证券时报多媒体数字报

  （上接B70版）

  （４）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。

  ３、估值错误处理程序

  估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：

  （１）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生的原因确定估值错误的责任方。

  （２）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估。

  （３）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿损失。

  （４）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构进行更正。

  ４、基金份额净值估值错误处理的方法如下：

  （１）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。

  （２）错误偏差达到基金份额净值的０．２５％时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的０．５％时，基金管理人应当公告。

  （３）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。

  （六）暂停估值的情形

  １、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时。

  ２、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时。

  ３、基金所投资的目标ＥＴＦ暂停估值或暂停公告基金份额净值时。

  ４、中国证监会和基金合同认定的其它情形。

  （七）基金净值的确认

  用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个估值日交易结束后计算当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值予以公布。

  （八）特殊情况的处理

  １、基金管理人或基金托管人按估值方法的第８项进行估值时，所造成的误差不作为基金资产估值错误处理。

  ２、由于证券交易场所及其登记结算公司发送的数据错误，或由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人应免除赔偿责任，但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。

  十二、基金的收益与分配

  （一）基金收益分配原则

  １、每一基金份额享有同等分配权。

  ２、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为１２次，每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的２０％，若《基金合同》生效不满３个月可不进行收益分配。

  ３、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红。

  ４、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值。

  ５、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。

  在遵守法律法规的前提下，基金管理人、登记机构可对基金收益分配的有关业务规则进行调整，并及时公告。

  二、收益分配方案

  基金收益分配方案中应载明截至收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。

  三、收益分配方案的确定、公告与实施

  本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在２个工作日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。

  四、基金收益分配中发生的费用

  基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。

  十三、基金的费用与税收

  （一）基金运作费用

  １、基金费用的种类

  （１）基金管理人的管理费。

  （２）基金托管人的托管费。

  （３）标的指数许可使用费。

  （４）基金上市费及年费（如有）。

  （５）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用。

  （６）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费。

  （７）基金份额持有人大会费用。

  （８）基金投资目标ＥＴＦ的相关费用（包括但不限于目标ＥＴＦ的交易费用、申购赎回费用等）。

  （９）基金的证券交易费用（包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费、融资融券费、证券账户相关费用及其他类似性质的费用等）。

  （１０）基金的银行汇划费用。

  （１１）基金收益分配中发生的费用。

  （１２）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

  在中国证监会允许的前提下，本基金可以从基金财产中计提销售服务费，不需召开持有人大会，具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明。

  ２、基金费用的费率、计提标准、计提方式与支付方式

  （１）基金管理人的管理费

  本基金的管理费按前一日基金资产净值扣除基金资产中目标ＥＴＦ份额所对应资产净值后剩余部分的０．５０％年费率计提。管理费的计算方法如下：

  Ｈ＝Ｅ×０．５０％÷当年天数

  Ｈ为每日应计提的基金管理费

  Ｅ为前一日的基金资产净值扣除基金资产中目标ＥＴＦ份额所对应资产净值后剩余部分，若为负数，则Ｅ取０。

  基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前２－５个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。

  （２）基金托管人的托管费

  本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除基金资产中目标ＥＴＦ份额所对应资产净值后剩余部分的０．１０％的年费率计提。托管费的计算方法如下：

  Ｈ＝Ｅ×０．１０％÷当年天数

  Ｈ为每日应计提的基金托管费

  Ｅ为前一日的基金资产净值扣除基金资产中目标ＥＴＦ份额所对应资产净值后剩余部分，若为负数，则Ｅ取０。

  基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前２－５个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。

  （３）标的指数许可使用费

  本基金按照基金管理人与标的指数许可方所签订的指数使用许可协议中所规定的指数许可使用费计提方法支付指数许可使用费。

  本基金目前不收取指数许可使用费。

  如果将来按照指数使用许可协议约定本基金需收取指数使用费，基金管理人将在招募说明书更新或其他公告中披露基金的指数使用费率、计算方法等。

  （４）本条第（一）款第１项中第（４）至第（１１）项费用根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入或摊入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

  ３、不列入基金费用的项目

  下列费用不列入基金费用：

  （１）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失。

  （２）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用。

  （３）《基金合同》生效前的相关费用。

  （４）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

  （二）基金销售费用

  本基金认购费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明书“六、基金的募集”中“（九）认购费用”以及“（十一）认购份额的计算”中的相关规定。

