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金谷源控股股份有限公司2014第三季度报告 2014-10-30 来源：证券时报网 作者：
第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人邢福立、主管会计工作负责人郑钜夫及会计机构负责人(会计主管人员)张秋冬声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节 主要财务数据及股东变化 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 | | 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减 | | 总资产（元） | 472,399,909.18 | 507,024,785.93 | -6.83% | | 归属于上市公司股东的净资产（元） | 155,216,433.44 | 194,654,305.42 | -20.26% | | | 本报告期 | 本报告期比上年同期增减 | 年初至报告期末 | 年初至报告期末比上年同期增减 | | 营业收入（元） | 750,000.00 | -97.62% | 57,170,644.27 | -65.99% | | 归属于上市公司股东的净利润（元） | -43,226,599.04 | -5,444.15% | -39,437,871.98 | -1,079.74% | | 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | -18,978,777.79 | -2,334.18% | -23,347,780.06 | -680.02% | | 经营活动产生的现金流量净额（元） | -- | -- | 7,672,167.19 | 259.36% | | 基本每股收益（元/股） | -0.1713 | -5,426.81% | -0.1563 | -1,076.88% | | 稀释每股收益（元/股） | -0.1713 | -5,426.81% | -0.1563 | -1,076.88% | | 加权平均净资产收益率 | -24.45% | -24.00% | -22.54% | -24.84% |
非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 | 项目 | 年初至报告期期末金额 | 说明 | | 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） | -4,986,606.77 | | | 债务重组损益 | 19,625,932.35 | | | 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 | -24,115,750.00 | | | 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -235,239.48 | | | 减：所得税影响额 | 4,906,483.09 | | | 少数股东权益影响额（税后） | 1,471,944.93 | | | 合计 | -16,090,091.92 | -- |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表 单位：股 | 报告期末普通股股东总数 | 24,948 | | 前10名普通股股东持股情况 | | 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 持股数量 | 持有有限售条件的股份数量 | 质押或冻结情况 | | 股份状态 | 数量 | | 北京路源世纪投资管理有限公司 | 境内非国有法人 | 19.69% | 49,680,000 | 0 | 冻结 | 4,968,000 | | 丁闵 | 境内自然人 | 1.26% | 3,172,109 | 0 | | | | 中国对外经济贸易信托有限公司－汇富144号思考3号A结构化证券投资集合信托 | 其他 | 0.98% | 2,468,856 | 0 | | | | 中融国际信托有限公司－08融新83号 | 其他 | 0.92% | 2,326,100 | 0 | | | | 中融国际信托有限公司－中融－点击成金13号证券投资集合资金信托计划 | 其他 | 0.83% | 2,090,000 | 0 | | | | 陈虎 | 境内自然人 | 0.53% | 1,342,000 | 0 | | | | 屈秀桂 | 境内自然人 | 0.46% | 1,170,582 | 0 | | | | 黄皎秋 | 境内自然人 | 0.45% | 1,143,159 | 0 | | | | 沈杰 | 境内自然人 | 0.45% | 1,137,868 | 0 | | | | 刘凤洁 | 境内自然人 | 0.45% | 1,126,100 | 0 | | | | 前10名无限售条件普通股股东持股情况 | | 股东名称 | 持有无限售条件普通股股份数量 | 股份种类 | | | 股份种类 | 数量 | | 北京路源世纪投资管理有限公司 | 49,680,000 | 人民币普通股 | 49,680,000 | | 丁闵 | 3,172,109 | 人民币普通股 | 3,172,109 | | 中国对外经济贸易信托有限公司－汇富144号思考3号A结构化证券投资集合信托 | 2,468,856 | 人民币普通股 | 2,468,856 | | 中融国际信托有限公司－08融新83号 | 2,326,100 | 人民币普通股 | 2,326,100 | | 中融国际信托有限公司－中融－点击成金13号证券投资集合资金信托计划 | 2,090,000 | 人民币普通股 | 2,090,000 | | 陈虎 | 1,342,000 | 人民币普通股 | 1,342,000 | | 屈秀桂 | 1,170,582 | 人民币普通股 | 1,170,582 | | 黄皎秋 | 1,143,159 | 人民币普通股 | 1,143,159 | | 沈杰 | 1,137,868 | 人民币普通股 | 1,137,868 | | 刘凤洁 | 1,126,100 | 人民币普通股 | 1,126,100 | | 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 前10名股东中，不属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人；公司未知除第一大股东的其他股东之间是否存在关联关系，也未知其他股东之间是否属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。 | | 前10名无限售条件普通股股东参与融资融券业务股东情况说明（如有） | 无 |
