证券时报多媒体数字报

  基金管理人：华商基金管理有限公司

  基金托管人：中国建设银行股份有限公司

  重要提示

  华商新量化灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会２０１４年３月２８日证监许可［２０１４］３３６号文注册。

  基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

  本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，本基金的特定风险等。

  本基金可投资中小企业私募债券，当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约，或在交易过程中发生交收违约，或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降等，可能造成基金财产损失。此外，受市场规模及交易活跃程度的影响，中小企业私募债券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出，存在一定的流动性风险，从而对基金收益造成影响。

  投资有风险，投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。

  基金的过往业绩并不预示其未来表现。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

  本招募说明书所载内容截止日为２０１４年１２月５日，有关财务数据和净值表现截止日为２０１４年９月３０日（财务数据未经审计）。

  一、基金管理人

  （一）基金管理人概况

  １、名称：华商基金管理有限公司

  ２、住所：北京市西城区平安里西大街２８号中海国际中心１９层

  ３、办公地址：北京市西城区平安里西大街２８号中海国际中心１９层

  ４、法定代表人：李晓安

  ５、成立时间：２００５年１２月２０日

  ６、注册资本：壹亿元

  ７、电话：０１０－５８５７３６００ 传真：０１０－５８５７３５２０

  ８、联系人：周亚红

  ９、股权结构

  股东名称 出资比例

  华龙证券有限责任公司 ４６％

  中国华电集团财务有限公司 ３４％

  济钢集团有限公司 ２０％

  １０、客户服务电话：０１０－５８５７３３００ ４００－７００－８８８０（免长途费）

  １１、管理基金情况：目前管理华商领先企业混合型证券投资基金、华商盛世成长股票型证券投资基金、华商收益增强债券型证券投资基金、华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金、华商产业升级股票型证券投资基金、华商稳健双利债券型证券投资基金、华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金、华商稳定增利债券型证券投资基金、华商价值精选股票型证券投资基金、华商主题精选股票型证券投资基金、华商中证５００指数分级证券投资基金、华商现金增利货币市场基金、华商价值共享灵活配置混合型发起式证券投资基金、华商大盘量化精选灵活配置混合型证券投资基金、华商红利优选灵活配置混合型证券投资基金、华商优势行业灵活配置混合型证券投资基金、华商双债丰利债券型证券投资基金和华商创新成长灵活配置混合型发起式证券投资基金、华商新量化灵活配置混合型证券投资基金、华商新锐产业灵活配置混合型证券投资基金和华商未来主题股票型证券投资基金。

  （二）基金管理人主要人员情况

  １、董事会成员

  李晓安：董事长。男，清华大学ＥＭＢＡ。现任华龙证券有限责任公司董事长兼党委书记，历任天水市信托投资公司副总经理、总经理、党委书记，天水市财政局副局长、局长、党组书记。

  郭怀保：副董事长。男，硕士、工程师。现任中国华电集团财务有限公司总经理，曾就职于新疆奎屯河水电站、伊犁电力局、伊犁二电厂，历任中国华电集团财务有限公司副总经理，中国华电集团发电运营有限公司总经理。

  张俊芳：董事。男，硕士研究生学历，教授级高级政工师。现任济钢集团有限公司党委副书记、纪检书记、董事；曾就职于山东省广饶县第六中学、济南钢铁总厂职工大学、济南钢铁总厂；历任济钢集团有限公司党委委员，党办、公司办主任，工会主席，副总经理，党委副书记，董事。

  韩鹏：董事。男，工商管理学硕士。现任华龙证券有限责任公司总经理，曾就职于甘肃经济管理干部学院、兰州信托上海武昌路营业部、闽发证券公司，历任华龙证券有限责任公司资产管理部总经理、总裁助理兼投资总监。

  徐国兴：董事。男，工商管理学硕士。现任华龙证券有限责任公司副总经理，曾就职于招商银行兰州分行、甘肃省国税局、中国化工集团，历任华龙证券有限责任公司委托投资部总经理、投资副总监。

  刘晖：董事。男，大专学历，经济师。现任中国华电集团资本控股有限公司副总经理、党组成员；曾就职于黑龙江省火电第二工程公司，历任团委干事、团委副书记、宣传副部长、办公室副主任、党总支书记；黑龙江电力股份有限公司，任金融产业部经理；黑龙江龙电典当公司，任总经理；华信保险经纪有限公司，任副总经理、总经理。

