证券时报多媒体数字报

  【重要提示】

  金鹰中小盘精选证券投资基金经中国证监会２００４年３月９日《关于同意金鹰中小盘精选证券投资基金设立的批复》（证监基金字［２００４］２５号）批准发起设立。基金合同于２００４年５月２７日正式生效。

  投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。

  基金的过往业绩并不预示其未来表现。

  基金管理人保证本招募说明书摘要的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

  本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务；基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅本基金的基金合同。

  基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

  本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。

  投资有风险，投资者投资本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。基金管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，并且中长期持有。

  本招募说明书已经本基金托管人复核。除非另有说明，本招募说明书所载内容截止日为２０１４年１１月２７日，有关财务数据截止日为２０１４年９月３０日，净值表现截止日为２０１４年９月３０日，本报告中财务数据未经审计。

  一、基金管理人

  （一）基金管理人概况

  名称：金鹰基金管理有限公司

  注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东段商业银行大厦７楼１６单元

  办公地址：广东省广州市天河区体育西路１８９号城建大厦２２－２３层

  设立日期：２００２年１２月２５日

  联系电话：０２０－８３２８２８５５

  联系人：祝红

  注册资本：人民币２．５亿元

  股权结构：

  ■

  （二）主要人员情况

  １、公司董事和监事

  凌富华先生，董事，经济学学士、会计师，历任苏州航空工业部长风机械总厂财务处会计、广州大同精密机械有限公司会计部经理，广西北海国际信托投资公司所属城市信用社、营业部、信贷部经理助理，香港大同机械企业有限公司驻国内企业会计主任，广东省联谊信诚贸易有限公司财务部经理，长城证券有限责任公司广州营业部财务经理、总部财务中心综合部经理、广州营业部拟任总经理，广州恒运企业集团股份有限公司财务部副经理、财务部经理兼任财务负责人、财务总监兼任财务负责人，广州证券有限责任公司财务总监兼任财务负责人。现任广州证券股份有限公司副总裁兼任财务总监、财务负责人。

  刘岩先生，董事，经济学硕士，历任中国光大银行总行投行业务部业务主管，中国光大银行总行财富管理中心业务副经理，广州证券有限责任公司资产管理总部总经理等职。经公司第四届董事会第三十九次会议审议通过，并报经中国证监会核准，自２０１４年８月至今，担任金鹰基金管理有限公司总经理。

  王毅先生，董事，工商管理硕士、经济师，历任广州证券有限责任公司营业部经理、营业部总经理助理、营业部副总经理，办公室副主任（主持全面工作）、合规总监、董事会秘书。现任广州证券股份有限公司副总裁兼任董事会秘书、首席风险官、合规总监。

  程宁女士，董事，注册会计师、注册税务师，历任广州白云山制药总厂财务科科员、广州白云山宝得药厂财务科副科长，兼任广州白云山兽药厂财务科科长、广州白云山制药股份有限公司经营部结算科科长、结算中心会计出纳科科长、财务部副部长、监事会成员兼监事会秘书、广州白云山企业集团有限公司资财处代理处长、处长、广州医药集团财务部副部长、财务部部长。现任广州医药集团副总经理、财务总监、财务部部长，广州白云山医药集团股份有限公司董事，广药白云山香港有限公司董事会召集人。

  王静女士，董事，企业管理硕士。历任美的集团股份有限公司资本运营项目助理，资产重组经理，现任美的集团股份有限公司资产重组高级专员。

  温婉容女士，董事，商科毕业。历任德盛安联资产管理香港有限公司市场及传媒经理、景顺投资管理亚洲有限公司副总裁、德意志资产管理（香港）有限公司区域销售总监、Ｓｏｃｉｅｔｅ Ｇｅｎｅｒａｌｅ Ａｓｓｅｔ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ Ａｓｉａ Ｌｔｄ．高级副总裁、德盛安联资产管理香港有限公司行政总裁、香港财务策划师学会行政总裁等职。２０１１年７月加入东亚联丰投资管理有限公司，现任东亚联丰投资管理有限公司行政总裁。

  吴晓球先生，独立董事，国民经济管理学博士。历任江西省余江县商业局秘书、中国人民大学经济研究所主任、中国人民大学财政金融学院副院长、中国人民大学研究生院副院长，现任中国人民大学校长助理、财政金融学院常务副院长、金融与证券研究所所长、教授、博导。

  刘国常先生，独立董事，管理学（会计学）博士、教授、博士生导师，曾在郑州航空工业管理学院、暨南大学管理学院任教。现任广东财经大学会计学院教授，兼任暨南大学管理学院博士生导师、广东省审计学会副会长、广州市审计学会副会长等。

  谢石松先生，独立董事，法学博士、教授，历任广州中山大学法学院讲师、副教授，现任中山大学法学院教授，国际法研究所所长。兼任武汉大学法学院、西北政法大学兼职教授，中国国际私法学会副会长；中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员及专家咨询委员会委员，华南国际经济贸易仲裁委员会、上海国际经济贸易仲裁委员会仲裁员，上海、广州、长沙、深圳、厦门、珠海、佛山、肇庆、惠州等仲裁委员会仲裁员等。

  曾巧女士，监事，管理学学士。历任佛山会计师事务所审计助理、美的集团审计部审计经理、美的集团审计监察部副部长，现任美的集团审计监察部总监。

  陈家雄先生，监事，硕士研究生，历任东莞证券资产管理部投资经理、广州证券资产管理部产品总监，现任金鹰基金管理有限公司产品研发部副总监。

  姜慧斌先生，监事，管理学硕士。曾任宇龙计算机通信科技（深圳）有限公司人力资源部组织发展经理，现任金鹰基金管理有限公司综合管理部总监助理。

  ２、公司高级管理人员

  刘岩先生，总经理，经济学硕士，历任中国光大银行总行投行业务部业务主管，中国光大银行总行财富管理中心业务副经理，广州证券有限责任公司资产管理总部总经理等职。经公司第四届董事会第三十九次会议审议通过，并报经中国证监会核准，２０１４年８月７日起担任公司总经理。

  刘葆先生，副总经理，经济学博士，副教授。历任深圳国资经营公司（商贸控股）资产经营部总经理助理，上海复旦大学博士后流动站（金融研究方向）博士后研究员，深圳华强集团资本经营部副部长，广州越秀集团资本经营部副经理，广州证券有限责任公司总经理助理兼资产管理总部总经理，金鹰基金管理有限公司总经理助理等职。经公司第二届董事会第二十一次会议审议通过，并报经中国证监会核准，２００８年１２月起担任公司副总经理。

