证券时报多媒体数字报

股票简称：青岛海尔 股票代码：600690 编号：临2014-065

青岛海尔股份有限公司

董事会关于第三期股票期权激励计划

第二个行权期行权有关安排的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

青岛海尔股份有限公司（以下简称“公司”）第三期股票期权激励计划第二个行权期行权条件已经成就，公司第三期股票期权激励计划确定的200名激励对象中196名激励对象考核合格，其在第二个行权期，即自授权日（2012年6月27日）起24个月后的首个交易日起至授权日起36个月内的最后一个交易日当日止可行权的股票期权共1,122.60万份，具体情况如下：

一、第三期股票期权激励计划的审议、调整

公司的第三期股票期权激励计划由薪酬与考核委员会依据《公司法》、《证券法》及中国证监会《上市公司股权激励管理办法(试行)》（以下简称“《管理办法》”）等相关政策规定拟定，并按规定履行了相应的决策程序：

1、2012年5月3日，公司第七届董事会第二十一次会议审议通过了《青岛海尔股份有限公司第三期股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《第三期股票期权激励计划》”）。计划确定的激励对象为公司及子公司核心技术（业务）人员222人，期权数量2,600万份，行权价格11.36元。

2、2012年5月3日，公司第七届监事会第十五次会议审议通过了《关于核查公司第三期股票期权激励计划激励对象名单的议案》。

3、《第三期股票期权激励计划》报中国证监会备案无异议后，2012年6月27日，公司2012年第一次临时股东大会审议通过了《第三期股票期权激励计划》。

4、2012年6月27日，公司第七届董事会第二十三次会议审议通过了《关于确定公司第三期股票期权激励计划授予股票期权授权日的议案》，确定《第三期股票期权激励计划》的授权日为2012年6月27日。同时，该次会议审议通过了《关于调整公司第三期股票期权行权价格的议案》，因当年实施的公司2011年度利润分配方案为以2011年年末股本2,685,127,540股为基数，每10股派1.70元现金，故公司第三期股票期权激励计划的行权价格由11.36元调整为11.19元。

5、2012年6月27日，公司第七届监事会第十六次会议审议通过了《关于核查公司第三期股票期权授予的激励对象名单的议案》，同时，该次会议审议通过了《关于调整公司第三期股票期权行权价格的议案》。

6、2013年8月26日，公司第八届董事会第二次会议审议通过了《青岛海尔股份有限公司关于调整第三期股票期权行权价格的议案》，因当年实施的公司2012年度利润分配方案为以2013年1月18日股本2,695,909,540股为基数，每10股派3.70元现金，故公司第三期股票期权激励计划的行权价格由11.19元调整为10.82元。

7、2013年8月26日，公司第八届监事会第二次会议审议通过了《青岛海尔股份有限公司关于调整第三期股票期权行权价格的议案》。

8、2013年11月20日，公司第八届董事会第五次会议审议通过了《关于调整第三期股票期权激励计划授予激励对象的议案》，由于第三期股票期权激励计划激励对象中的15人已离职，根据《第三期股票期权激励计划》，其已不具备《第三期股票期权激励计划》规定的激励对象资格，根据《第三期股票期权激励计划》规定，公司董事会同意取消上述15人的《第三期股票期权激励计划》激励对象资格、注销其获授尚未行权的156万份股票期权，调整后的《第三期股票期权激励计划》的激励对象人数为207名，激励数量为2,444万份。通过了《关于公司第三期股票期权激励计划第一个行权期行权有关安排的议案》，《第三期股票期权激励计划》第一个行权期激励对象207人中，符合行权条件的200人，可行权股票期权数量为1,159.80万份。

9、2013年11月20日，公司第八届监事会第四次会议审议通过了《关于核查公司第三期股票期权激励计划第一个行权期可行权的激励对象名单的议案》。

10、2014年6月20日，公司第八届董事会第十三次会议审议通过了《关于调整第三期股票期权行权价格的议案》，因本年度实施的公司2013年度利润分配方案为以2013年年末股本2,720,835,940股为基数，每10股派4.60元现金，故公司第三期股票期权激励计划的行权价格由10.82元调整为10.36元。