  王锋：董事。男，硕士研究生学历。现任华商基金管理有限公司总经理；曾就职于首钢设计总院、博时基金管理有限公司、云南国际信托有限公司；历任华商基金管理有限公司基金经理、投资管理部总经理、投资总监、副总经理。

  曲飞：独立董事。男，硕士研究生学历、高级工程师。现任北京亿路特通新材料有限公司董事长，北京亿阳汇智通科技股份有限公司副董事长，南京长江第三大桥有限公司副董事长，亿阳集团股份有限公司董事、副总裁；曾就职于江苏盐城悦达集团、亿阳集团经贸公司；亿阳交通股份有限公司，任副总裁、总裁；亿阳信通股份有限公司，任董事、副总裁。

  马光远：独立董事。男，经济学博士。现任北京中视旭晨文化传媒有限公司法律合规高级战略顾问，中央电视台财经评论员。曾就职于浙江省嘉兴市乡镇企业局、北京市境外融投资管理中心、北京市国有资产经营有限责任公司。

  方国春：独立董事。男，博士研究生学历，经济师。现任英大泰和人寿保险股份有限公司业务总监兼法律合规部总经理；曾就职于国家教育委员会政策法规司，任副处长；中国光大国际信托投资公司，任总经理助理；国家留学基金委中澳项目办公室，任副主任；长城人寿保险股份有限公司，任项目中心经理；历任英大泰和人寿保险股份有限公司法律合规部主任、人力资源部主任、职工监事。

  戚向东：独立董事。男，本科学历，研究员、高级会计师。现已退休，曾就职于河北省宣化钢铁公司，任管理干部；河北省冶金工业厅，任经济研究室主任；冶金工业部经济调节司，任副司长；国家冶金局体改法规司，任副司长；中国钢铁工业协会，任常务副秘书长；冶金经济发展研究中心，任党委书记。

  ２、监事会成员

  苏金奎：监事。男，本科学历，会计师。现任华龙证券有限责任公司总会计师；曾就职于金昌市农业银行、化工部化工机械研究院、上海恒科科技有限公司；历任华龙证券有限公司投资银行部职员、计划财务部会计、副总经理、总经理。

  徐亮天：监事。会计师。现任济钢集团有限公司财务处副处长，历任济钢财务处物价科科员、财务处成本科科长、财务处副处长等职务。

  李亦军：监事。女，会计专业硕士、高级会计师。现任中国华电资本控股有限公司机构与风险管理部部门经理；曾就职于北京北奥有限公司、中进会计师事务所（后并入信永中和会计师事务所）、中瑞华恒会计师事务所；历任华电集团财务有限公司计划财务部部门经理，华电集团资本控股有限公司企业融资部部门经理。

  ３、总经理及其他高级管理人员

  王锋：董事、总经理。男，硕士研究生学历。曾就职于首钢设计总院、博时基金管理有限公司、云南国际信托有限公司；历任华商基金管理有限公司基金经理、投资管理部总经理、投资总监、副总经理。

  陆涛：副总经理。男，２００６年５月加入华商基金管理有限公司，历任运营保障部总经理、公司总经理助理兼运营总监。曾任裕翔科技有限责任公司系统管理员，博时基金管理有限公司高级系统管理员。

  田明圣：副总经理。男，经济学博士。２００７年７月加入华商基金管理有限公司，历任研究发展部总经理、公司总经理助理兼研究总监，华商领先企业混合型证券投资基金基金经理、华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商价值共享灵活配置混合型发起式证券投资基金的基金经理、华商优势行业灵活配置混合型证券投资基金基金经理。曾就职于中石油财务公司从事金融与会计研究工作、华商基金管理有限公司从事产品设计和研究工作、西南证券投资银行部从事研究工作。

  梁永强：副总经理。男，经济学博士。２００４年７月加入华商基金管理公司筹备组，公司成立后历任投资管理部副总经理、量化投资部总经理，现任华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商主题精选股票型证券投资基金基金经理、华商新锐产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商未来主题股票型证券投资基金基金经理。曾就职于华龙证券有限公司投资银行部，担任研究员、高级研究员。