  郭容辰女士，副总经理，法律硕士。历任交通银行深圳分行公司业务部科长、交通银行深圳华富支行行长助理、交通银行深圳福田支行行长、交通银行深圳分行个人金融部总经理、零售信贷管理部总经理、华夏银行深圳分行个人业务部总经理等职。经公司第三届董事会第十九次会议审议通过，并报经中国证监会核准，２０１０年１０月起担任公司副总经理。

  苏文锋先生，督察长，经济学硕士。历任广州市经济管理干部学院外贸经济系党支部书记，南方证券广州分公司研究发展部总经理，南方证券广州分公司大德路营业部总经理，南方证券广州分公司办公室主任，南方证券广州分公司投资银行部总经理，华鼎担保投资有限公司副总经理等职，金鹰基金管理有限公司市场拓展部副总监等职。经公司第二届董事会第二十一次会议审议通过，并报经中国证监会核准，２００８年９月起担任公司督察长。

  ３、本基金现任基金经理

  杨绍基先生， 经济学博士，证券从业经历１０年。曾任职于广东发展银行资产管理部，２００７年８月加入金鹰基金管理有限公司，先后担任行业研究员、基金经理助理、基金经理、研究发展部副总监、基金管理部总监等职，现任公司首席投资官及本基金基金经理。杨绍基先生在以往工作期间从未受到监管机构行政处罚或采取行政监管措施，不存在《公司法》、《基金法》等法律、法规规定的不得担任基金管理公司基金经理的情形。

  朱丹女士，金融学硕士，证券从业经历８年，曾任职于深圳晨星咨询公司，２００７年５月加入金鹰基金管理有限公司，先后担任行业研究员、研究组长、基金经理助理等职。现任金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金及本基金基金经理。朱丹女士在以往工作期间从未受到监管机构行政处罚或采取行政监管措施，不存在《公司法》、《基金法》等法律、法规规定的不得担任基金管理公司基金经理的情形。