11、2014年11月11日，公司第八届董事会第十八次会议审议通过了《关于调整第三期股票期权激励计划授予激励对象的议案》，由于第三期股票期权激励计划激励对象中的7人已离职，根据《第三期股票期权激励计划》，其已不具备《第三期股票期权激励计划》规定的激励对象资格，根据《第三期股票期权激励计划》规定，公司董事会同意取消上述7人的《第三期股票期权激励计划》激励对象资格、注销其获授尚未行权的40万份股票期权，调整后的《第三期股票期权激励计划》的激励对象人数为200名，激励数量为2,364万份。通过了《关于公司第三期股票期权激励计划第二个行权期行权有关安排的议案》，《第三期股票期权激励计划》第二个行权期激励对象200人中，符合行权条件的196人，可行权股票期权数量为1,122.60万份。

12、2014年11月11日，公司第八届监事会第十次会议审议通过了《关于核查公司第三期股票期权激励计划第二个行权期可行权的激励对象名单的议案》。

上述内容均同步刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》以及上海证券交易所网站上。

二、第三期股票期权激励计划第二个行权期的行权条件及其成就的说明

根据公司《第三期股票期权激励计划》有关规定，由于7名激励对象已离职，公司《第三期股票期权激励计划》激励对象由207人调整为200人。公司薪酬与考核委员会根据公司《第三期股票期权激励计划》的规定，对公司及该200名激励对象行使已获授股票期权必须同时具备的条件进行了审核，认为公司及激励对象中的196名激励对象符合第三期股票期权激励计划第二个行权期行权的条件，具体如下：

1、考核合格

根据《青岛海尔股份有限公司第三期股票期权激励计划实施考核办法》，激励对象行权的前一年度绩效考核合格。

根据青岛海尔董事会薪酬与考核委员会考核，第三期股票期权激励计划第二个行权期的激励对象共200人，其中196人考核合格，4人考核不合格。

2、公司未发生如下任一情形：

（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

（2）最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；

（3）中国证监会认定的其他情形。

公司的审计机构山东和信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2013年财务报表出具了标准无保留意见的和信审字（2014）第000086号《审计报告》（以下简称“《审计报告》”），因此，公司不存在“最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告”，此外公司也不存在“最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚”及“中国证监会认定的其他情形”。

3、激励对象未发生如下任一情形：

（1）最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的；

（2）最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的；

（3）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、监事、高级管理人员情形的。

经核查，激励对象未发生上述情形。

4、行权安排

根据《第三期股票期权激励计划》，其行权期安排如下：

激励对象本次行权安排符合《第三期股票期权激励计划》规定的第二个行权期的行权安排。

5、行权的业绩条件

根据《第三期股票期权激励计划》，财务业绩考核的指标主要包括：加权平均净资产收益率、净利润增长率。净资产收益率与净利润的指标均以扣除非经常性损益的净利润与不扣除非经常性损益的净利润二者孰低者作为计算依据，净利润指归属于母公司所有者的净利润。若公司发生再融资行为，净资产为在融资当年及下一年扣除再融资数量后的净资产值。股票期权成本应计入公司管理费用，并在经常性损益中列支。各年度财务业绩考核具体目标如下：

根据《审计报告》及《第三期股票期权激励计划》，公司2013年度的加权平均净资产收益率为32.84%、扣除非经常性损益后加权平均净资产收益率为29.62%，均高于10%。

公司2013年度归属于上市公司股东的净利润为4,168,152,892.92元，归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为3,759,079,853.27元；根据“净利润的指标均以扣除非经常性损益的净利润与不扣除非经常性损益的净利润二者孰低者作为计算依据”的考核要求，公司2013年度经审计净利润较2011年度的增长率为54.18%，超过28.80%。公司的上述业绩指标符合《第三期股票期权激励计划》规定的第二个行权期的业绩指标。

三、第三期股票期权激励计划第二个行权期的行权数量、价格

按照公司《第三期股票期权激励计划》、《关于调整第三期股票期权激励计划授予激励对象的议案》、《青岛海尔股份有限公司关于调整第三期股票期权行权价格的议案》等，公司薪酬与考核委员会决定《第三期股票期权激励计划》的具体情况如下：

1、公司将通过向196名可行权的激励对象定向发行股票作为激励对象行权的股票来源。

2、激励对象根据《第三期股票期权激励计划》第二次行权的行权价格为10.36元/股。

3、《第三期股票期权激励计划》第二个行权期可行权激励对象共196人、可行权股票期权数量为1,122.60万份，具体分配情况如下：

4、公司董事会根据政策规定的行权窗口期确定具体行权日，并统一办理公司《第三期股票期权激励计划》激励对象股票期权行权及相关的行权股份登记手续。

5、本次激励对象行权募集的资金用于补充公司流动资金。

6、行权完毕后，公司董事会委托相关人员办理工商变更登记及其他一切相关手续。

7、本次考核不合格的4名激励对象，其获授的股票期权合计为44万份，按照《第三期股票期权激励计划》，公司分别注销该等激励对象获授股票期权数量的50%，合计注销22万份。