  ４、基金经理

  费鹏，男，２００３年１１月至２００４年８月，就职于中国国际金融有限公司，任研究部经理；２００７年５月至２００９年３月，就职于美国Ｗ＆Ｌ Ａｓｓｅｔ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ， Ｉｎｃ，任资本市场策略部分析师；２００９年５月至２０１１年７月，就职于中国对外经济贸易信托有限公司，任证券投资部总经理；２０１１年８月，加入华商基金管理有限公司，２０１１年９月起至２０１３年８月５日担任华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理；２０１３年４月９日起至今担任华商大盘量化精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理，２０１４年６月５日起至今担任华商新量化灵活配置混合型证券投资基金基金经理，２０１４年６月１０日起至今担任华商中证５００指数分级证券投资基金基金经理。现任公司量化投资部副总经理。

  ５、投资决策委员会成员

  本基金投资采取集体决策制度，投资决策委员会成员的姓名及职务如下：

  王锋：华商基金管理有限公司董事、总经理、投资决策委员会主席；

  田明圣：华商基金管理有限公司副总经理、研究总监、兼研究发展部总经理、华商领先企业混合型证券投资基金基金经理、华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商价值共享灵活配置混合型发起式证券投资基金的基金经理、华商优势行业灵活配置混合型证券投资基金基金经理；

  梁永强：华商基金管理有限公司副总经理、量化投资部总经理、华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商主题精选股票型证券投资基金基金经理、华商新锐产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商未来主题股票型证券投资基金基金经理；

  刘宏：华商基金管理有限公司投资管理部总经理、华商盛世成长股票型证券投资基金基金经理、华商价值精选股票型证券投资基金基金经理， 华商创新成长灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理，；

  梁伟泓：华商收益增强债券型证券投资基金基金经理、华商双债丰利债券型证券投资基金基金经理；

  王华：华商基金管理有限公司证券交易部总经理。

  上述人员之间无近亲属关系。

  二、基金托管人

  （一）基金托管人情况

  １、基本情况

  名称：中国建设银行股份有限公司（简称：中国建设银行）

  住所：北京市西城区金融大街２５号

  办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼

  法定代表人：王洪章

  成立时间：２００４年０９月１７日

  组织形式：股份有限公司

  注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

  存续期间：持续经营

  基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字［１９９８］１２号

  联系人：田 青

  联系电话：（０１０）６７５９ ５０９６

  中国建设银行拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于１９５４年成立，１９９６年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于２００４年９月分立而成立，承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行（股票代码：９３９）于２００５年１０月２７日在香港联合交易所主板上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。２００６年９月１１日，中国建设银行又作为第一家Ｈ股公司晋身恒生指数。２００７年９月２５日中国建设银行Ａ股在上海证券交易所上市并开始交易。Ａ股发行后中国建设银行的已发行股份总数为：２５０，０１０，９７７，４８６股（包括２４０，４１７，３１９，８８０股Ｈ股及９，５９３，６５７，６０６股Ａ股）。

  ２０１４年上半年，本集团实现利润总额１，６９５．１６亿元，较上年同期增长９．２３％；净利润１，３０９．７０亿元，较上年同期增长９．１７％。营业收入２，８７０．９７亿元，较上年同期增长１４．２０％；其中，利息净收入增长１２．５９％，净利息收益率（ＮＩＭ）２．８０％；手续费及佣金净收入增长８．３９％，在营业收入中的占比达２０．９６％。成本收入比２４．１７％，同比下降０．４５个百分点。资本充足率与核心一级资本充足率分别为１３．８９％和１１．２１％，同业领先。

  截至２０１４年６月末，本集团资产总额１６３，９９７．９０亿元，较上年末增长６．７５％，其中，客户贷款和垫款总额９１，９０６．０１亿元，增长６．９９％；负债总额１５２，５２７．７８亿元，较上年末增长６．７５％，其中，客户存款总额１２９，５６９．５６亿元，增长６．００％。

  截至２０１４年６月末，中国建设银行公司机构客户３２６．８９万户，较上年末增加２０．３５万户，增长６．６４％；个人客户近３亿户，较上年末增加９２１万户，增长３．１７％；网上银行客户１．６７亿户，较上年末增长９．２３％，手机银行客户数１．３１亿户，增长１２．５６％。