  ４、本基金历任基金经理

  龙苏云先生，２００８年２月１９日至２００９年９月８日管理本基金；

  刘保民先生，２００７年１１月１３日至２００８年１２月２４日管理本基金；

  罗荣女士，２００７年１月１０日至２００８年 １月２３日管理本基金；

  崔海鸿先生，２００５年９月２８日至２００７年１月１０日管理本基金；

  汪旻杰先生，２００４年５月２７日至２００５年９月２８日管理本基金。

  ５、投资决策委员会成员

  本基金采取集体投资决策制度，投资决策委员会成员有：

  刘岩先生，投资决策委员会主席，总经理；

  杨绍基先生，投资决策委员会委员，首席投资官，基金经理；

  何晓春先生，投资决策委员会委员，权益投资部总监，基金经理；

  杨刚先生，投资决策委员会委员，研究发展部总监，基金经理；

  ６、上述人员之间均不存在近亲属关系。

  二、基金托管人

  公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）

  公司法定英文名称：ＢＡＮＫ ＯＦ ＣＯＭＭＵＮＩＣＡＴＩＯＮＳ ＣＯ．，ＬＴＤ

  住所：上海市浦东新区银城中路１８８号

  办公地址：上海市浦东新区银城中路１８８号

  法定代表人：牛锡明

  邮政编码：２００１２０

  注册时间：１９８７年３月３０日

  注册资本：７４２．６２亿元

  基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字［１９９８］２５号

  联系人：裴学敏

  电话：０２１－９５５５９

  三、相关服务机构

  （一）基金份额发售机构

  １、直销机构

  名称：金鹰基金管理有限公司

  注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东段商业银行大厦７楼１６单元

  办公地址：广东省广州市天河区体育西路１８９号城建大厦２２－２３层

  总经理：刘岩

  成立时间：２００２年１２月２５日

  批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【２００２】９７ 号

  组织形式：有限责任公司

  注册资本：２．５亿元人民币

  存续期间：持续经营

  联系人：潘晓毅

  联系电话：０２０－８３２８２９５０

  传真电话：０２０－８３２８３４４５

  客户服务及投诉电话：４００－６１３５－８８８

  电子信箱：ｃｓｍａｉｌ＠ｇｅｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ

  网址：ｗｗｗ．ｇｅｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ２、代销机构（排名不分先后）

  （１）名称：交通银行股份有限公司

  注册（办公）地址：上海市银城中路１８８号

  法定代表人：牛锡明

  联系人：曹榕

  电话：０２１－９５５５９

  客服电话：９５５５９（全国）

  网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

  （２）名称：中国工商银行股份有限公司                

  注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街５５号

  法定代表人：姜建清

  联系人：王佺

  电话：０１０－６６１０７９００

  客服电话：９５５８８（全国）

  网址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３）名称：中国银行股份有限公司

  注册（办公）地址：北京市复兴门内大街１ 号

  法定代表人：田国立

  联系人：宁敏

  电话：０１０－６６５９４９７７

  客服电话：９５５６６（全国）

  网址：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ

  （４）名称：中国建设银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街 ２５ 号

  办公地址：北京市西城区闹市口大街 １ 号院１号楼

  法定代表人：王洪章

  联系人：田青

  电话：０１０－６７５９５０９６

  客服电话：９５５３３（全国）

  网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ

  （５）名称：招商银行股份有限公司

  注册（办公）地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦

  法定代表人：李建红

  联系人：王琳

  电话：０７５５－８３１９６２２３

  客服电话：９５５５５（全国）

  网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

  （６）名称：中信银行股份有限公司

  注册（办公）地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座

  法定代表人：常振明

  联系人：郭伟

  电话：０１０－６５５５７０４８

  客服电话：９５５５８（全国）

  网址：ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

  （７）名称：中国民生银行股份有限公司

  注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街２号

  法定代表人：洪崎

  联系人：董云巍

  电话：０１０－５８３５１６６６

  客服电话：９５５６８（全国）

  网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （８）名称：上海浦东发展银行股份有限公司

  注册地址：上海市浦东新区浦东南路５００号

  办公地址：上海市中山东一路１２号

  法定代表人：吉晓辉

  联系人：虞谷云

  电话：０２１－６１６１８８８８

  客服电话：９５５２８（全国）

  网址：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （９）名称：宁波银行股份有限公司

  注册（办公）地址： 宁波市江东区中山东路２９４ 号

  法定代表人：陆华裕

  联系人：胡技勋

  电话：０２１－６３５８６２１０

  客服电话：９６５２８（上海地区９６２５２８）

  网址：ｗｗｗ．ｎｂｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１０）名称：平安银行股份有限公司

  注册（办公）地址：深圳市深南中路１０９９号平安银行大厦

  法定代表人：孙建一

  联系人：蔡宇洲

  电话：０７５５－２２１９７８７４

  客服电话：４００６６９９９９９

  网址：ｂａｎｋ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ

  （１１）名称：中国邮政储蓄银行股份有限公司

  注册（办公）地址：北京市西城区宣武门西大街１３１号

  法定代表人：李国华

  联系人：文彦娜

  电话：０１０－６６４２１２００

  客服电话：９５５８０（全国）

  网址：ｗｗｗ． ｐｓｂｃ．ｃｏｍ

  （１２）名称：华夏银行股份有限公司

  注册（办公）地址：北京市东城区建国门内大街２２号

  法定代表人：吴建

  联系人： 郑鹏

  电话：０１０－８５２３８６６７

  客服电话：９５５７７

  网址：ｗｗｗ．ｈｘｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１３）名称：浙江民泰商业银行股份有限公司

  注册（办公）地址：浙江省温岭市三星大道１６８号

  法定代表人：江建法

  联系人： 刘兴龙

  电话：０５７６－８６１０９５２１

  客服电话：９６５２１ 省外客服电话：４００８８９６５２１

  网址：ｗｗｗ．ｍｉｎｔａｉｂａｎｋ．ｃｏｍ

  （１４）名称：佛山顺德农村商业银行股份有限公司                

  注册（办公）地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路２号

  法定代表人：吴海恒

  联系人： 何浩华

  联系电话：０７５７－２２３８８９２８

  客服电话：０７５７－２２２２３３８８

  网址：ｗｗｗ．ｓｄｅｂａｎｋ．ｃｏｍ

  （１５）名称：江苏江南农村商业银行股份有限公司

  注册（办公）地址：常州市天宁区延陵中路６６８号

  法定代表人：陆向阳

  联系人：韩璐

  联系电话：０５１９－８９９９５０６６

  客服电话：９６００５

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｊｎｂａｎｋ．ｃｃ／ｚｈ＿ＣＮ／

  （１６）名称：广州证券股份有限公司

  注册（办公）地址：广东省广州市珠江新城珠江西路５号广州国际金融中心１９－２０楼

  法定代表人：邱三发

  联系人：林洁茹

  联系电话：０２０－８８８３６９９９

  客服电话：０２０－９６１３０３

  网址：ｗｗｗ．ｇｚｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１７）名称：国泰君安证券股份有限公司