8、部分考核合格的激励对象放弃部分期权，公司对该部分期权予以注销，合计注销37.40万份。

四、 薪酬与考核委员会对激励对象名单的核实意见

公司薪酬与考核委员会对公司的第三期股票期权激励计划、行权考核期间行权条件满足情况以及激励对象名单进行了核查，认为：本次可行权的196名激励对象作为《第三期股票期权激励计划》第二个行权期行权的激励对象主体资格合法、有效；196名激励对象在考核年度内均考核合格，且符合其他行权条件，可以按照《第三期股票期权激励计划》第二个行权期的行权有关安排行权。

五、第三期股票期权激励计划第二个行权期的董事会审议情况

2014年11月11日，公司第八届董事会第十八次会议审议通过了《关于调整第三期股票期权激励计划授予激励对象的议案》、《关于公司第三期股票期权激励计划第二个行权期行权有关安排的议案》，11名董事参与表决并一致同意该议案。

六、 独立董事就公司第三期股票期权激励计划第二个行权期行权有关安排发表的独立意见

独立董事经审议认为：

1、根据《第三期股票期权激励计划》，由于第三期股票期权激励计划激励对象中的7人已离职，其已不具备《第三期股票期权激励计划》规定的激励对象资格，同意取消其《第三期股票期权激励计划》激励对象资格并注销其获授尚未行权的40万份股票期权，调整后的《第三期股票期权激励计划》的激励对象人数为200名，对应激励数量为2,364万份，未行权期权数量为1,182万份。

2、本次可行权的196名激励对象作为《第三期股票期权激励计划》第二个行权期行权的激励对象主体资格合法、有效。

3、公司及可行权的196名激励对象符合《第三期股票期权激励计划》规定的第二个行权期的行权条件，董事会关于《第三期股票期权激励计划》第二个行权期行权的有关安排符合《管理办法》、《股权激励有关事项备忘录1号》、《股权激励有关事项备忘录2号》、《股权激励有关事项备忘录3号》（合计简称《股权激励备忘录》）以及公司《第三期股票期权激励计划》的相关规定。

七、 监事会对激励对象名单及第二个行权期安排核实的情况

公司监事会对本次激励对象名单进行核查后认为：公司可行权的196名激励对象作为《第三期股票期权激励计划》第二个行权期行权的激励对象主体资格合法、有效，满足公司第三期股票期权激励计划第二个行权期行权条件，同意激励对象按照《第三期股票期权激励计划》第二个行权期行权的有关安排行权。

八、 律师对第三期股票期权激励计划第二个行权期行权的结论意见

北京市中伦律师事务所关于公司第三期股票期权激励计划第二个行权期行权相关事项出具的结论性法律意见为：

1、公司第三期股票期权激励计划之激励对象、期权数量、行权价格的调整系根据《第三期股票期权激励计划》的规定而进行，符合《管理办法》、《股权激励备忘录》、《第三期股票期权激励计划》的相关规定，合法、有效。

2、根据《管理办法》、《股权激励备忘录》及《第三期股票期权激励计划》的规定，《第三期股票期权激励计划》确定的196名激励对象符合第三期股票期权激励计划第二个行权期行权的条件，可以按照《第三期股票期权激励计划》进行第二次行权。

3、公司董事会关于公司第三期股票期权激励计划第二个行权期行权的有关安排符合《管理办法》、《股权激励备忘录》及《第三期股票期权激励计划》的规定，合法、有效。

九、第三期股票期权行权对公司财务状况及经营成果的影响

根据《企业会计准则第11号—股份支付》的相关规定，本次行权股份按照权益工具授予日的公允价值已计入2012年度、2013年度、2014年度相关成本或费用和资本公积。按照本次行权数量1,122.60万股和行权价格10.36元/股计算，本次股票期权行权的实施将增加公司银行存款11,630.14万元，对应增加公司净资产11,630.14万元。对公司当期损益没有影响。