  本基金申购费、赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明书“八、基金份额的申购、赎回与转换”中的“（六）申购费与赎回费”与“（七）申购份额与赎回金额的计算方式”中的相关规定。

  （三）税收

  基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

  十四、基金的会计与审计

  （一）基金会计政策

  １、基金管理人为本基金的基金会计责任方。

  ２、基金的会计年度为公历年度的１月１日至１２月３１日。

  ３、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位。

  ４、会计制度执行国家有关会计制度。

  ５、本基金独立建账、独立核算。

  ６、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算，按照有关规定编制基金会计报表。

  ７、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方式确认。

  （二）基金的年度审计

  １、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从业资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。

  ２、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。

  ３、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金托管人。更换会计师事务所需在２个工作日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。

  十五、基金的信息披露

  （一）本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《基金合同》及其他有关规定。

  （二）信息披露义务人

  本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。

  本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。

  本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过中国证监会指定的媒介披露，并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。

  （三）本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：

  １、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  ２、对证券投资业绩进行预测。

  ３、违规承诺收益或者承担损失。

  ４、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构。

  ５、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字。

  ６、中国证监会禁止的其他行为。

  （四）本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基金信息披露义务人应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的，以中文文本为准。

  本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。

  （五）公开披露的基金信息

  公开披露的基金信息包括：

  １、基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议

  （１）《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系，明确基金份额持有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的法律文件。

  （２）基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后，基金管理人在每６个月结束之日起４５日内，更新招募说明书并登载在网站上，将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒介上；基金管理人在公告的１５日前向主要办公场所所在地的中国证监会派出机构报送更新的招募说明书，并就有关更新内容提供书面说明。

  （３）基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。

  基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人在基金份额发售的３日前，将基金招募说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介上；基金管理人、基金托管人应当将《基金合同》、基金托管协议登载在网站上。

  ２、基金份额发售公告

  基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说明书的当日登载于指定媒介上。

  ３、《基金合同》生效公告

  基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生效公告。

  ４、基金资产净值、基金份额净值

  《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。

  在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在每个开放日的次日，通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。

  基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日，将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒介上。

  ５、基金份额申购、赎回价格

  基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金份额发售网点查阅或者复制前述信息资料。

  ６、基金定期报告，包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告

  基金管理人应当在每年结束之日起９０日内，编制完成基金年度报告，并将年度报告正文登载于网站上，将年度报告摘要登载在指定媒介上。基金年度报告的财务会计报告应当经过审计。

  基金管理人应当在上半年结束之日起６０日内，编制完成基金半年度报告，并将半年度报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定媒介上。

  基金管理人应当在每个季度结束之日起１５个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定媒介上。

  《基金合同》生效不足２个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。

  基金定期报告在公开披露的第２个工作日，分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。报备应当采用电子文本或书面报告方式。

  ７、临时报告

  本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在２日内编制临时报告书，予以公告，并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地的中国证监会派出机构备案。

  前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的下列事件：

  （１）基金份额持有人大会的召开。

  （２）终止《基金合同》。

  （３）转换基金运作方式。

  （４）更换基金管理人、基金托管人。

  （５）基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更。

  （６）基金管理人股东及其出资比例发生变更。

  （７）基金募集期延长。

  （８）基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人基金托管部门负责人发生变动。

  （９）基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十。

  （１０）基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过百分之三十。

  （１１）涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。

  （１２）基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查。

  （１３）基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行政处罚，基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚。

  （１４）重大关联交易事项。

  （１５）基金收益分配事项。

  （１６）管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更。

  （１７）基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五。

  （１８）基金改聘会计师事务所。

  （１９）变更基金销售机构。

  （２０）更换基金登记机构。

  （２１）本基金开始办理申购、赎回。

  （２２）本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更。

  （２３）本基金发生巨额赎回并延期支付。

  （２４）本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请。

  （２５）本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回。

  （２６）变更标的指数。

  （２７）基金份额的拆分。

  （２８）中国证监会规定的其他事项。

  ８、澄清公告

  在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。

  ９、基金份额持有人大会决议

  基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报国务院证券监督管理机构备案，并予以公告。

  １０、中国证监会规定的其他信息。

  基金将按照中国证监会的有关规定在定期报告等文件中披露股指期货、中小企业私募债券、国债期货等的投资情况。

  （六）信息披露事务管理

  基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专人负责管理信息披露事务。

  基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定。

  基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。

  基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选择披露信息的媒介。

  基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，还可以根据需要在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。

