证券时报多媒体数字报

  证券代码：002691 证券简称：石中装备 公告编号：2014-038

  石家庄中煤装备制造股份有限公司

  关于使用闲置募集资金购买银行理财产品

  进展的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  石家庄中煤装备制造股份有限公司（以下简称"公司"）2014年8月15日召开第二届董事会第二次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目正常进行的前提下，合计使用不超过人民币10,000万元的闲置募集资金（该额度可滚动使用）购买安全性高、流动性好的银行保本型理财产品，使用期限自董事会审议通过之日起六个月内有效。详见公司于2014年8月19日在《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《石家庄中煤装备制造股份有限公司关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的公告》。

  2014年11月14日，公司与河北银行股份有限公司金桥支行（以下简称"河北银行"）签订了《河北银行人民币结构性存款协议书（机构版）》，公司使用闲置募集资金4,000万元购买河北银行理财期限为91天的保本浮动收益型理财产品。现将有关事项公告如下：

  一、 理财产品基本情况

  1、产品名称：挂钩利率型结构性存款；

  2、产品性质：保本浮动收益型；

  3、观察标的（挂钩标的）：美元3个月LIBOR利率（USD 3M LIBOR）；

  对于每一个观察日，利率应为指定期限内"USD-LIBOR-BBA"报价，它可通过路透系统"LIBOR01"页面中伦敦时间上午11点的数据获得。当所需利率在路透"LIBOR01"页面上不存在时，则观察日当天利率将由估值方通过市场化公允价格自行决定；

  4、产品预期收益率：产品收益=存款本金×R×实际存续天数/360；

  R为实际的年化收益率，计算方法如下：5.1%* / N+4.1%* / N

  其中， 为USD 3M LIBOR落在区间一内的天数， 为USD 3M LIBOR落在区间二内的天数，N为计息期间总天数（算头不算尾）

  区间一： 0%-0.02% （0%≤LIBOR<0.02%）

  区间二： 0.02%-5.72% （0.02%≤LIBOR≤5.72%）

  对于计息期内非工作日的标的表现，应使用该日前一个工作日的利率报价。而计息期最后五天的每日利率，均采用到期日最后五天之前一个伦敦工作日的利率；

  5、产品成立日：2014年11月14日；

  6、产品起息日：2014年11月14日；

  7、产品到期日：2015年2月13日；

  8、产品本金及收益支付：存续期满，本金与收益一次性支付；

  9、公司认购金额：4,000万元人民币；

  10、资金来源：公司暂时闲置的募集资金；

  11、公司本次出资闲置募集资金人民币4,000万元购买该理财产品，占公司最近一期（2013年）经审计的总资产91,052.97万元的4.40%；

  12、公司与河北银行无关联关系；

  13、风险揭示：

  （1）市场风险：如果在结构性存款运行期间，市场未按照结构性存款成立之初预期运行甚至反预期运行，客户可能无法获取预期收益，甚至可能出现零收益；

  （2）流动性风险：产品期限内，除非另有约定，投资本结构性存款的客户不能提前终止或赎回；

  （3）结构性存款不成立风险：若由于结构性存款认购总金额未达到结构性存款成立规模下限（如有约定），或其他非因银行的原因导致本结构性存款未能投资于结构性存款合同所约定投资范围，或本结构性存款在认购期内市场出现剧烈波动，可能对结构性存款的投资收益表现带来严重影响，或发生其他导致本结构性存款难以成立的原因的，经银行谨慎合理判断难以按照结构性存款合同约定向客户提供本结构性存款，银行有权但无义务宣布本结构性存款不成立，客户将承担投资本结构性存款不成立的风险；

  （4）通货膨胀风险：有可能因物价指数的上升导致产品综合收益率低于通货膨胀率，即实际收益率为负的风险；

  （5）政策风险：因法规、规章或政策的原因，对本结构性存款本金及收益产生不利影响的风险；

  （6）提前终止风险：当银行本着为客户锁定收益或减少损失的原则视市场情况提前终止本结构性存款，客户可能获取低于预期的收益，且银行行使提前终止权实现的产品收益并不必然高于产品正常到期实现的产品收益；

  （7）延期支付风险：在发生政策风险或本结构性存款项下对应的金融衍生品交易延期的情况下，银行会向有关责任方行使追偿权，因此可能会导致产品收益延期支付；

  （8）信息传递风险：银行按照有关信息披露条款的约定，发布结构性存款的信息披露公告。客户应根据信息披露条款的约定主动、及时登陆银行网站获取相关信息。如果客户未及时查询，或由于通讯故障、系统故障以及其他不可抗力等因素的影响使得客户无法及时了解结构性存款信息，因此而产生的责任和风险由客户自行承担；