十、备查文件

1、《青岛海尔股份有限公司第八届董事会第十八次会议决议》

2、《青岛海尔股份有限公司独立董事关于公司第三期股票期权激励计划第二个行权期行权有关安排的独立意见》

3、《青岛海尔股份有限公司第八届监事会第十次会议决议》

4、《北京中伦律师事务所关于青岛海尔股份有限公司第三期股票期权激励计划第二次行权的法律意见书》

特此公告。

青岛海尔股份有限公司董事会

2014年11月11日

股票简称：青岛海尔 股票代码：600690 编号：临2014-064

青岛海尔股份有限公司

董事会关于第二期股票期权激励计划

第三个行权期行权有关安排的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

青岛海尔股份有限公司（以下简称“公司”）第二期股票期权激励计划第三个行权期行权条件已经成就，公司第二期股票期权激励计划确定的68名激励对象均考核合格，其在第三个行权期，即自授权日（2011年2月9日）起36个月后的首个交易日起至授权日起48个月内的最后一个交易日当日止可行权的股票期权共477.92万份，具体情况如下：

一、第二期股票期权激励计划的审议、调整

公司的第二期股票期权激励计划由薪酬与考核委员会依据《公司法》、《证券法》及中国证监会《上市公司股权激励管理办法(试行)》（以下简称“《管理办法》”）等相关政策规定拟定，并按规定履行了相应的决策程序：

1、2010年9月13日，公司第七届董事会第五次会议审议通过了《青岛海尔股份有限公司第二期股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《股权激励计划（草案）》 ”）。

2、2010年9月13日，公司第七届监事会第三次会议审议通过了《关于核查公司第二期股票期权激励计划激励对象名单的议案》。

3、根据中国证监会的反馈意见，公司修订了《股权激励计划（草案）》，形成了《青岛海尔股份有限公司第二期股票期权激励计划 （草案修订稿）》（以下简称“《第二期股票期权激励计划》”）并报中国证监会备案无异议，2011年1月14日，公司第七届董事会第九次会议审议通过了《第二期股票期权激励计划》，计划确定的激励对象为公司董事、高管及子公司核心技术（业务）人员83人，期权数量1,080万份，行权价格22.31元。

4、2011年1月14日，公司第七届监事会第六次会议审议通过了《关于核查公司第二期股票期权激励计划激励对象名单的议案》。

5、2011年1月31日，公司2011年第一次临时股东大会审议通过了《第二期股票期权激励计划》。

6、2011年2月9日，公司第七届董事会第十次会议审议通过了《关于确定公司第二期股票期权激励计划授予股票期权授权日的议案》，确定《第二期股票期权激励计划》的授权日为2011年2月9日。

7、2011年2月9日，公司第七届监事会第七次会议审议通过了《关于核查公司第二期股票期权授予的激励对象名单的议案》。

8、2011年8月30日，公司第七届董事会第十五次会议审议通过了《青岛海尔股份有限公司调整第二期股票期权激励计划期权数量和行权价格的议案》，因当年实施的公司2010年度利润分配方案为以2010年年末股本1,339,961,770股为基数，以资本公积金每10股转增10股，派1.00元现金，故公司第二期股票期权激励计划的行权价格由22.31元调整为11.11元，《第二期股票期权激励计划》期权数量调整为2,160万份。

9、2012年6月27日，公司第七届董事会第二十三次会议审议通过了《关于调整公司第二期股票期权行权价格的议案》，因当年实施的公司2011年度利润分配方案为以2011年年末股本2,685,127,540股为基数，每10股派1.70元现金，故公司第二期股票期权激励计划的行权价格由11.11元调整为10.94元。

10、2012年6月27日，公司第七届监事会第十六次会议审议通过了《关于调整公司第二期股票期权行权价格的议案》。

11、2012年12月21日，公司第七届董事会第二十八次会议审议通过了《关于调整第二期股票期权激励计划授予激励对象的议案》，由于作为第二期股票期权激励计划的激励对象的孟晓林等10人已离职，根据《第二期股票期权激励计划》，其已不具备《第二期股票期权激励计划》规定的激励对象资格，根据《第二期股票期权激励计划》规定，公司董事会同意取消孟晓林等10人的《第二期股票期权激励计划》激励对象资格、注销其获授的200万份股票期权，调整后的《第二期股票期权激励计划》的激励对象人数为73名，激励数量为1,960万份。通过了《关于公司第二期股票期权激励计划第一个行权期行权有关安排的议案》，《第二期股票期权激励计划》第一个行权期激励对象73人中，符合行权条件的70人，可行权股票期权数量为359.76万份。