  为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后１０年。

  （七）信息披露文件的存放与查阅

  招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所，供公众查阅、复制。

  基金定期报告公布后，应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所，以供公众查阅、复制。

  （八）法律法规或监管部门对信息披露另有规定的，从其规定。

  十六、风险揭示

  （一）投资于本基金的主要风险

  １、本基金的特有风险

  （１）联接基金风险

  本基金为ＥＴＦ联接基金，基金资产主要投资于目标ＥＴＦ，在多数情况下将维持较高的目标ＥＴＦ投资比例，基金净值可能会随目标ＥＴＦ的净值波动而波动，目标ＥＴＦ的相关风险可能直接或间接成为本基金的风险。

  （２）跟踪偏离风险

  本基金主要投资于目标ＥＴＦ基金份额，追求跟踪标的指数，获得与指数收益相似的回报。以下因素可能会影响到基金的投资组合与跟踪基准之间产生偏离：

  ①目标ＥＴＦ与标的指数的偏离。

  ②基金买卖目标ＥＴＦ时所产生的价格差异、交易成本和交易冲击。

  ③基金调整资产配置结构时所产生的跟踪误差。

  ④基金申购、赎回因素所产生的跟踪误差。

  ⑤基金现金资产拖累所产生的跟踪误差。

  ⑥基金的管理费和托管费所产生的跟踪误差。

  ⑦其他因素所产生的偏差。

  （３）与目标ＥＴＦ业绩差异的风险

  本基金为目标ＥＴＦ的联接基金，但由于投资方法、交易方式等方面与目标ＥＴＦ不同，本基金的业绩表现与目标ＥＴＦ的业绩表现可能出现差异。

  （４）其他投资于目标ＥＴＦ的风险

  如目标ＥＴＦ基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、目标ＥＴＦ参考ＩＯＰＶ决策和ＩＯＰＶ计算错误的风险、目标ＥＴＦ退市风险、申购赎回失败风险等等。

  ２、市场风险

  证券市场价格因受各种因素的影响而引起的波动，将使本基金资产面临潜在的风险。市场风险可以分为股票投资风险和债券投资风险。

  股票投资风险主要包括：

  （１）国家货币政策、财政政策、产业政策等的变化对证券市场产生一定的影响，导致市场价格水平波动的风险。

  （２）宏观经济运行周期性波动，对股票市场的收益水平产生影响的风险。

  （３）上市公司的经营状况受多种因素影响，如市场、技术、竞争、管理、财务等都会导致公司盈利发生变化，从而导致股票价格变动的风险。

  债券投资风险主要包括：

  （１）市场平均利率水平变化导致债券价格变化的风险。

  （２）债券市场不同期限、不同类属债券之间的利差变动导致相应期限和类属债券价格变化的风险。

  （３）债券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息，或由于债券发行人信用质量降低导致债券价格下降的风险。

  ３、流动性风险

  在目标ＥＴＦ暂停交易或者暂停申购、赎回或个股流动性不足的情况下，基金管理人可能无法迅速、低成本地调整基金投资组合，从而对基金收益造成不利影响。

  由于开放式基金的特殊要求，本基金必须保持一定的现金比例以应付赎回要求，在管理现金头寸时，有可能存在现金不足的风险或现金过多所导致的收益下降风险。

  ４、操作或技术风险

  相关当事人在业务各环节操作过程中，因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误或违反操作规程等引致的风险，例如，越权违规交易、会计部门欺诈、交易错误、ＩＴ系统故障等风险。

  在开放式基金的各种交易行为或者后台运作中，可能因为技术系统的故障或者差错而影响交易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技术风险可能来自基金管理公司、登记机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算机构等等。

  ５、政策变更风险

  因相关法律法规或监管机构政策修改等基金管理人无法控制的因素的变化，使基金或投资者利益受到影响的风险，例如，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的调整而引起基金净值波动的风险、相关法规的修改导致基金投资范围变化基金管理人为调整投资组合而引起基金净值波动的风险等。