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 第三节 重要事项 一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 | 序号 | 资产负债表项目 | 期末数 | 期初数 | 增减（%） | 主要变动原因 | | 1 | 货币资金 | 10,059,900.94 | 2,499,316.00 | 302.51% | 收到往来款 | | 2 | 应收票据 | - | 141,891,950.00 | -100.00% | 应收票据转入应收账款 | | 3 | 应收账款 | 199,614,499.99 | 24,818,107.69 | 704.31% | 应收票据转来 | | 4 | 存货 | - | 37,911,274.03 | -100.00% | 本期销售存货 | | 5 | 固定资产 | 25,607,783.72 | 54,099,292.79 | -52.67% | 处置子公司惠泰木业 | | 6 | 无形资产 | 5,007,700.00 | 8,775,700.00 | -42.94% | 处置子公司惠泰木业 | | 7 | 一年内到期的非流动负债 | - | 46,296,998.00 | -100.00% | 处置子公司惠泰木业 | | 8 | 利润表项目 | 1-9月 | 上年同期 | 同比增减（%） | 主要变动原因 | | 9 | 营业收入 | 57,170,644.27 | 168,115,161.02 | -65.99% | 本期销售收入减少 | | 10 | 营业成本 | 54,069,365.20 | 160,495,463.29 | -66.31% | 本期销售收入减少 | | 11 | 销售费用 | 23,710.20 | 172,211.97 | -86.23% | 本期销售收入减少 | | 12 | 管理费用 | 7,189,785.62 | 3,535,521.82 | 103.36% | 矿业子公司开办费、审计费入账 | | 13 | 财务费用 | 2,885,278.98 | 303,339.65 | 851.17% | 补提借款利息 | | 14 | 投资收益 | -4,170,636.65 | -424,364.08 | -882.80% | 本期处置子公司惠泰木业 | | 15 | 营业外收入 | 19,681,467.09 | - | | 本期惠泰木业债务重组 | | 16 | 营业外支出 | 24,641,381.16 | - | | 计提对瓷业担保预计负债 | | 17 | 现金流量表项目 | 1-9月 | 上年同期 | 同比增减（%） | 主要变动原因 | | 18 | 经营活动产生的现金流量净额 | 7,672,167.19 | -4,814,385.14 | 259.36% | 收到往来款 |
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √ 适用 □ 不适用 （一） 2014年4月19日，公司因涉嫌信息披露违法违规而被中国证券监督管理委员会河北监管局立案调查。本报告期内，公司收到中国证券监督管理委员会河北监管局下发的《行政处罚决定书》，河北监管局在《行政处罚决定书》中对公司涉及的违规行为进行了说明，并对公司及相关责任人给予了警告和罚款的行政处罚。 （二）2014年6月13日，公司因控股股东北京路源世纪投资管理有限公司筹划涉及本公司的重大事项，向深圳证券交易所提交了停牌申请，公司股票已于2014年6月13日13时0分起开始停牌，并相继发布了《重大事项停牌公告》及《关于重大事项停牌进展公告》。目前，公司已论证此次重大事项为重大资产重组。停牌期间，公司与交易对方积极推进本次重大资产重组各项工作，聘请了独立财务顾问、审计、评估、法律顾问等中介机构，就重组方案进行了大量的沟通和论证。公司将继续协助并督促有关各方尽快推进工作，并按照中国证监会和深圳证券交易所等相关规定及时履行信息披露义务。 三、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 | 承诺事由 | 承诺方 | 承诺内容 | 承诺时间 | 承诺期限 | 履行情况 | | 股改承诺 | | | | | | | 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 | | | | | | | 资产重组时所作承诺 | | | | | | | 首次公开发行或再融资时所作承诺 | | | | | | | 其他对公司中小股东所作承诺 | 路源世纪 | 承诺若邯郸华玉瓷业有限责任公司如通过盘活、处置资产等多种方式未能偿还银行借款，则补足偿还，保证本公司不受损失。 | 2007年04月27日 | 长期 | 履行中 | | 路源世纪 | 承诺本公司为河南孙口黄河公路大桥提供的担保不会给公司造成损失。 | 2011年04月29日 | 长期 | 履行中 | | 金谷源 | 承诺公司任何三个连续年度内以现金方式累计分配的利润原则上不少于该三年实现的年均可分配利润的30%。 | 2012年08月06日 | 长期 | 履行中 | | 承诺是否及时履行 | 是 | | 未完成履行的具体原因及下一步计划（如有） | 不适用 |
四、对2014年度经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 □ 适用 √ 不适用 五、证券投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在证券投资。 持有其他上市公司股权情况的说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未持有其他上市公司股权。 六、衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √ 适用 □ 不适用 | 接待时间 | 接待地点 | 接待方式 | 接待对象类型 | 接待对象 | 谈论的主要内容及提供的资料 | | 2014年08月06日 | 非现场接待 | 电话沟通 | 个人 | 公众 | 停牌进展 |
八、新颁布或修订的会计准则对公司合并财务报表的影响 □ 适用 √ 不适用 证券代码：000408 证券简称：金谷源 公告编号：2014-56 金谷源控股股份有限公司 董事会关于重大资产重组进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 金谷源控股股份有限公司（以下简称“本公司”、“公司”）因控股股东北京路源世纪投资管理有限公司筹划涉及本公司的重大事项，公司证券（证券简称：金谷源，证券代码：000408）已于2014年6月13日13时0分起开始停牌，并相继发布了《重大事项停牌公告》及《关于重大事项停牌进展公告》。后经公司论证，此次事项为重大资产重组事项，并于2014年10月16日发布了《关于重大资产重组停牌公告》，于2014年10月23日发布了《关于重大资产重组进展公告》。 目前，公司选定格尔木藏格钾肥股份有限公司作为本次重大资产重组的交易标的。公司与交易对方积极推进本次重大资产重组各项工作，聘请了独立财务顾问、审计、评估、法律顾问等中介机构，就重组方案进行了大量的沟通和论证。鉴于该重组事项尚存在不确定性，为了维护投资者利益，避免公司股价异常波动，公司股票自2014年 10月30日开市起继续停牌。 停牌期间，公司将协助并督促有关各方尽快推进工作，并按照中国证监会和深圳证券交易所等相关规定及时履行信息披露义务，至少每五个交易日发布一次上述资产重组事项的进展公告，敬请广大投资者注意投资风险。 金谷源控股股份有限公司董事会 二〇一四年十月三十日
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