12、2012年12月21日，公司第七届监事会第十九次会议审议通过了《关于核查公司第二期股票期权激励计划第一个行权期可行权的激励对象名单的议案》。

13、2013年8月26日，公司第八届董事会第二次会议审议通过了《青岛海尔股份有限公司关于调整第二期股票期权行权价格的议案》，因当年实施的公司2012年度利润分配方案为以2013年1月18日股本2,695,909,540股为基数，每10股派3.70元现金，故公司第二期股票期权激励计划的行权价格由10.94元调整为10.57元。

14、2013年8月26日，公司第八届监事会第二次会议审议通过了《青岛海尔股份有限公司关于调整第二期股票期权行权价格的议案》。

15、2013年11月20日，公司第八届董事会第五次会议审议通过了《关于调整第二期股票期权激励计划授予激励对象的议案》，由于第二期股票期权激励计划激励对象中的柴永森等4人已离职，根据《第二期股票期权激励计划》，其已不具备《第二期股票期权激励计划》规定的激励对象资格，根据《第二期股票期权激励计划》规定，公司董事会同意取消柴永森等4人的《第二期股票期权激励计划》激励对象资格、注销其获授尚未行权的478.80万份股票期权，调整后的《第二期股票期权激励计划》的激励对象人数为69名，激励数量为1,276万份，尚未行权的期权数量为893.20万份。通过了《关于公司第二期股票期权激励计划第二个行权期行权有关安排的议案》，《第二期股票期权激励计划》第二个行权期激励对象69人中，符合行权条件的68人，可行权股票期权数量为361.80万份。

16、2013年11月20日，公司第八届监事会第四次会议审议通过了《关于核查公司第二期股票期权激励计划第二个行权期可行权的激励对象名单的议案》。

17、2014年6月20日，公司第八届董事会第十三次会议审议通过了《关于调整第二期股票期权行权价格的议案》，因本年度实施的公司2013年度利润分配方案为以2013年年末股本2,720,835,940股为基数，每10股派4.60元现金，故公司第二期股票期权激励计划的行权价格由10.57元调整为10.11元。

18、2014年11月11日，公司第八届董事会第十八次会议审议通过了《关于调整第二期股票期权激励计划授予激励对象的议案》，由于第二期股票期权激励计划激励对象中的1人已离职，根据《第二期股票期权激励计划》，其已不具备《第二期股票期权激励计划》规定的激励对象资格，根据《第二期股票期权激励计划》规定，公司董事会同意取消上述1人的《第二期股票期权激励计划》激励对象资格、注销其获授尚未行权的8万份股票期权，调整后的《第二期股票期权激励计划》的激励对象人数为68名，激励数量为1,256万份，尚未行权的期权数量为502.40万份。通过了《关于公司第二期股票期权激励计划第三个行权期行权有关安排的议案》，《第二期股票期权激励计划》第三个行权期激励对象68人均符合行权条件，可行权股票期权数量为477.92万份。

19、2014年11月11日，公司第八届监事会第十次会议审议通过了《关于核查公司第二期股票期权激励计划第三个行权期可行权的激励对象名单的议案》。

上述内容均同步刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》以及上海证券交易所网站上。

二、第二期股票期权激励计划第三个行权期的行权条件及其成就的说明

根据公司《第二期股票期权激励计划》有关规定，由于激励对象中的1人已离职，公司《第二期股票期权激励计划》激励对象由69人调整为68人。公司薪酬与考核委员会根据公司《第二期股票期权激励计划》的规定，对公司及该68名激励对象行使已获授股票期权必须同时具备的条件进行了审核，认为公司及该68名激励对象符合第二期股票期权激励计划第三个行权期行权的条件，具体如下：

1、考核合格

根据《青岛海尔股份有限公司第二期股票期权激励计划实施考核办法》，激励对象行权的前一年度绩效考核合格。

根据青岛海尔董事会薪酬与考核委员会考核，第二期股票期权激励计划第三个行权期的激励对象共68人，其中68人考核合格，0人考核不合格。

2、公司未发生如下任一情形：

（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

（2）最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；

（3）中国证监会认定的其他情形。

公司的审计机构山东和信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2013年财务报表出具了标准无保留意见的和信审字（2014）第000086号《审计报告》（以下简称“《审计报告》”），因此，公司不存在“最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告”，此外公司也不存在“最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚”及“中国证监会认定的其他情形”。