  ６、其他风险

  战争、自然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市场的运行，可能导致基金资产的损失。金融市场危机、行业竞争、代理机构违约等超出基金管理人自身直接控制能力之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有人利益受损。

  （二）声明

  １、本基金未经任何一级政府、机构及部门担保。投资者自愿投资于本基金，须自行承担投资风险。

  ２、除基金管理人直接办理本基金的销售外，本基金还通过代销机构销售，但是，本基金并不是代销机构的存款或负债，也没有经代销机构担保或者背书，代销机构并不能保证其收益或本金安全。

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。

  ３、本基金并非由ＭＳＣＩ ＩＮＣ．（“ ＭＳＣＩ ”）、其任何关联机构、其任何信息提供方或参与或涉及收集、计算或创建任何 ＭＳＣＩ指数的任何其他第三方（统称“ＭＳＣＩ各方”）保荐、担保、销售或推介。ＭＳＣＩ指数是ＭＳＣＩ的专有财产。ＭＳＣＩ 名称和 ＭＳＣＩ指数名称均是ＭＳＣＩ 或其关联机构的服务标识，并已经许可给［被许可方］为特定目的使用。ＭＳＣＩ 各方均未就一般的基金投资或特别针对投资本基金的行为是否明智或者任何ＭＳＣＩ指数跟踪相应股票市场表现的能力向本基金的发行人或所有人或任何其他人或实体作出任何明示或默示的陈述或保证。ＭＳＣＩ或其关联机构是若干商标、服务标记和商号的许可方，也是由ＭＳＣＩ 在未考虑本基金或本基金的发行人或所有人或任何其他人或实体的情况下确定、编制和计算的ＭＳＣＩ指数的许可方。在确定、编制和计算ＭＳＣＩ指数时，ＭＳＣＩ各方均无义务考虑本基金的发行人或所有人或任何其他人或实体的需要。ＭＳＣＩ 各方均不负责也未参与确定本基金的发行时间、发行价格或数量，或本基金赎回公式或赎回对价的确定或计算。而且，ＭＳＣＩ各方均不就本基金的管理、营销或发售向本基金的发行人或所有人或任何其他人或实体承担任何义务或责任。

  尽管ＭＳＣＩ应自其认为可靠的来源获取ＭＳＣＩ指数中包含的或用来计算ＭＳＣＩ指数的信息，ＭＳＣＩ各方均不保证或担保任何ＭＳＣＩ指数或其中包含的任何数据的独创性、准确性及／或完整性。ＭＳＣＩ各方未就本基金的发行人、本基金的所有人或任何其他人或实体使用 ＭＳＣＩ指数或其中包含的任何数据时将会获得的结果作出任何明示或默示的担保。ＭＳＣＩ各方均不会就ＭＳＣＩ指数或其中包含的任何数据的任何差错、遗漏或中断或与ＭＳＣＩ指数或其中包含的任何数据有关的任何差错、遗漏或中断承担任何责任。此外，ＭＳＣＩ各方均未作出任何类型的明示或默示的保证，并且ＭＳＣＩ各方特此明确表示不对每一ＭＳＣＩ指数及其中包含的任何数据作出任何适销性和对特定用途的适用性的任何保证。不限制前述任何规定，即使已被告知发生以下损害赔偿的可能性，在任何情况下ＭＳＣＩ各方均不就任何直接的、间接的、特别的、惩罚性、推定性或任何其他损害赔偿（包括利润损失）承担任何责任。

  十七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算

  （一）《基金合同》的变更

  １、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。

  ２、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效，自决议生效后两日内在指定媒介公告。

  （二）《基金合同》的终止事由

  有下列情形之一的，《基金合同》应当终止：

  １、基金份额持有人大会决定终止的。

  ２、基金管理人、基金托管人职责终止，在６个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接的。

  ３、《基金合同》约定的其他情形。

  ４、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

  （三）基金财产的清算

  １、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起３０个工作日内成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。