  截至２０１４年６月末，中国建设银行境内营业机构总量１４，７０７个，服务覆盖面进一步扩大；自助设备７２，１２８台，较上年末增加３，１１５台。电子银行和自助渠道账务性交易量占比达８６．５５％，较上年末提高１．１５个百分点。

  ２０１４年上半年，本集团各方面良好表现，得到市场与业界广泛认可，先后荣获国内外知名机构授予的４０余个重要奖项。在英国《银行家》杂志２０１４年“世界银行１０００强排名”中，以一级资本总额位列全球第２，较上年上升３位；在美国《福布斯》杂志２０１４年全球上市公司２０００强排名中位列第２；在美国《财富》杂志世界５００强排名第３８位，较上年上升１２位。

  中国建设银行总行设投资托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、ＱＦＩＩ托管处、养老金托管处、清算处、核算处、监督稽核处等９个职能处室，在上海设有投资托管服务上海备份中心，共有员工２４０余人。自２００７年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。

  ２、主要人员情况

  赵观甫，投资托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、总行信贷二部、行长办公室工作，并在中国建设银行河北省分行营业部、总行个人银行业务部、总行审计部担任领导职务，长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

  纪伟，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

  张军红，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行总行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

  黄秀莲，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

  （三）基金托管业务经营情况

  作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、ＱＦＩＩ、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至２０１４年９月末，中国建设银行已托管３８９只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行自２００９年至今连续五年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳托管银行”；获和讯网的中国“最佳资产托管银行”奖；境内权威经济媒体《每日经济观察》的“最佳基金托管银行”奖；中央国债登记结算有限责任公司的“优秀托管机构”奖。

  （二）、基金托管人的内部控制制度

  １、内部控制目标

  作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。

  ２、内部控制组织结构

  中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。投资托管业务部专门设置了监督稽核处，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核工作职权和能力。

  ３、内部控制制度及措施

  投资托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。

  （三）、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

  １、监督方法

  依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自行开发的“托管业务综合系统——基金监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并定期编写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。

  ２、监督流程

  （１）．每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控，发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基金管理人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。

  （２）．收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手等内容进行合法合规性监督。

  （３）．根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投资运作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中国证监会。

  （４）．通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。

  三、相关服务机构

  （一）基金份额发售机构

  １、直销机构：

  名称：华商基金管理有限公司

  住所：北京市西城区平安里西大街２８号中海国际中心１９层

  办公地址：北京市西城区平安里西大街２８号中海国际中心１９层

  法定代表人：李晓安

  直销中心：华商基金管理有限公司

  电话：０１０－５８５７３７６８

  传真：０１０－５８５７３７３７

  网址：ｗｗｗ．ｈｓｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  ２、代销机构：

  （１） 中国建设银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街２５号

  办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼

  法定代表人：王洪章

  客服电话：９５５３３

  网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ

  （２） 中国工商银行股份有限公司

  注册地址：中国北京复兴门内大街５５号

  办公地址：中国北京复兴门内大街５５号

  法定代表人：姜建清

  客服电话：９５５８８

  网址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３） 交通银行股份有限公司

  注册地址：上海市浦东新区银城中路１８８号

  法定代表人：牛锡明

  电话：０２１－５８７８１２３４

  传真：０２１－５８４０８４８３

  联系人：曹榕

  客户服务电话：９５５５９

  网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

  （４） 招商银行股份有限公司

  注册地点：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦

  办公地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦

  法定代表人：李建红

  电话：０７５５－８３１９８８８８

  传真：０７５５－８３１９５１０９

  客服电话：９５５５５

  网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

  （５） 中信银行股份有限公司

  注册地点：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座

  办公地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座

  法定代表人：常振明

  联系人：郭伟

  电话：０１０－６５５５８８８８

  传真：０１０－６５５５０８２７

  客服电话：９５５５８

  公司网址：ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

  （６） 南京银行股份有限公司

  注册地址：南京市中山路２８８号

  办公地址：南京市中山路２８８号

  法定代表人：林复

  联系人：刘晔

  服务热线：４００－８８－９６４００

  网址：ｗｗｗ．ｎｊｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （７） 平安银行股份有限公司

  注册地址：深圳市深南东路５０４７号

  法定代表人：孙建一

  联系人：张莉

  客户服务热线：９５５１１－３

  公司网站：ｂａｎｋ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ

  （８） 温州银行股份有限公司

  住所：温州市车站大道１９６号

  法定代表人：邢增福

  客服电话：浙江省内９６６９９，上海地区９６２６９９

  公司网址：ｗｗｗ．ｗｚｂａｎｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （９） 乌鲁木齐市商业银行股份有限公司