3、激励对象未发生如下任一情形：

（1）最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的；

（2）最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的；

（3）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、监事、高级管理人员情形的。

经核查，激励对象未发生上述情形。

4、行权安排

根据《第二期股票期权激励计划》，其行权期安排如下：

激励对象本次行权安排符合《第二期股票期权激励计划》规定的第三个行权期的行权安排。

5、行权的业绩条件

根据《第二期股票期权激励计划》，财务业绩考核的指标主要包括：加权平均净资产收益率、复合净利润增长率。净资产收益率与净利润的指标均以扣除非经常性损益的净利润与不扣除非经常性损益的净利润二者孰低者作为计算依据，净利润指归属于母公司所有者的净利润。若公司发生再融资行为，净资产为在融资当年及下一年扣除再融资数量后的净资产值，按照配比原则，净利润为扣除募投项目当年及下一年产生的净利润。股票期权成本应计入公司管理费用，并在经常性损益中列支。各年度财务业绩考核具体目标如下：

根据《审计报告》及《第二期股票期权激励计划》，公司2013年度的加权平均净资产收益率为32.84%、扣除非经常性损益后加权平均净资产收益率为29.62%，均高于10%。

公司2013年度归属于上市公司股东的净利润为4,168,152,892.92元，归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为3,759,079,853.27元；根据“净利润的指标均以扣除非经常性损益的净利润与不扣除非经常性损益的净利润二者孰低者作为计算依据”的考核要求，公司2013年度经审计净利润较2010年度的年复合增长率为27.14%，超过18%。公司的上述业绩指标符合《第二期股票期权激励计划》规定的第三个行权期的业绩指标。

三、第二期股票期权激励计划第三个行权期的行权数量、价格

按照公司《第二期股票期权激励计划》、《关于调整第二期股票期权激励计划授予激励对象的议案》、《青岛海尔股份有限公司关于调整第二期股票期权行权价格的议案》等，公司薪酬与考核委员会决定《第二期股票期权激励计划》的具体情况如下：

1、公司将通过向68名可行权的激励对象定向发行股票作为激励对象行权的股票来源。

2、激励对象根据《第二期股票期权激励计划》第三次行权的行权价格为10.11元/股。

3、《第二期股票期权激励计划》第三个行权期可行权激励对象共68人、可行权股票期权数量为477.92万份，具体分配情况如下：

4、公司董事会根据政策规定的行权窗口期确定具体行权日，并统一办理公司《第二期股票期权激励计划》激励对象股票期权行权及相关的行权股份登记手续。

5、本次激励对象行权募集的资金用于补充公司流动资金。

6、行权完毕后，公司董事会委托相关人员办理工商变更登记及其他一切相关手续。

7、部分考核合格的激励对象放弃部分期权，公司对该部分期权予以注销，合计注销24.48万份。

四、 薪酬与考核委员会对激励对象名单的核实意见

公司薪酬与考核委员会对公司的第二期股票期权激励计划、行权考核期间行权条件满足情况以及激励对象名单进行了核查，认为：本次可行权的68名激励对象作为《第二期股票期权激励计划》第三个行权期行权的激励对象主体资格合法、有效；68名激励对象在考核年度内均考核合格，且符合其他行权条件，可以按照《第二期股票期权激励计划》第三个行权期的行权有关安排行权。

五、第二期股票期权激励计划第三个行权期的董事会审议情况

2014年11月11日，公司第八届董事会第十八次会议审议通过了《关于调整第二期股票期权激励计划授予激励对象的议案》、《关于公司第二期股票期权激励计划第三个行权期行权有关安排的议案》，11名董事参与表决并一致同意该议案。

六、 独立董事就公司第二期股票期权激励计划第三个行权期行权有关安排发表的独立意见

独立董事经审议认为：

1、根据《第二期股票期权激励计划》，由于第二期股票期权激励计划激励对象中的1人已离职，其已不具备《第二期股票期权激励计划》规定的激励对象资格，同意取消其《第二期股票期权激励计划》激励对象资格并注销其获授尚未行权的8万份股票期权，调整后的《第二期股票期权激励计划》的激励对象人数为68名，激励数量为1,256万份，未行权期权数量为502.40万份。