  （9）操作风险：银行、衍生品交易对手等在业务操作过程中，因操作失误或违反操作规程而引起的风险；

  （10）技术风险：因为技术系统的故障或者差错而影响业务的正常进行或者导致客户的利益受到影响；

  （11）不可抗力及其他风险：指由于自然灾害、战争、重大政治事件等不可抗力以及其他不可预见的意外事件（包括但不限于通讯、网络、系统故障等因素）可能致使结构性存款面临损失的任何风险。

  二、采取的风险控制措施

  1、财务部设专人管理存续期的各种投资及理财产品并跟踪委托理财资金的进展及安全状况，出现异常情况时应要求及时通报公司审计部、公司总经理及董事长，并采取相应的保全措施，最大限度地控制投资风险、保证资金的安全；

  2、公司审计部为理财产品业务的监督部门，对公司理财产品业务进行事前审核、事中监督和事后审计；

  3、独立董事将对资金使用情况进行检查，以董事会审计委员会核查为主；

  4、公司监事会将对理财资金使用情况进行监督与检查；

  5、公司将依据深交所的相关规定，在定期报告中披露报告期内理财产品的购买以及相应的损益情况。

  三、购买理财产品产生的影响

  在确保不影响公司募集资金投资项目和公司正常经营的情况下，以闲置募集资金进行保本型银行理财产品的投资，不影响公司的正常资金周转和需要，不会影响公司主营业务的正常发展。通过适度的低风险理财投资，可以提高公司闲置资金的使用效率，获得一定的投资收益，为公司和股东谋求更多的投资回报。

  四、公告日前十二个月内购买理财产品情况

  2014年9月1日，公司使用暂时闲置募集资金人民币3,000万元购买兴业银行股份有限公司石家庄分行理财期限为95天的保本浮动收益型理财产品（详见公司2014年9月3日刊登在《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于使用闲置募集资金购买银行理财产品进展的公告）。

  截至公告日，公司在过去十二个月内购买理财产品累计投资金额为 7,000万元（含本次金额4,000万元），尚未到期金额7,000万元，占公司最近一期（2013年）经审计的总资产的7.69%。

  五、备查文件

  《河北银行人民币结构性存款协议书（机构版）》

  特此公告。

  石家庄中煤装备制造股份有限公司

  董事会

  二〇一四年十一月十八日

  证券代码：002691 证券简称：石中装备 公告编号：2014-039

  石家庄中煤装备制造股份有限公司

  第二届董事会第五次会议决议公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  一、董事会会议召开情况

  石家庄中煤装备制造股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第五次会议通知于2014年11月8日以电子邮件、传真、专人送达形式发出，会议于2014年11月15日上午9时在公司二楼会议室召开。会议由董事长许三军先生主持，应参加董事9名，实际参加董事9名，符合召开董事会会议的法定人数。本次会议符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规、规章及《公司章程》的规定。

  二、董事会会议审议情况

  1、全体董事以9票赞成、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于新增募集资金专项账户的议案》；

  为加强公司募集资金的管理，提高使用效率，维护良好的银企合作关系，公司拟在上海浦东发展银行股份有限公司石家庄新华支行（以下简称为"浦发银行"）增设一个募集资金专用账户，并会同保荐机构广发证券股份有限公司与浦发银行签署《募集资金专户存储三方监管协议》，用于"煤矿采掘设备产业化项目"募集资金的专项存储管理与使用。

  截至2014年10月31日，河北银行股份有限公司金桥支行（以下简称为"河北银行"）募集资金专户余额为171,306,371.76元，兴业银行股份有限公司石家庄广安支行（以下简称为"兴业银行"）募集资金专户余额为98,167,174.93元，公司拟将河北银行专户内3,000万元、兴业银行专户内2,000万元存款转存入上述浦发银行专户。待公司签署募集资金三方监管协议完毕后，公司将在信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）发布相关公告。

  本次新增募集资金专户，未改变募集资金用途，不影响募集资金投资计划。专用账户资金的存放与使用将严格遵照中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所的相关规定。

  三、备查文件

  1、公司第二届董事会第五次会议决议

  特此公告。

  石家庄中煤装备制造股份有限公司

  董事会

  二Ο一四年十一月十八日