  注册地址：乌鲁木齐市新华北路８号 

  办公地址：乌鲁木齐市扬子江路３３９号商行科技大厦７楼   

  法定代表人：农惠臣

  电话：０９９１－８８２４６６７

  联系人：何佳

  客服电话：９６５１８  

  网址：ｗｗｗ．ｕｃｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１０）华龙证券有限责任公司

  注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路６３８号兰州财富中心

  办公地址：兰州市城关区东岗西路６３８号兰州财富中心

  法定代表人：李晓安

  电话：０９３１－４８９０２０８

  传真：０９３１－４８９０６２８

  联系人：李昕田

  客服热线：４００－６８９－８８８８、０９３１－９６６６８

  网址：ｗｗｗ．ｈｌｚｑｇｓ．ｃｏｍ

  （１１）国泰君安证券股份有限公司

  注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号

  办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号

  法定代表人：万建华

  电话：０２１－３８６７６６６６

  传真：０２１－３８６７０６６６

  联系人：芮敏祺

  客服电话：４００－８８８８－６６６

  网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

  （１２）中信建投证券股份有限公司

  注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼

  办公地址：北京市朝阳门内大街１８８号

  法定代表人：王常青

  开放式基金业务传真：（０１０）６５１８２２６１

  联系人：权唐

  客服电话：４００－８８８８－１０８

  网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ

  （１３）招商证券股份有限公司

  注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８—４５层

  办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８—４５层

  法定代表人：宫少林

  电话：０７５５－８２９４３６６６

  传真：０７５５－８２９４３６３６

  联系人：林生迎

  客服电话：９５５６５ ４００８８８８１１１

  网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１４）广发证券股份有限公司

  注册地址：广东广州天河北路１８３－１８７号大都会广场４３楼（４３０１－４３１６房）

  办公地址：广东广州天河北路大都会广场５、１８、１９、３６、３８、３９、４１、４２、４３、４４楼

  法定代表人：孙树明

  联系人：黄岚

  客服电话：９５５７５或致电各营业网点

  网址：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１５）中信证券股份有限公司

  注册地址：广东省深圳市福田区中心三路８号卓越时代广场（二期）北座

  法定代表人：王东明

  联系电话：０１０－８４５８８８８８

  传真：０１０－８４８６５５６０

  联系人：顾凌

  网址：ｗｗｗ．ｃｓ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

  （１６）中国银河证券股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

  办公地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

  法定代表人：陈有安

  电话：０１０－６６５６８４５０

  传真：０１０－６６５６８９９０

  联系人：宋明

  客服电话：４００８－８８８－８８８

  网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１７）海通证券股份有限公司

  注册地址：上海市广东路６８９号

  办公地址：上海市广东路６８９号

  法定代表人：王开国

  电话：０２１－２３２１９０００

  传真：０２１－２３２１９１００

  联系人：金芸、李笑鸣

  客服电话：９５５５３、４００－８８８８－００１

  网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

  （１８）申银万国证券股份有限公司

  注册地址：上海市长乐路９８９号４５楼

  办公地址：上海市长乐路９８９号４０楼

  法定代表人：储晓明

  电话：０２１－３３３８９８８８

  传真：０２１－３３３８８２１４

  联系人：李清怡

  客服电话：９５５２３或４００８８９５５２３

  网址：ｗｗｗ．ｓｙｗｇ．ｃｏｍ

  （１９）长江证券股份有限公司

  注册地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦

  办公地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦

  法定代表人：胡运钊

  客户服务热线：９５５７９或４００８－８８８－９９９

  联系人：李良

  电话：０２７－６５７９９９９９

  传真：０２７－８５４８１９００

  网址：ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ

  （２０）安信证券股份有限公司

  注册地址：深圳市福田区金田路２２２２号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元

  办公地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元

  法定代表人：牛冠兴

  开放式基金咨询电话：４００８００１００１

  开放式基金业务传真：０７５５－８２５５８３５５

  联系人：陈剑虹

  联系电话：０７５５－８２８２５５５１

  网址：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２１）中信证券（浙江）有限责任公司

  注册地址：浙江省杭州市解放东路２９号迪凯银座２２层

  办公地址：浙江省杭州市解放东路２９号迪凯银座２２层

  法定代表人：沈强

  联系电话：０５７１－８５７７６１１４

  传真：０５７１－８６０７８８２３

  联系人：李珊

  公司网站：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

  客户服务中心电话：０５７１－９５５４８

  （２２）华泰证券股份有限公司

  注册地址：南京市中山东路９０号

  办公地址：南京市中山东路９０号华泰证券大厦、深圳市福田区深南大道４０１１号港中旅大厦２４楼

  法定代表人：吴万善

  电话：０２５－８４４５７７７７

  联系人：庞晓芸

  服务热线：９５５９７

  网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２３）山西证券股份有限公司

  注册地址：山西省太原市府西街６９号山西国贸中心东塔楼

  办公地址：山西省太原市府西街６９号山西国贸中心东塔楼

  法定代表人：侯巍

  客服电话：４００－６６６－１６１８，９５５７３

  网址：ｗｗｗ．ｉ６１８．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２４）中信证券（山东）有限责任公司