  注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号

  办公地址：上海市银河中路１６８号上海银行大厦２９楼

  法定代表人：万建华

  联系人： 芮敏琪

  电话：０２１－３８６７６６６６－６１６１

  客服电话：９５５２１（全国）

  网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

  （１８）名称：中国银河证券股份有限公司

  注册（办公）地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦２－６层

  法定代表人：陈有安

  联系人：田薇

  电话：０１０－６６５６８４３０

  客服电话：４００８８８８８８８

  网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１９）名称：海通证券股份有限公司

  注册（办公）地址：上海市淮海中路 ９８ 号

  法定代表人：王开国

  联系人：王立群

  电话：０２１－２３２１９２８６

  客服电话：９５５３３（全国）、４００８８８８００１

  网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

  （２０）名称：广发证券股份有限公司

  注册（办公）地址：广州市天河区天河北路１８３－１８７号大都会广场４３楼

  法定代表人：孙树明

  联系人：黄兰

  电话：０２０－８７５５５８８８－３３３

  客服电话：９５５７５（全国）

  网址：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２１）名称：国信证券股份有限公司

  注册（办公）地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层

  法定代表人：何如

  联系人：周洋

  电话：０７５５－８２１３３０６６

  客服电话：９５５３６（全国）

  网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２２）名称：招商证券股份有限公司

  注册（办公）地址：深圳福田区益田路江苏大厦 ３８－４５ 层

  法定代表人：宫少林

  联系人：林生迎

  电话：０７５５－８２９６０２２３

  客服电话：９５５６５（全国）、４００８８８８１１１

  网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２３）名称：光大证券股份有限公司

  注册地址：上海市静安区新闸路１５０８号

  办公地址：上海市浦东新区浦东南路５２８号上海证券大厦南塔１６楼

  法定代表人：薛峰

  联系人：李芳芳

  电话：０２１－２２１６９０８９

  客服电话：９５５２５（全国）、４００８８８８７８８

  网址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

  （２４）名称：东海证券有限责任公司

  注册地址：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８、１９号楼

  办公地址：上海浦东新区东方路９８９号中达广场

  法定代表人：刘化军

  联系人：霍晓飞

  电话：０２１－５０５８６６６０－８６４４

  客服电话：４００８８８８５８８、０５１９－８８１６６２２２（常州地区）、０２１－５２５７４５５０（上海地区）、

  ０３７９－６４９０２２６６（洛阳地区）

  网址：ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２５）名称：安信证券股份有限公司

  注册（办公）地址：深圳市福田区金田路２２２２号安联大厦３４层、２８层Ａ０２单元

  法定代表人：牛冠兴

  联系人：郑向溢

  电话：０７５５－８２５５８０３８

  客服电话：４００８００１００１

  网址：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２６）名称：中国中投证券有限责任公司

  注册（办公）地址：深圳福田区益田路６００３号荣超商务中心Ａ座１８－２１层

  法定代表人：龙增来

  联系人：范雪玲

  电话：０７５５－８２０２３４３１

  客服电话：４００６００８００８

  网址：ｗｗｗ．ｃｊｉｓ．ｃｎ

  （２７）名称：平安证券有限责任公司

  注册（办公）地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼

  法定代表人：谢永林

  联系人：郑舒丽

  电话：０７５５－２２６２６３９１

  客服电话：４００８８１６１６８

  网址：ｗｗｗ．ｓｔｏｃｋ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ

  （２８）名称：湘财证券有限责任公司

  注册地址：湖南省长沙市黄兴中路６３号中山国际大厦１２楼

  办公地址：上海市浦东新区陆家嘴９５８号华能联合大厦５楼

  法定代表人：林俊波

  联系人：鲁雁先

  电话：０２１－６８８６５０２０

  客服电话：４００８８８１５５１、０２１－３８７８４５２５

  网址：ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ

  （２９）名称：兴业证券股份有限公司

  注册地址：福建省福州市湖东路９９号

  办公地址：福州市湖东路２６８号证券大厦

  上海市浦东新区民生路１１９９弄证大五道口广场１号楼

  法定代表人：兰荣

  联系人：谢高德

  电话：０２１－３８５６５７８５

  客服电话：４００８８８８１２３

  网址：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３０）名称：国元证券股份有限公司

  注册（办公）地址：合肥市寿春路１７９号国元大厦

  法定代表人：凤良志

  联系人： 李蔡

  电话：０５５１－２２７２１０１

  客服电话：９５５７８（全国）

  网址：ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３１）名称：宏源证券股份有限公司

  注册地址： 新疆乌鲁木齐市文艺路２３３ 号

  办公地址： 新疆乌鲁木齐市文艺路２３３ 号宏源大厦

  北京市西城区太平桥大街１９ 号

  法定代表人：冯戎

  联系人：李巍

  电话：０１０－８８０８５３３８

  客服电话： ４００８０００５６２

  网址：ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ

  （３２）名称：国盛证券有限责任公司

  注册地址：江西省南昌市永叔路１５号

  办公地址：江西省南昌市永叔路１５号信达大厦１０－１３楼

  法定代表人：曾小普

  联系人：徐美云

  电话：０７９１－６２８５３３７

  客服电话：０７９１－６２７２５７２

  网址：ｗｗｗ．ｇｓｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

  （３３）名称：山西证券股份有限公司

  注册（办公）地址：山西省太原市府西街６９号国际贸易中心

  法定代表人：侯巍

  联系人：孟婉娉

  电话：０３５１－８６８６７０３

  客服电话：４００６６６１６１８

  网址：ｗｗｗ．ｉ６１８．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３４）名称：财通证券有限责任公司

  注册（办公）地址：浙江省杭州市解放路１１１号金钱大厦

  法定代表人：沈继宁

  联系人：乔骏

  电话：０５７１－８７９２５１２９

  客服电话：０５７１－９６３３６（上海地区９６２３３６）

  网址：ｗｗｗ．ｃｔｓｅｃ．ｃｏｍ

  （３５）名称：万联证券有限责任公司

  注册（办公）地址：广州市中山二路１８号电信广场３６－３７层

  法定代表人：张建军

  联系人：罗创滨

  电话：０２０－３７８６５０７０

  客服电话：４００８８８８１３３

  网址：ｗｗｗ．ｗｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３６）名称：东莞证券有限责任公司

  注册（办公）地址：广东省东莞市莞城区可园南路１号金源中心３０楼

  法定代表人：张运勇

  联系人：罗绍辉

  电话：０７６９－２２１１９３５１

  客服电话：０７６９－９６１１３０

  网址：ｗｗｗ．ｄｇｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３７）名称：西南证券股份有限公司

  注册（办公）地址：重庆市渝中区临江支路２号合景国际大厦Ａ幢

  法定代表人：余维佳

  联系人：米兵

  电话： ０２３－６３７８６９２２

  客服电话：４００８０９６０９６

  网址：ｗｗｗ．ｓｗｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３８）名称：东吴证券股份有限公司

  注册（办公）地址：苏州工业园区翠园路１８１号商旅大厦

  法定代表人：吴永敏

  联系人：方晓丹

  电话：０５１２－６５５８１１３６

  客服电话：０５１２－９６２８８

  网址：ｗｗｗ．ｄｗｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３９）名称：申银万国证券股份有限公司

  注册（办公）地址：上海市常熟路１７１号 

  法定代表人：储晓明

  联系人：曹晔

  电话：０２１－５４０４７８９２

  客服电话：０２１－９６２５０５

  网址：ｗｗｗ．ｓｙｗｇ．ｃｏｍ

  （４０）名称：长江证券股份有限公司

  注册（办公）地址：湖北省武汉市江汉区新华路特８号

  法定代表人：杨泽柱

  联系人：李良

  电话：０２１－６３２１９７８１

  客服电话：４００８８８８９９９

  网址：ｗｗｗ．ｃｊｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （４１）名称：齐鲁证券有限公司

  注册（办公）地址：山东省济南市经十路２０５１８号

  法定代表人：李玮

  联系人：傅咏梅

  电话：０５３１－８７１０７７１８

  客服电话：９５５３８（全国）

  网址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （４２）名称：国联证券股份有限公司

  注册（办公）地址：无锡市县前东街１６８号

  法定代表人：雷建辉

  联系人：徐欣

  电话：０５１０－８２８３１６６２

  客服电话：４００８８８５２８８、０５１０－８２５８８１６８

  网址：ｗｗｗ．ｇｌｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （４３）名称：爱建证券有限责任公司

  注册（办公）地址：上海市南京西路７５８号２３楼

  法定代表人：郭林

  联系人：陈敏

  电话：０２１－３２２２９８８８

  客服电话：０２１－６３３４０６７８

  网址：ｗｗｗ．ａｊｚｑ．ｃｏｍ

  （４４）名称：中国国际金融有限公司

  注册（办公）地址：北京建国门外大街１号国贸大厦２座２７层及２８层

  法定代表人：丁学东

  联系人：黄俊敏

  电话：０７５５－８３１９６４９１

  客服电话：０１０－６５０５１１６６

  网址：ｗｗｗ．ｃｉｃｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （４５）名称：财富证券有限责任公司