2、本次可行权的68名激励对象作为《第二期股票期权激励计划》第三个行权期行权的激励对象主体资格合法、有效。

3、公司及可行权的68名激励对象符合《第二期股票期权激励计划》规定的第三个行权期的行权条件，董事会关于《第二期股票期权激励计划》第三个行权期行权的有关安排符合《管理办法》、《股权激励有关事项备忘录1号》、《股权激励有关事项备忘录2号》、《股权激励有关事项备忘录3号》（合计简称《股权激励备忘录》）以及公司《第二期股票期权激励计划》的相关规定。

七、 监事会对激励对象名单及第三个行权期安排核实的情况

公司监事会对本次激励对象名单进行核查后认为：公司可行权的68名激励对象作为《第二期股票期权激励计划》第三个行权期行权的激励对象主体资格合法、有效，满足公司第二期股票期权激励计划第三个行权期行权条件，同意激励对象按照《第二期股票期权激励计划》第三个行权期行权的有关安排行权。

八、 律师对第二期股票期权激励计划第三个行权期行权的结论意见

北京市中伦律师事务所关于公司第二期股票期权激励计划第三个行权期行权相关事项出具的结论性法律意见为：

1、公司第二期股票期权激励计划之激励对象、期权数量、行权价格的调整系根据《第二期股票期权激励计划》的规定而进行，符合《管理办法》、《股权激励备忘录》、《第二期股票期权激励计划》的相关规定，合法、有效。

2、根据《管理办法》、《股权激励备忘录》及《第二期股票期权激励计划》的规定，《第二期股票期权激励计划》确定的68名激励对象符合第二期股票期权激励计划第三个行权期行权的条件，可以按照《第二期股票期权激励计划》进行第三次行权。

3、公司董事会关于公司第二期股票期权激励计划第三个行权期行权的有关安排符合《管理办法》、《股权激励备忘录》及《第二期股票期权激励计划》的规定，合法、有效。

九、第二期股票期权行权对公司财务状况及经营成果的影响

根据《企业会计准则第11号—股份支付》的相关规定，本次行权股份按照权益工具授予日的公允价值已计入2011年度、2012年度、2013年度、2014年度相关成本或费用和资本公积。按照本次行权数量477.92万股和行权价格10.11元/股计算，本次股票期权行权的实施将增加公司银行存款4,831.77万元，对应增加公司净资产4,831.77万元。

十、备查文件

1、《青岛海尔股份有限公司第八届董事会第十八次会议决议》

2、《青岛海尔股份有限公司独立董事关于公司第二期股票期权激励计划第三个行权期行权有关安排的独立意见》

3、《青岛海尔股份有限公司第八届监事会第十次会议决议》

4、《北京中伦律师事务所关于青岛海尔股份有限公司第二期股票期权激励计划第三次行权的法律意见书》

特此公告。

青岛海尔股份有限公司董事会

2014年11月11日

股票简称：青岛海尔 股票代码：600690 编号：临2014-063

青岛海尔股份有限公司

第八届监事会第十次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

青岛海尔股份有限公司第八届监事会第十次会议于2014年11月11日以通讯方式召开，会议应到监事3人，实到监事3人，会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。本次会议通知于2014年11月6日以电子邮件形式发出。会议由监事长王培华先生主持。经与会监事认真审议，通过了以下议案：

一、审议通过了《关于核查公司第二期股票期权激励计划第三个行权期可行权的激励对象名单的议案》（表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票）

监事会核查后认为：由于《青岛海尔股份有限公司第二期股票期权激励计划（草案修订稿）》（以下简称“《第二期股票期权激励计划》”）激励对象中的1人已离职，其已不具备《第二期股票期权激励计划》规定的激励对象资格，同意取消上述1人《第二期股票期权激励计划》激励对象资格并注销其合计获授尚未行权的8万份股票期权，调整后的《第二期股票期权激励计划》确定的激励对象人数为68人。

经考核，第三个行权期可行权的激励对象为68人，公司监事会对该68名激励对象进行了核查后认为：可行权的68名激励对象作为《第二期股票期权激励计划》第三个行权期行权的激励对象主体资格合法、有效，满足公司第二期股票期权激励计划第三个行权期行权条件，同意激励对象按照《第二期股票期权激励计划》第三个行权期的有关安排行权。

二、审议通过了《关于核查公司第三期股票期权激励计划第二个行权期可行权的激励对象名单的议案》（表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票）