  ２、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。

  ３、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

  ４、基金财产清算程序：

  （１）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金。

  （２）对基金财产和债权债务进行清理和确认。

  （３）对基金财产进行估值和变现。

  （４）制作清算报告。

  （５）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书。

  （６）将清算报告报中国证监会备案并公告。

  （７）对基金财产进行分配。

  ５、基金财产清算的期限为６个月。

  （四）清算费用

  清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

  （五）基金财产清算剩余资产的分配

  依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

  （六）基金财产清算的公告

  清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后５个工作日内由基金财产清算小组进行公告。

  （七）基金财产清算账册及文件的保存

  基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存１５年以上。

  十八、基金合同的内容摘要

  基金合同的内容摘要见附件一。

  十九、基金托管协议的内容摘要

  基金托管协议的内容摘要见附件二。

  二十、对基金份额持有人的服务

  对本基金份额持有人的服务主要由基金管理人和代销机构提供。

  基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。基金管理人将根据基金份额持有人的需要和市场的变化，增加或变更服务项目。主要服务内容如下：

  （一）资料发送

  １、基金交易对账单

  基金管理人根据持有人账单订制情况向账单期内发生交易或账单期末仍持有本公司基金份额的基金份额持有人定期或不定期发送对账单，但由于基金份额持有人未详实填写或更新客户资料（含姓名、手机号码、电子邮箱、邮寄地址、邮政编码等）导致基金管理人无法送出的除外。

  ２、其他相关的信息资料

  指随基金交易对账单不定期发送的基金资讯材料，如基金新产品或新服务的相关材料、开放式基金运作情况回顾、客户服务问答等。

  （二）红利再投资

  本基金收益分配时，基金份额持有人可以选择将所获红利再投资于本基金，登记机构将其所获红利按分红权益再投资日的基金份额净值自动转为基金份额（具体以届时的基金分红公告为准）。红利再投资免收申购费用。

  （三）定期定额投资

  本基金可通过销售机构为投资者提供定期定额投资的服务，即投资者可通过固定的销售机构，采用定期定额的方式申购基金份额。定期定额投资不受日常最低申购金额限制。定期定额具体实施时间和业务规则详见我公司发布在指定信息披露媒介及公司网站的公告。

  （四）基金转换

  投资者可在同时销售转出基金、转入基金并开通基金转换业务的销售机构办理基金转换业务。基金转换需遵守转入基金、转出基金有关基金申购赎回的业务规则。办理基金转换业务的投资者可获得一定的费率优惠，具体业务规则和办理时间详见我公司发布在指定信息披露媒介及公司网站的公告。

  （五）电子交易

  持有中国建设银行储蓄卡、中国农业银行金穗借记卡、中国工商银行借记卡、中国银行借记卡、招商银行储蓄卡、交通银行太平洋借记卡、兴业银行借记卡、民生银行借记卡、浦发银行东方卡／活期账户一本通、广发银行借记卡、上海银行借记卡、平安银行借记卡、中国邮政储蓄银行借记卡、华夏银行借记卡等银行卡的个人投资者，开通天天盈账户、支付宝基金专户等第三方支付账户的个人投资者，以及在华夏基金投资理财中心开户的个人投资者，在登录本公司网站（ｗｗｗ．ＣｈｉｎａＡＭＣ．ｃｏｍ）或本公司移动客户端，与本公司达成电子交易的相关协议，接受本公司有关服务条款并办理相关手续后，即可办理基金账户开立、基金申购、赎回、转换、资料变更、分红方式变更、信息查询等各项业务，具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。

  （六）电子邮件服务

  投资者在申请开立本公司基金账户时如预留电子邮件地址并通过本公司网站订制电子邮件服务，可自动获得相应服务。未预留相关资料的投资者可办理资料变更后获得此项服务。

  （七）呼叫中心

  １、自动语音服务

  提供每周７天、每天２４小时的自动语音服务，客户可通过电话查询最新公告信息、基金份额净值、基金账户余额等信息。

  ２、人工电话服务

  提供每周７天的人工服务。周一至周五的人工电话服务时间为８：３０～２１：００，周六至周日的人工电话服务时间为８：３０～１７：００，法定节假日除外。

  客户服务电话：４００－８１８－６６６６

  客户服务传真：０１０－６３１３６７００

  （八）在线服务

  通过本公司网站，投资者可获得如下服务：

  １、查询服务

  投资者可登录本公司网站“基金账户查询”，查询基金账户情况、更改个人信息、订制个性化服务。

  ２、在线客服

  投资者可点击本公司网站“在线客服”，进行咨询。周一至周五的在线客服人工服务时间为８：３０～２１：００，周六至周日的在线客服人工服务时间为８：３０～１７：００，法定节假日除外。