  注册（办公）地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６层

  法定代表人：蔡一兵

  联系人：郭蕾

  电话：０７３１－８４４０３３１９

  客服电话：０７３１－８４４０３３５０

  网址：ｗｗｗ．ｃｆｚｑ．ｃｏｍ

  （４６）名称：信达证券股份有限公司

  注册（办公）地址：北京市西城区三里河东路５号中商大厦１０层

  法定代表人：张志刚

  联系人：唐静

  电话： ０１０－６３０８０９８５

  客服电话：４００８００８８９９

  网址：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ

  （４７）名称：天相投资顾问有限公司

  注册地址： 北京市西城区金融大街１９号富凯大厦Ｂ座７０１

  办公地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座４层

  法定代表人：林义相

  联系人： 莫晓丽

  电话：０１０－６６０４５５２９

  客服电话：０１０－６６０４５６７８

  网址：ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ

  （４８）名称：华福证券有限责任公司

  注册（办公）地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８层

  法定代表：黄金琳

  联系人：张腾

  电话：０５９１－８７３８３６２３

  客服电话：０５９１－９６３２６

  网址：ｗｗｗ．ｇｆｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （４９）名称：方正证券股份有限公司

  注册（办公）地址：湖南长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层

  法定代表人：雷杰

  联系人：邵艳霞

  电话：０７３１－８５８３２５０７

  客服电话：９５５７１（全国）

  网址：ｗｗｗ．ｆｏｕｎｄｅｒｓｃ．ｃｏｍ

  （５０）名称：中信证券股份有限公司

  注册地址：广东省深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦第Ａ层

  办公地址：北京市朝阳区新源南路６号京城大厦３层

  法定代表人：王东明

  联系人：陈忠

  电话：０１０－８４６８３８９３

  客服电话：０７５５－８３４７８８０６等

  网址：ｗｗｗ．ｃｓ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

  （５１）名称：东方证券股份有限公司

  注册（办公）地址：上海市中山南路３１８号２号楼２２层－２９层

  法定代表人：潘鑫军

  联系人：吴宇

  电话：０２１－６３３２５８８８

  客服电话：９５５０３（全国）

  网址：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （５２）名称：长城证券有限责任公司

  注册（办公）地址：深圳市福田区深南大道 ６００８ 号特区报业大厦 １４、１６、１７ 层

  法定代表人：黄耀华

  联系人：匡婷

  电话：０７５５－８３５１６２８９

  客服电话：４００６６６６８８８

  网址：ｗｗｗ．ｃｇｗｓ．ｃｏｍ

  （５３）名称：财达证券有限责任公司

  注册（办公）地址：河北省石家庄市自强路３５号庄家金融大厦２３层

  法定代表人：翟建强

  联系人：胡士光

  电话：０３１１－６６００６４０３

  客服电话：４００６１２８８８８

  网址：ｗｗｗ．ｓ１００００．ｃｏｍ

  （５４）名称：世纪证券有限责任公司

  注册（办公）地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦４１楼

  法定代表人：卢长才

  联系人：张婷

  电话：０７５５－８３１９９５９９－８２４６

  客服电话：０７５５－８３１９９５９９

  网址：ｗｗｗ．ｃｓｃｏ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （５５）名称：江海证券有限公司

  注册（办公）地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路５６号

  法定代表人： 孙名扬

  联系人： 高悦铭

  电话：０４５１－８２３３７８０２

  客服电话：４００－６６６－２２８８

  网址：ｗｗｗ．ｊｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （５６）名称：华龙证券有限责任公司

  注册（办公）地址：甘肃省兰州市静宁路 ３０８ 号

  法定代表人：李晓安

  联系人：李昕田

  电话：０９３１－４８９０２０８

  客服电话：０９３１－８８８８０８８等

  网址：ｗｗｗ．ｈｌｚｑｇｓ．ｃｏｍ

  （５７）名称：华泰证券股份有限公司

  注册（办公）地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦

  法定代表人：吴万善

  联系人：程高峰、万鸣

  电话：０２５－８３２９０９７９

  客服电话：９５５９７

  网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （５８）名称：天风证券有限责任公司

  注册（办公）地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路２号高科大厦四楼

  法定代表人：余磊

  联系人：陈璐

  电话：０２７－８７６１８８８２

  客服电话：０２７－８７６１８８８２

  网址：ｗｗｗ．ｔｆｚｑ．ｃｏｍ

  （５９）名称：华安证券股份有限公司

  注册地址：合肥市长江中路３５７号

  办公地址：合肥市阜南路１６６号

  法定代表人：李工

  联系人：甘霖

  电话：０５５１－５１６１８２１

  客服电话：９６５１８、４００８－０９６－５１８

  网址：ｗｗｗ．ｈａｚｑ．ｃｏｍ

  （６０）名称：民生证券有限责任公司

  注册地址：北京市朝阳区朝阳门外大街１６号１９０１室

  办公地址：北京市东城区建国门内大街２８号民生金融中心Ａ座１６层

  法定代表人：余政

  联系人：赵明

  电话：０１０－８５１２７６２２

  客服电话：４００－６１９－８８８８

  网址：ｗｗｗ．ｍｓｚｑ．ｃｏｍ

  （６１）名称： 国都证券有限责任公司

  注册（办公）地址： 北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层

  法定代表人： 常喆

  联系人： 黄静

  电话：０１０－８４１８３３８９

  客服电话： ４００－８１８－８１１８

  网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ

  （６２） 名称：英大证券有限责任公司

  注册（办公）地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

  法定代表人：吴骏

  联系人：吴尔辉

  电话：０７５５－８３００７１５９

  客服电话：４００８－１８８－６８８

  网站：ｗｗｗ．ｙｄｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （６３）名称：日信证券有限责任公司

  注册（办公）地址：内蒙古自治区内蒙古呼和浩特市锡林南路１８号

  法定代表人：孔佑杰

  联系人：陈韦杉

  电话：０１０－８８０８６８３０

  客服电话：０１０－８８０８６８３０

  网址： ｗｗｗ．ｒｘｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （６４）名称：浙商证券股份有限公司

  注册（办公）地址：浙江杭州市杭大路１号黄龙世纪广场Ａ－６／７楼

  法定代表人：吴承根

  联系人：刘虹

  电话：０５７１－８７９０１９０８

  客服电话：０５７１－９６７７７

  网址： ｗｗｗ．ｓｔｏｃｋｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （６５）名称：金元证券股份有限公司