  法定代表人：杨宝林

  注册地址：青岛市崂山区深圳路２２２号青岛国际金融广场Ａ座２１层（２６６０６１）

  办公地址：青岛市崂山区深圳路２２２号青岛国际金融广场Ａ座２１层（２６６０６１）

  电话：０５３２－８５０２２３２６

  传真：０５３２－８５０２２６０５

  联系人：吴忠超

  客服电话：９５５４８

  网址：ｗｕｚｃ＠ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２５）信达证券股份有限公司

  注册地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼  

  办公地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼

  法定代表人：张志刚

  联系人：唐静

  联系电话：０１０－６３０８１０００

  传真：０１０－６３０８０９７８

  客服电话：４００－８００－８８９９

  公司网址：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ

  （２６）光大证券股份有限公司

  注册地址：上海市静安区新闸路１５０８号

  办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号

  法定代表人：薛峰

  电话：０２１－２２１６９９９９

  传真：０２１－２２１６９１３４

  联系人：刘晨、李芳芳

  客服电话：９５５２５、４００８８８８７８８、１０１０８９９８

  网址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

  （２７）东北证券股份有限公司

  注册地址：长春市自由大路１１３８号

  办公地址：长春市自由大路１１３８号

  法定代表人：杨树财

  客户服务电话：４００６０００６８６

  网址：ｗｗｗ．ｎｅｓｃ．ｃｎ

  （２８）国联证券股份有限公司

  注册地址：无锡市县前东街１６８号国联大厦   

  办公地址：无锡太湖新城金融一街８号国联金融大厦 

  法定代表人：雷建辉

  电话：０５１０－８２８３１６６２

  联系人：沈刚

  客服电话：９５５７０

  网址：ｗｗｗ．ｇｌｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２９）浙商证券股份有限公司

  注册地址：浙江省杭州市杭大路１号黄龙世纪广场Ａ座

  办公地址：浙江省杭州市杭大路１号黄龙世纪广场

  法定代表人：吴承根

  电话：０５７１－８７９０１９６３

  传真：０５７１－８７９０１９５５

  联系人：胡岩

  客服热线：０５７１－９６７７７７

  网址：ｗｗｗ．ｓｔｏｃｋｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３０）平安证券有限责任公司

  注册地址：深圳市福田中心区金田路４０３６号荣超大厦１６－２０层

  办公地址：深圳市福田中心区金田路４０３６号荣超大厦１６－２０层

  法定代表人：谢永林

  电话：０７５５－２２６２６３９１

  传真：０７５５－８２４００８６２

  联系人：郑舒丽

  客服电话：９５５１１－８

  网址：ｗｗｗ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３１）华安证券股份有限公司

  注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路１９８号

  办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路１９８号财智中心Ｂ１座

  法定代表人：李工

  电话：０５５１－６５１６１６６６

  传真：０５５１－６５１６１６００

  客户服务电话： ９６５１８（安徽省内）、４００８０９６５１８（全国）（基金业务咨询电话）

  网址： ｗｗｗ．ｈａｚｑ．ｃｏｍ

  （３２）东莞证券有限责任公司

  注册地址：东莞市莞城区可园南路１号金源中心３０楼

  办公地址：东莞市莞城区可园南路１号金源中心３０楼

  法定代表人：张运勇

  联系人：乔芳

  电话：０７６９－２２１００１５５

  传真：０７６９－２２１００１５５

  服务热线：０７６９－９６１１３０