  ３、资讯服务

  投资者可通过本公司网站获取基金和基金管理人各类信息，包括基金法律文件、基金管理人最新动态、热点问题等。

  公司网址：ｗｗｗ．ＣｈｉｎａＡＭＣ．ｃｏｍ

  电子信箱：ｓｅｒｖｉｃｅ＠ＣｈｉｎａＡＭＣ．ｃｏｍ

  （九）客户投诉和建议处理

  投资者可以通过基金管理人提供的呼叫中心语音留言、呼叫中心人工电话、在线客服、书信、电子邮件、传真等渠道对基金管理人和销售机构所提供的服务进行投诉或提出建议。投资者还可以通过代销机构的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉或提出建议。

  二十一、招募说明书存放及查阅方式

  本基金招募说明书公布后，分别置备于基金管理人、基金托管人和基金代销机构的住所，投资者可免费查阅。投资者在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复印件。

  二十二、备查文件

  （一）备查文件目录

  １、中国证监会准予注册ＭＳＣＩ中国Ａ股交易型开放式指数证券投资基金联接基金募集的文件。

  ２、《ＭＳＣＩ中国Ａ股交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》。

  ３、《ＭＳＣＩ中国Ａ股交易型开放式指数证券投资基金联接基金托管协议》。

  ４、法律意见书。

  ５、基金管理人业务资格批件、营业执照。

  ６、基金托管人业务资格批件、营业执照。

  （二）存放地点

  备查文件存放于基金管理人和／或基金托管人处。

  （三）查阅方式

  投资者可在营业时间免费查阅备查文件。在支付工本费后，可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。

  华夏基金管理有限公司

  二〇一五年一月十六日

  附件一：基金合同摘要

  第一部分 基金合同当事人及权利义务

  一、基金管理人

  （一）基金管理人简况

  名称：华夏基金管理有限公司

  住所：北京市顺义区天竺空港工业区Ａ区

  法定代表人：杨明辉

  设立日期：１９９８年４月９日

  批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字［１９９８］１６号文

  组织形式：有限责任公司

  注册资本：２．３８亿元人民币

  存续期限：１００年

  联系电话：４００－８１８－６６６６

  （二）基金管理人的权利与义务

  １、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于：

  （１）依法募集基金。

  （２）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财产。

  （３）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用。

  （４）销售基金份额。

  （５）召集基金份额持有人大会。

  （６）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益。

  （７）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人。

  （８）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理。

  （９）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基金合同》规定的费用。

  （１０）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案。

  （１１）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请。

  （１２）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利。

  （１３）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、融券和转融通等业务。

  （１４）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为。

  （１５）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构。

  （１６）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换和非交易过户的业务规则。

  （１７）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

  ２、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于：

  （１）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。

  （２）办理基金备案手续。

  （３）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产。

  （４）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产。

  （５）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资。

  （６）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产。

  （７）依法接受基金托管人的监督。

  （８）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回的价格。

  （９）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。

  （１０）编制季度、半年度和年度基金报告。

  （１１）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；

  （１２）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露。

  （１３）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益。

  （１４）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项。

  （１５）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会。

  （１６）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料１５年以上。

  （１７）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件。

  （１８）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

  （１９）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人。

  （２０）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除。

  （２１）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿。

  （２２）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任。

  （２３）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为。

  （２４）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后３０日内退还基金认购人。

  （２５）执行生效的基金份额持有人大会的决议。

  （２６）建立并保存基金份额持有人名册。

  （２７）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

  二、基金托管人

  （一）基金托管人简况

  名称：中国银行股份有限公司

  住所：北京市西城区复兴门内大街１号

  法定代表人：田国立

  成立时间：１９８３年１０月３１日

  基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字【１９９８】２４号

  组织形式：股份有限公司

  注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整

  存续期间：持续经营

  （二）基金托管人的权利与义务

  １、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限于：

  （１）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财产。

  （２）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用。

  （３）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，有权呈报中国证监会，并可采取必要措施保护基金投资者的利益。