  注册地址：海口市南宝路３６号证券大厦４楼

  办公地址：深圳市深南大道４００１号时代金融中心大厦１７楼

  法定代表人：陆涛

  联系人：马贤清

  电话：０７５５－８３０２５０２２

  客服电话：４００８－８８８－２２８

  网址： ｗｗｗ．ｊｙｚｑ．ｃｎ

  （６６）名称：中航证券有限公司

  注册（办公）地址：江西省南昌市抚河北路２９１号

  法定代表人：王宜四

  联系人：余雅娜

  电话：０７９１－６７６８７６３

  客服电话：４００－８８６６－５６７

  网址：ｗｗｗ．ａｖｉｃｓｅｃ．ｃｏｍ

  （６７）名称：五矿证券有限公司

  注册地址：深圳市福田区金田路４０２８号荣超经贸中心办公楼４７层０１单元

  办公地址：深圳市福田区金田路４０２８号荣超经贸中心４９层

  法定代表人：张永衡

  联系人： 高克南

  电话：０７５５－８２５４５７０７

  客服电话：４００１８－４００２８

  网址：ｗｗｗ．ｗｋｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （６８）名称：中信证券（山东）有限责任公司

  注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路２２２号１号楼２００１

  办公地址：青岛市崂山区深圳路２２２号青岛国际金融广场１号楼第２０层

  法定代表人： 杨宝林

  联系人： 吴忠超

  电话：０５３２－８５０２２３２６

  客服电话：０５３２－９６５７７

  网址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （６９）名称：华宝证券有限责任公司

  注册（办公）地址：上海市陆家嘴环路未来资产大厦２７层

  法定代表人：陈林

  联系人：宋歌

  电话：０２１－５０１２２０８６

  客服电话：０２１－３８９２９９０８、 ４００－８２０－９８９８

  网址：ｗｗｗ．ｃｎｈｂｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

  （７０）名称：国海证券股份有限公司

  注册地址：广西壮族自治区桂林市辅星路１３号

  办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路４６号国海大厦

  法定代表人：张雅锋

  联系人：牛孟宇

  电话：０７５５－８３７０９３５０

  客服电话：９５５６３

  网址：ｗｗｗ．ｇｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （７１）名称：中信证券（浙江）有限责任公司

  注册（办公）地址：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９－２０层

  法定代表人：沈强

  联系人：丁思聪

  电话：０５７１－８７１１２５１０

  客服电话：９６５９８

  网址：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （７２）名称：新时代证券有限责任公司

  注册（办公）地址：北京市海淀区北三环西路９９号院１号楼１５层１５０１

  法定代表人：刘汝军

  联系人：孙恺

  电话：０１０－８３５６１１４９

  客服电话：４００６－９８９８９８

  网址：ｗｗｗ．ｘｓｄｚｑ．ｃｎ

  （７３）名称：中信建投证券股份有限公司

  注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼

  办公地址：北京市朝阳门内大街１８８号

  法定代表人：王常青

  联系人：权唐

  电话：０１０－８５１３０５７７

  客服电话：４００８８８８１０８

  网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ

  （７４）名称：天源证券有限公司

  注册地址：青海省西宁市长江路５３号

  办公地址：深圳市福田区民田路新华保险大厦１８楼

  法定代表人：刘盛

  联系电话：０７５５－３３３３１１８８－８８０７

  客服电话：４００６－５４３２－１８

  网址：ｗｗｗ．ｔｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （７５）名称：中山证券有限责任公司

  注册及办公地址：深圳市福田区益田路６００９号新世界中心２９层

  法定代表人：黄扬录

  业务联系人：罗艺琳

  联系电话：０７５５－ ８２５７０５８６

  客服电话：４００１－０２２－０１１

  网址：ｗｗｗ．ｚｓｚｑ．ｃｏｍ

  （７６）名称：北京展恒基金销售有限公司

  注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街６号

  办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里２号民建大厦６层

  法定代表人：闫振杰

  联系人：李二钢

  电话：０１０－８５１８８２３４

  客服电话：４００－８８８－６６６１

  网址：展恒基金理财平台（ｗｗｗ．ｍｙｆｕｎｄ．ｃｏｍ）

  （７７）名称：上海天天基金销售有限公司

  注册地址：浦东新区峨山路６１３号６幢５５１室

  办公地址：上海市徐汇区龙田路１９５ 号３Ｃ 座９ 楼

  法定代表人：其实

  联系人：潘世友

  电话：０２１－５４５０９９９８

  客服电话： ４００－１８１８－１８８

  网址：天天基金网（ｗｗｗ．１２３４５６７．ｃｏｍ．ｃｎ）

  （７８）名称：深圳众禄基金销售有限公司

  办公（办公）地址：深圳市深南东路５０４７号发展银行大厦２５层Ｉ、Ｊ单元

  法定代表人：薛峰

  联系人：张玉静

  电话：０７５５－３３２２７９５３

  客服电话：４００６－７８８－８８７

  网址：众禄基金网（ｗｗｗ．ｚｌｆｕｎｄ．ｃｎ）、基金买卖网（ｗｗｗ．ｊｊｍｍｗ．ｃｏｍ）

  （７９）名称：上海好买基金销售有限公司

  注册地址：上海市虹口区场中路６８５弄３７号４号楼４４９室

  办公地址：上海市浦东南路１１１８号鄂尔多斯国际大厦９０３～９０６室

  法定代表人：杨文斌

  联系人：蒋章

  电话：０２１－５８８７００１１－６６１８

  客服电话：４００－７００－９６６５

  网址： ｗｗｗ．ｅｈｏｗｂｕｙ．ｃｏｍ

  （８０）名称：杭州数米基金销售有限公司

  注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东２号

  办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道３５８８号１２层

  法定代表人：陈柏青

  联系人：周嬿旻

  电话：０７５１－２８８２９７９０

  客服电话：４０００－７６６－１２３、０５７１－２８８２９１２３

  网址： ｗｗｗ．ｆｕｎｄ１２３．ｃｎ

  （８１）名称：上海长量基金销售投资顾问有限公司

  注册地址：上海市浦东新区高翔路５２６号２幢２２０室

  办公地址：上海市浦东新区浦东大道５５５号裕景国际Ｂ座１６层

  法定代表人：张跃伟

  联系人：沈雯斌

  电话：０２１－５８７８８６７８－８２０１

  客服电话：４００－０８９－１２８９

  网址： ｗｗｗ．ｅｒｉｃｈｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  （８２）名称：诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

  注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路７６５０号２０５室

  办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路６８号时代金融中心８楼８０１

  法定代表人：汪静波

  联系人：方成

  电话：０２１－３８６０２３７７

  客服电话：４００－８２１－５３９９

  网址：ｗｗｗ．ｎｏａｈ－ｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  （８３）名称：和讯信息科技有限公司