监事会核查后认为：根据《青岛海尔股份有限公司第三期股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《第三期股票期权激励计划》”）之相关规定，由于《第三期股票期权激励计划》激励对象中的7人已离职，其已不具备《第三期股票期权激励计划》规定的激励对象资格，同意取消上述7人《第三期股票期权激励计划》激励对象资格并注销其合计获授尚未行权的40万份股票期权，调整后的《第三期股票期权激励计划》确定的激励对象人数为200人。

经考核，第二个行权期可行权的激励对象为196人，公司监事会对该196名激励对象进行了核查后认为：可行权的196名激励对象作为《第三期股票期权激励计划》第二个行权期行权的激励对象主体资格合法、有效，满足公司第三期股票期权激励计划第二个行权期行权条件，同意激励对象按照《第三期股票期权激励计划》第二个行权期的有关安排行权。

特此公告。

青岛海尔股份有限公司监事会

2014年11月11日

股票简称：青岛海尔 股票代码：600690 编号：临2014-062

青岛海尔股份有限公司

第八届董事会第十八次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

青岛海尔股份有限公司第八届董事会第十八次会议于2014年11月11日以通讯方式召开，应到董事11人，实到董事11人，符合《公司章程》规定的法定人数。本次会议通知于2014年11月5日以电子邮件形式发出，会议的通知和召开符合《公司法》与《公司章程》的规定，会议由董事长梁海山先生主持。经与会董事认真审议，通过了以下议案：

一、审议通过了《关于调整第二期股票期权激励计划授予激励对象的议案》（表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票）

由于《青岛海尔股份有限公司第二期股票期权激励计划（草案修订稿）》（以下简称“《第二期股票期权激励计划》”）激励对象中的1人已离职，根据《第二期股票期权激励计划》，其已不具备《第二期股票期权激励计划》规定的激励对象资格，根据《第二期股票期权激励计划》规定，薪酬与考核委员会已经同意并报备董事会取消上述1人的《第二期股票期权激励计划》激励对象资格、注销其获授尚未行权的8万份股票期权，调整后的《第二期股票期权激励计划》的激励对象人数为68名，对应获授股票期权激励数量为1,256万份，未行权激励数量为502.40万份。

二、审议通过了《关于公司第二期股票期权激励计划第三个行权期行权有关安排的议案》（表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票）

根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法（试行）》（以下简称“《管理办法》”）、《股权激励有关事项备忘录1号》、《股权激励有关事项备忘录2号》、《股权激励有关事项备忘录3号》（以下合称“《股权激励备忘录》”）及《第二期股票期权激励计划》的有关规定，68名激励对象均符合第三个行权期行权条件，同意其按照《第二期股票期权激励计划》的规定进行行权，行权价格为10.11元/股，行权的股票期权数量为477.92万份，其行权募集的资金用于补充公司流动资金。

内容详见与本公告同日刊登的《青岛海尔股份有限公司董事会关于第二期股票期权激励计划第三个行权期行权有关安排的公告》（编号：临2014-064）。

三、审议通过了《关于调整第三期股票期权激励计划授予激励对象的议案》（表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票）

由于《青岛海尔股份有限公司第三期股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《第三期股票期权激励计划》”）激励对象中的7人已离职，根据《第三期股票期权激励计划》，其已不具备《第三期股票期权激励计划》规定的激励对象资格，根据《第三期股票期权激励计划》规定，薪酬与考核委员会已经同意并报备董事会取消上述7人的《第三期股票期权激励计划》激励对象资格、注销其获授尚未行权的40万份股票期权，调整后的《第三期股票期权激励计划》的激励对象人数为200名，对应获授激励数量为2,364万份，未行权期权数量为1,182万份。

四、审议通过了《关于公司第三期股票期权激励计划第二个行权期行权有关安排的议案》（表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票）

根据中国证监会《管理办法》、《股权激励备忘录》及《第三期股票期权激励计划》的有关规定，200名激励对象中，196名符合第二个行权期行权条件，同意其按照《第三期股票期权激励计划》的规定进行行权，行权价格为10.36元/股，行权的股票期权数量为1,122.60万份，其行权募集的资金用于补充公司流动资金。

内容详见与本公告同日刊登的《青岛海尔股份有限公司董事会关于第三期股票期权激励计划第二个行权期行权有关安排的公告》（编号：临2014-065）。

特此公告。

青岛海尔股份有限公司董事会

2014年11月11日