  网址：ｗｗｗ．ｄｇｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３３）国都证券有限责任公司

  注册地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层

  办公地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层

  法定代表人：常喆

  电话：０１０－８４１８３３３３

  传真：０１０－８４１８３３１１－３３８９

  联系人：黄静

  客户服务电话：４００－８１８－８１１８

  网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ

  （３４）东海证券股份有限公司

  注册地址：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８楼  

  办公地址：上海市浦东新区东方路１９２８号东海证券大厦

  法定代表人：朱科敏

  电话：０２１－２０３３３３３３

  传真：０２１－５０４９８８２５

  联系人：梁旭

  客服电话：９５５３１；４００－８８８－８５８８

  网址：ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３５）国盛证券有限责任公司

  注册地址：江西省南昌市北京西路８８号（江信国际金融大厦）

  办公地址：江西省南昌市北京西路８８号（江信国际金融大厦）

  法定代表人：曾小普

  电话０７９１－８６２８９６６７

  传真０７９１－８６２８１４８５

  客服电话：４００８２２２１１１

  公司网址：ｗｗｗ．ｇｓｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

  （３６）宏源证券股份有限公司

  注册地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市文艺路２３３号宏源大厦 

  办公地址：北京市西城区太平桥大街１９号宏源证券   

  法定代表人：冯戎

  电话：０１０－８８０８５８５８

  联系人：李巍

  客服电话：４００８－０００－５６２   

  网址：ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ

  （３７）齐鲁证券有限公司

  办公地址：山东省济南市经七路８６号

  法定代表人：李玮

  联系人：吴阳

  电话：０５３１－６８８８９１５５

  传真：０５３１－６８８８９７５２

  客服电话：９５５３８

  公司网址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３８）世纪证券有限责任公司

  注册地址：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦４０－４２层  

  办公地址：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦４０－４２层

  法定代表人：姜昧军

  电话：０７５５－８３１９９５９９

  传真：０７５５－８３１９９５４５

  联系人：雷新东

  客服电话：０７５５－８３１９９５１１

  网址：ｗｗｗ．ｃｓｃｏ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３９）华福证券有限责任公司

  注册地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８层  

  办公地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７至１０层 

  法定代表人：黄金琳

  电话：０５９１－８７８４１１６０

  传真：０５９１－８７８４１１５０

  联系人：张宗锐

  客服电话：９６３２６（福建省外请加拨０５９１）

  网址：ｗｗｗ．ｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （４０）中国中投证券有限责任公司

  注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第１８层－２１层及第０４层０１．０２．０３．０５．１１．１２．１３．１５．１６．１８．１９．２０．２１．２２．２３单元