  注册地址：北京市朝阳区朝外大街２２号泛利大厦１０层

  办公地址：北京市朝阳区朝外大街２２号泛利大厦１００２ 室

  法定代表人：王莉

  联系人：李延鹏

  电话：０７５５－８２７２１１２２－８６２５

  客服电话：４００－９２０－００２２

  公司网站：ｗｗｗ．ｈｏｍｅｗａｙ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （８４）名称：北京恒天明泽基金销售有限公司

  注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路１０号五层５１２２室

  办公地址：北京市朝阳区东三环中路２０号乐成中心Ａ座２３层

  法定代表人：梁越

  联系电话：０１０－５７７５６０１９

  客服电话：４００７－８６８－８６８

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｈｔｆｕｎｄ．ｃｏｍ／

  （８５）名称：浙江同花顺基金销售有限公司

  办公地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦９０３

  法定代表人：林顺平

  联系人：杨翼

  电话：４００８－７７３－７７２

  客服电话：０５７１－８８９１１８１８

  网址：ｗｗｗ．５ｉｆｕｎｄ．ｃｎ

  （８６）名称：北京钱景财富投资管理有限公司

  注册地址：北京市海淀区海淀南路１３号楼６层６１６室

  办公地址：北京市海淀区中关村西区丹棱街中关村金融大厦１０层１００８室

  法定代表人：赵荣春

  联系电话：０１０－５７４１８８２９

  客服电话：４００－６８８－５９５８

  网址：ｗｗｗ．ｅｑｉａｎｊｉｎｇ．ｃｏｍ

  基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。

  （二）注册登记机构

  名称：中国证券登记结算有限责任公司

  地址：北京西城区金融大街２７ 号投资广场２３ 层

  法定代表人：周明

  电话：０１０－５８５９８８３９

  传真：０１０－５８５９８９０７

  联系人：朱立元

  （三）律师事务所和经办律师

  名称：广东岭南律师事务所

  住所：广州市新港西路１３５号中山大学西门科技园６０１－６０５室

  法定代表人：黄添顺

  电话：０２０－８４０３５３９７

  传真：０２０－８４１１３１５２

  经办律师：江亚芳、陈进学、王欢

  （四）会计师事务所和经办注册会计师

  名称：中审亚太会计师事务所

  住所：北京市海淀区复兴路４７号天行建商务大厦２２－２３层

  法定代表人：杨池生

  电话：０１０－５１７１６８０１、５１７１６８０３、５１７１６８０７

  传真：０１０－５１７１６７９０

  邮编：１０００３６

  经办会计师：韩振平、王兵

  四、基金的名称

  本基金名称：金鹰中小盘精选证券投资基金

  五、基金的类型

  本基金类型：契约型开放式

  六、基金的投资目标

  本基金投资具有较高成长性和良好基本面的中小盘股票，通过积极的投资组合管理，在控制风险的前提下谋求基金资产的长期稳定增值。

  七、基金的投资方向

  本基金的投资方向为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

  本基金的股票投资主要投资于具有较高成长性和良好基本面的、流通市值在市场平均水平之下的中小盘股票（流通市值排名前２０％（含２０％）的新上市股票一年内不列入流通市值市场平均值的计算）。本基金的其他股票投资还包括新股申购、股票增发申购等。

  本基金的债券投资包括国内依法公开发行、上市的国家债券、金融债、企业（公司）债（包括可转债）等债券。

  本基金的股票投资占基金资产总值的比例为５０％到８０％，债券投资占基金资产总值的比例为２０％到４０％，现金占基金资产总值的比例不超过１０％。

  八、基金的投资策略

  （一）决策依据

  本基金的投资决策依据包括：

  １、宏观经济形势及前景、有关政策趋向；

  ２、行业发展现状及前景；

  ３、上市公司基本面及发展前景；

  ４、证券市场走势及预期；

  ５、股票、债券等类别资产的预期收益率及风险水平。

  （二）决策程序

  １、基金管理人的研究部门基于对宏观经济、政策及证券市场的现状和发展趋势的深入分析研究，和对各类别资产收益率和风险水平的合理预期，向投资决策委员会提交投资建议，投资建议包括总体资产配置建议、类别资产配置建议、个股／券种投资建议等；

  ２、投资决策委员会根据本基金的投资目标，结合对本基金投资相关因素的全局考虑，确定本基金的投资策略，制定总体资产配置计划；

  ３、基金基金经理根据投资决策委员会制定的基金的总体资产配置计划，考虑研究部门的相关建议，拟定投资计划，报投资决策委员会批准；

  ４、本基金基金经理根据投资决策委员会批准的投资计划，制定具体投资方案。

  （三）组合原则

  本基金的投资组合必须符合以下比例规定：

  １、本基金投资于股票、债券的比例，不得低于基金资产总值的８０％；

  ２、本基金投资于国家债券的比例，不得低于基金资产净值的２０％；

  ３、本基金持有一家上市公司的股票，不得超过基金资产净值的１０％；

  ４、本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券总和，不得超过该证券的１０％；

  ５、运用基金资产参与股票发行申购，所申报的金额不得超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司该次的股票发售总量；

  ６、基金投资于中小盘股的比例不低于本基金股票投资总额的８０％；

  ７、本基金应当保持不低于基金资产净值百分之五的现金或者到期日在一年以内的政府债券；

  ８、有关法律法规、中国证监会及本基金合同所规定的其他比例限制；

  ９、法律法规或监管部门对上述比例另有规定时从其规定。

  （四）本基金股票投资策略

  本基金采取主动的股票投资策略，在专业化研究的基础上，将系统的选股方法与积极的投资操作相结合，选择具有较高成长性、基本面良好的股票构建股票投资组合，把握投资机会，实现收益。

  股票投资组合包括中小盘股票组合和其他股票组合。中小盘股票组合通过选择具有较高成长性、基本面良好的中小盘股，依据有效充分分散的原则构建。其他股票投资主要是参与有较高投资价值的新股申购、股票增发申购以及根据市场情况的短期股票投资。