  （４）根据相关市场规则，为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金清算。

  （５）提议召开或召集基金份额持有人大会。

  （６）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人。

  （７）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

  ２、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：

  （１）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产。

  （２）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜。

  （３）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立。

  （４）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产。

  （５）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证。

  （６）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜。

  （７）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露。

  （８）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格。

  （９）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项。

  （１０）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施。

  （１１）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料１５年以上。

  （１２）按规定制作相关账册并与基金管理人核对。

  （１３）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项。

  （１４）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会。

  （１５）按照法律法规和《托管协议》的规定监督基金管理人的投资运作。

  （１６）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。

  （１７）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管机构，并通知基金管理人。

  （１８）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除。

  （１９）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿。

  （２０）执行生效的基金份额持有人大会的决定。

  （２１）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

  三、基金份额持有人

  基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。

  每份基金份额具有同等的合法权益。

  １、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括但不限于：

  （１）分享基金财产收益。

  （２）参与分配清算后的剩余基金财产。

  （３）依法申请赎回其持有的基金份额。

  （４）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会。

  （５）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权。

  （６）查阅或者复制公开披露的基金信息资料。

  （７）监督基金管理人的投资运作。

  （８）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或仲裁。

  （９）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

  ２、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括但不限于：

  （１）认真阅读并遵守《基金合同》。

  （２）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自行承担投资风险。

  （３）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务。

  （４）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用。

  （５）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任。

  （６）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动。

  （７）执行生效的基金份额持有人大会的决定。

  （８）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利。

  （９）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

  第二部分 基金份额持有人大会

  基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。基金份额持有人大会不设立日常机构。

  一、召开事由

  １、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：

  （１）终止《基金合同》（法律法规、基金合同和中国证监会另有规定的除外）。

  （２）更换基金管理人。

  （３）更换基金托管人。

  （４）转换基金运作方式（法律法规、基金合同和中国证监会另有规定的除外）。

  （５）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准，但法律法规或中国证监会另有规定的除外。

  （６）变更基金类别。

  （７）本基金与其他基金的合并（法律法规、基金合同和中国证监会另有规定的除外）。

  （８）变更基金投资目标、范围或策略（法律法规、基金合同和中国证监会另有规定的除外）。

  （９）变更基金份额持有人大会程序（法律法规、基金合同和中国证监会另有规定的除外）。

  （１０）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会。

  （１１）单独或合计持有本基金总份额１０％以上（含１０％）基金份额的基金份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会。

  （１２）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项。

  （１３）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项。

  ２、在不违反法律法规且对现有基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大会：

  （１）调低基金管理费、基金托管费。

  （２）法律法规要求增加的基金费用的收取。

  （３）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、赎回费率或收费方式。

  （４）增加、减少、调整基金份额类别设置。

  （５）调整基金份额净值的计算和公告时间或频率。

  （６）本基金采取其他方式参与目标ＥＴＦ的申购赎回。

  （７）在条件允许的情况下，安排基金份额的上市交易。

  （８）基金管理人、证券交易所、登记机构、代销机构在法律法规规定的范围内调整有关基金认购、申购、赎回、交易、收益分配、非交易过户、转托管等业务的规则。

  （９）基金推出新业务或服务。

  （１０）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改。

  （１１）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生变化。

  （１２）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。

  二、会议召集人及召集方式

  １、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集。

  ２、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集。

  ３、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起１０日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起６０日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集。

  ４、代表基金份额１０％以上（含１０％）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起１０日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起６０日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额１０％以上（含１０％）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起１０日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起６０日内召开。

  ５、代表基金份额１０％以上（含１０％）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额１０％以上（含１０％）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前３０日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。

  ６、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。

  三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

  １、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前３０日，在指定媒介公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：

  （１）会议召开的时间、地点和会议形式。

  （２）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式。

  （３）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日。

  （４）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效期限等）、送达时间和地点。

  （５）会务常设联系人姓名及联系电话。

  （６）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续。

  （７）召集人需要通知的其他事项。

  ２、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。

  ３、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。

  四、基金份额持有人出席会议的方式

  基金份额持有人大会可通过现场开会或通讯开会等方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。

  １、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理人或托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：

  （１）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符。

  （２）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的１／２（含１／２）。（下转B72版）