证券时报多媒体数字报

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  ★特别提示：

  1、本次股东大会以现场表决与网络表决相结合的方式召开；

  2、本次会议无增减、修改、否决议案的情况；

  3、为尊重中小投资者利益，本次股东大会所提议案均对中小投资者的表决单独计票。

  一、会议召开和出席情况

  1、会议时间：

  （1）现场会议召开时间：2015年1月15日15:00

  （2）网络投票时间：2015年1月14日至2015年1月15日

  其中，通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为：2015年1月15日9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的具体时间为2015年1月14日15:00至2015年1月15日15:00期间的任意时间。

  2、会议方式：现场表决与网络表决相结合的方式

  3、现场会议召开地点：太原市府西街69号山西国际贸易中心三楼

  4、会议召集人：公司董事会

  5、会议主持人：上官永清董事长（代）

  6、会议召集、召开程序符合《公司法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，会议合法合规。

  二、会议出席情况

  出席本次会议的股东及股东授权委托代表共37人，代表有效表决权股份1,602,932,402股，占公司有效表决权股份总数的63.6406%。其中：

  1、出席现场会议的股东及股东授权委托代表9人，代表有效表决权股份1,520,846,388股，占公司有效表决权股份总数的60.3816%；

  2、以网络投票方式参加本次会议的股东28人，代表有效表决权股份82,086,014股，占公司有效表决权股份总数的3.2590%；

  3、通过现场和网络参加本次会议的中小投资者共计33人，拥有及代表的股份为131,772,947股，占公司有效表决权股份总数的5.2317%。

  公司董事、监事以及董事会秘书出席了本次会议；公司高级管理人员、见证律师列席了本次会议。

  三、议案审议和表决情况

  本次股东大会议案采用了现场和网络投票相结合的表决方式，具体表决结果如下：

  1、审议通过《关于新增日常关联交易预计的议案》

  关联股东山西省国信投资（集团）公司及山西信托股份有限公司持有的872,291,855股回避表决，故该项议案有效表决权股份总数为730,640,547股。

  总表决结果：同意730,600,147股，占该项议案有效表决权股份总数的99.9945%；反对40,100股，占该项议案有效表决权股份总数的0.0055%；弃权300股，占该项议案有效表决权股份总数的0.0000%。

  其中中小股东表决情况：同意131,732,547股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的99.9693%；反对40,100股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0304%；弃权300股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0002%。

  2、审议通过《关于借入或发行证券公司次级债的议案》

  总表决结果：同意1,602,890,002股，占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的99.9974%；反对40,400股，占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的0.0025%；弃权2,000股，占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的0.0001%。

  其中中小股东表决情况：同意131,730,547股，占出席会议中小股东所持表决权股份总数的99.9678%；反对40,400股, 占出席会议中小股东所持表决权股份总数的0.0307%；弃权2,000股，占出席会议中小股东所持表决权股份总数的0.0015%。

  四、律师见证情况

  1、律师事务所名称：国浩律师（上海）事务所

  2、见证律师姓名：方祥勇、林雅娜

  3、结论性意见：公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定；出席本次股东大会现场会议的人员资格和召集人资格均合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结果符合有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，本次股东大会通过的决议合法有效。

  五、备查文件

  1、经与会董事确认并加盖董事会印章的山西证券2015年第一次临时股东大会决议；

  2、山西证券2015年第一次临时股东大会法律意见书。

  特此公告

  山西证券股份有限公司董事会

  2015年1月16日