  （五）本基金债券投资策略

  采取稳健的混合管理投资策略，根据对利率、收益率走势的预测，考虑债券信用等级、期限、品种、流动性等因素，依据修正久期、凸性等指标，构建债券组合。

  九、基金的业绩比较基准

  中证７００指数收益率＊７５％＋中信标普国债指数收益率＊２５％

  十、基金的风险收益特征

  本基金属于风险适中、预期收益较高的证券投资基金品种。

  十一、基金的投资组合报告

  本投资组合报告所载数据截止日为２０１４年９月３０日，本报告中所列财务数据未经审计。

  本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  本基金的托管人交通银行根据本基金合同的规定，于２０１４年１２月３０日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  １、报告期末基金资产组合情况

  ■

  注：其他资产包括：交易保证金、应收利息、应收证券清算款、其他应收款、应收申购款。

  ２、报告期末按行业分类的股票投资组合

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  ３、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

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  ４、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

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  ５、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

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  ６、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

  本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  ７、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

  本基金本报告期末未持有权证。

  ８、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

  本基金本报告期末无股指期货的持仓。

  ９、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

  本报告期无投资国债期货。

  １０、投资组合报告附注

  （１）本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  （２）本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

  （３）其他资产构成

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  （４）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

  （５）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  报告期末前十名股票中无流通受限情况。

  （６）投资组合报告附注的其他文字描述部分

  由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

  十二、基金的业绩

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  本基金合同生效日为２００４年５月２７日，基金合同生效以来的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示：

  金鹰中小盘精选证券投资基金净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较

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  金鹰中小盘基金累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图

  （２００４年５月２７日至２０１４年９月３０日）

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  注：１、本基金合同于２００４年５月２７日正式生效；

  ２、按基金合同规定，本基金自基金合同生效起三个月内为建仓期，截止报告日本基金的各项投资比例基本符合基金合同规定的各项比例。

  ３、本基金业绩比较基准为：中证７００指数收益率＊７５％＋中信标普国债指数收益率＊２５％。

  十三、费用概览

  （一）与基金运作有关的费用

  １、基金费用的种类

  （１）基金管理人的管理费；

  （２）基金托管人的托管费；

  （３）基金财产拨划支付的银行费用；

  （４）基金合同生效后的基金信息披露费用；

  （５）基金份额持有人大会费用；

  （６）基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；

  （７）基金的证券交易费用；

  （８）在中国证监会规定允许的前提下，本基金可以从基金财产中计提销售服务费，具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明；

  （９）依法可以在基金财产中列支的其他费用。

  ２、上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。

  ３、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

  （１）基金管理人的报酬

  基金管理人的报酬按基金资产净值的１．５％年费率计提。

  在通常情况下，基金管理人报酬按前一日基金资产净值的１．５％年费率计提。计算方法为：

  Ｈ＝Ｅ×１．５％÷当年天数

  Ｈ为每日应支付的基金管理人报酬

  Ｅ为前一日基金资产净值

  基金管理人报酬每日计提，逐日累计至每月月底，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理人报酬划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起５个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人，若遇节假日、休息日等，支付日期顺延。

  （２）基金托管人的托管费

  基金托管人的托管费按基金资产净值的２．５％。的年费率计提。

  在通常情况下，基金托管人的托管费按前一日的基金资产净值的２．５％。的年费率计提。计算方法为：

  Ｈ＝Ｅ×２．５％。÷当年天数

  Ｈ为每日应支付的基金托管费

  Ｅ为前一日的基金资产净值

  基金托管人的托管费每日计提，逐日累计至每月月底，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起５个工作日内从基金资产中一次性支付，若遇节假日、休息日等，支付日期顺延。

  （３）除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。

  ４、不列入基金费用的项目

  基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。

  ５、基金管理费和基金托管费的调整

  基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费，此项调整不需要召开基金持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日２日前在指定媒体上刊登公告。

  （二）与基金销售有关的费用

  １、申购费用

  本基金申购费率按照申购金额递减，即申购金额越大，所适用的申购费率越低，申购费用等于申购金额乘以所适用的申购费率。

  申购金额在１００万元人民币以下的，申购费率为１．５％。

  申购金额在１００万元人民币以上（含１００万元人民币）、１０００万元人民币以下的，申购费率为１．２％。

  申购金额在１０００万元人民币以上（含１０００万元人民币）的，申购费每笔１０００元人民币。

  本基金的申购费用由申购人承担，用于市场推广、销售、注册登记等各项费用，不列入基金资产。

  ２、赎回费用

  赎回费率按照持有时间递减，即持有时间越长，所适用的赎回费率越低，赎回费用等于赎回金额乘以所适用的赎回费率。

  持有时间在一年以内的，赎回费率为０．５％。

  持有时间在一年以上（含一年）两年以内的，赎回费率为０．４％。

  持有时间在两年以上（含两年）三年以内的，赎回费率为０．３％。

  持有时间在三年以上（含三年）的，赎回费率为０．２％。

  本基金的赎回费用由基金持有人承担，其中归入基金资产部分的比例为赎回费总额的２５％，其余部分作为注册登记费和其他手续费支出。

  ３、转换费率

  本基金与基金管理人所管理的其他基金之间的转换费率由基金管理人根据有关法律法规和基金合同的原则另行制定并公告。

  ４、基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整上述费率。上述费率如发生变更，基金管理人应在新的费率实施日２日前在至少一种指定媒体公告。

  十四、对招募说明书更新部分的说明

  本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对２０１４年７月９日披露的《金鹰中小盘精选证券投资基金更新的招募说明书》进行了再次更新，主要更新的内容如下：

  （一）在“三、基金管理人”部分，更新了部分投资决策委员会成员的任职情况；

  （二）在“四、基金托管人”部分，更新了有关基金托管人的资料信息；

  （三） 在“五、相关服务机构”部分，对机构与人员的信息按照最新变动情况进行了更新：

  １、新增天源证券有限公司为代销机构，该变动事项于２０１４年６月１８日公告；

  ２、新增了北京钱景财富有限公司为代销机构，该变动事项于２０１４年７月１５日公告；

  ３、新增中山证券有限公司为代销机构，该变动事项于２０１４年８月１日公告。

  （四）在“八、基金的投资”部分，更新了本基金最近一期投资组合报告的内容；

  （五）在“九、基金的业绩”，更新了本基金基金合同生效以来投资业绩；

  （六）在“二十一、其他应披露事项”部分，更新了本基金在本报告期内公开披露的信息内容。

  金鹰基金管理有限公司

  2014年12月31日