事项方面，自2014年7月1日起按上述准则的规定进行核算与披露。由于新准则的实施而进行的会计政策变更不会对公司2013年度及本期财务报表项目金额产生影响，也无需进行追溯调整。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

特此公告

方正科技集团股份有限公司监事会

2014年10月25日

证券代码：600601 证券简称：方正科技 编号：临2014-052号

方正科技集团股份有限公司

为控股子公司提供担保公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示:

●被担保人名称：方正科技集团苏州制造有限公司（以下简称“苏州制造”），方正科技集团股份有限公司（以下简称“方正科技”或“公司”）持有其100%股权。

●本次担保金额：公司为苏州制造拟向中国工商银行股份有限公司苏州分行申请人民币6,000万元贷款提供担保。

●对外担保逾期的累计数量：无

一、担保情况概述

1、公司全资控股子公司苏州制造拟向中国工商银行股份有限公司苏州分行申请人民币6000万元贷款，期限不超过八年。公司拟以苏州制造位于苏州工业园区的苏虹东路188号工业厂房为该笔借款提供抵押担保；公司同时为该笔借款提供全额连带责任担保。

2、公司第2014年10月23日召开第十届董事会2014年第八次会议，审议通过了上述议案。

二、被担保人基本情况

被担保公司名称：方正科技集团苏州制造有限公司

注册地点：苏州工业园区苏虹东路188号

法定代表人：侯郁波

注册资本：10,000万元人民币

财务状况：截止2013年12月31日，总资产1,030,876,083元，净资产125,478,113.53元，2013年营业收入11,838,689.25元，净利润-17,948,824.47元。（经审计）

公司持有方正科技集团苏州制造有限公司100%股权。

三、担保具体情况

苏州制造拟向中国工商银行股份有限公司苏州分行申请人民币6,000万元贷款，期限不超过八年。公司拟以苏州制造位于苏州工业园区的苏虹东路188号工业厂房为该笔借款提供抵押担保；公司同时为该笔借款提供全额连带责任担保。苏州工业园区苏虹东路188号工业厂房建筑总面积为76,614.95平方米，土地总面积为139,998.67平方米，经评估后的房地产抵押价值为16,825.98万元。

四、董事会意见

苏州制造为公司下属全资子公司，为苏州制造向银行借款提供担保，风险可控，同时银行贷款可保障苏州制造的日常资金使用。

五、累计对外担保数量及逾期担保的数量

截至公告披露日公司及其控股子公司对外担保总额为1,885.52万元，占公司最近一期经审计净资产的0.44%；公司对控股子公司提供的担保总额为44,646.70万元，占公司最近一期经审计净资产的10.30%；无逾期担保。

特此公告

方正科技集团股份有限公司董事会

2014年10月25日