  办公地址：深圳市福田区益田路６００３号荣超商务中心Ａ栋第０４、１８层至２１层

  法定代表人：龙增来

  电话：０７５５－８２０２３４４２

  传真：０７５５－８２０２６５３９

  联系人：刘毅

  客户服务电话： ４００ ６００ ８００８、９５５３２

  网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａ－ｉｎｖｓ．ｃｎ

  （４１）日信证券有限责任公司

  注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路１８号

  办公地址：北京市西城区闹市口大街１号长安兴融中心西楼１１层（１０００３１）

  法定代表人：孔佑杰

  联系人：陈文彬

  客服电话：０１０－８３９９１７１６

  网址： ｗｗｗ．ｒｘｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （４２）江海证券有限公司

  注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路５６号

  办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路５６号

  法定代表人：孙名扬

  联系人：刘爽

  电话：０４５１－８５８６３７１９

  传真：０４５１－８２２８７２１１

  客户服务热线：４００－６６６－２２８８

  网址：ｗｗｗ．ｊｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （４３）国金证券股份有限公司

  注册地址：成都市青羊区东城根上街９５号

  办公地址：成都市青羊区东城根上街９５号

  法定代表人：冉云

  电话：０２８－８６６９００７０

  传真：０２８－８６６９０１２６

  联系人：刘一宏

  客服电话：４００６６００１０９

  网址：ｗｗｗ．ｇｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （４４）厦门证券有限公司

  住所：厦门市莲前西路２号莲富大厦十七楼

  法定代表人：傅毅辉

  客服电话：０５９２－５１６３５８８

  公司网址：ｗｗｗ．ｘｍｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （４５）广州证券股份有限公司

  注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路５号广州国际金融中心主塔１９层、２０层

  办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路５号广州国际金融中心１９层、２０层

  法定代表人：邱三发

  电话：０２０－８８８３６９９９

  传真：０２０－８８８３６６５４

  联系人：林洁茹

  客服电话：０２０－９６１３０３

  公司网址：ｗｗｗ．ｇｚｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （４６）华鑫证券有限责任公司

  注册地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦２８层Ａ０１、Ｂ０１（ｂ）单元

  办公地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦２８层Ａ０１、Ｂ０１（ｂ）单元

  法定代表人：王文学

  电话：０７５５－８２０８３７８８

  传真：０７５５－８２０８３４０８

  联系人：黄旭成

  客服电话：０２１－３２１０９９９９， ０２９－６８９１８８８８

  网址：ｗｗｗ．ｃｆｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （４７）东吴证券股份有限公司

  注册地址：苏州市工业园区星阳街５号东吴证券大厦

  办公地址：苏州市工业园区星阳街５号东吴证券大厦

  法定代表人：范力

  电话：０５１２－６５５８１１３６

  传真：０５１２－６５５８８０２１

  联系人：方晓丹

  客服电话：４００８６０１５５５

  网址：ｗｗｗ．ｄｗｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （４８）东兴证券股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座１２、１５层

  办公地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座１２、１５层

  法定代表人：魏庆华

  电话：０１０－６６５５５３１６

  传真：０１０－６６５５５１３３

  联系人：汤漫川

  客服电话：４００－８８８８－９９３

  网址：ｗｗｗ．ｄｘｚｑ．ｎｅｔ．ｃｎ

  （４９）国信证券股份有限公司

  注册地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证劵大厦十六层至二十六层

  办公地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证劵大厦十六层至二十六层

  法定代表人：何如

  电话：０７５５－８２１３０８３３

  传真：０７５５－８２１３３９５２

  联系人：周杨

  客服热线：９５５３６

  网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （５０）天相投资顾问有限公司

  注册地址：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座７０１

  办公地址：北京市西城区新街口外大街２８号Ｃ座５层

  法定代表人：林义相

  联系人：尹伶

  联系电话：０１０－６６０４５１５２

  客服电话： ０１０－６６０４５６７８

  传真： ０１０－６６０４５５１８

  天相投顾网址： ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ

  天相基金网网址：ｗｗｗ．ｊｊｍ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （５１）深圳众禄基金销售有限公司

  注册地址：深圳市罗湖区深南东路５０４７号发展银行大厦２５楼Ｉ、Ｊ单元

  办公地址：深圳市罗湖区深南东路５０４７号发展银行大厦２５楼Ｉ、Ｊ单元

  法定代表人：薛峰

  电话：０７５５－３３２２７９５０

  传真：０７５５－８２０８０７９８

  联系人：童彩平

  客户服务电话： ４００６７８８８８７

  网址：ｗｗｗ．ｚｌｆｕｎｄ．ｃｎ 及 ｗｗｗ．ｊｊｍｍｗ．ｃｏｍ

  （５２）杭州数米基金销售有限公司

  注册地址：杭州市余杭区仓前街文一西路１２１８号１栋２０２室

  办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道３５８８号恒生大厦１２楼

  法定代表人：陈柏青

  电话：０５７１－２８８２９７９０，０２１－６０８９７８４０

  传真：０５７１－２６６９８５３３

  联系人：张裕

  客服电话：４０００－７６６－１２３

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｆｕｎｄ１２３．ｃｎ／

  （５３）上海长量基金销售投资顾问有限公司

  注册地址：上海市高翔路５２６弄２幢２２０室

  办公地址：上海市浦东新区浦东大道５５５号裕景国际Ｂ座１６层

  法定代表人：张跃伟

  电话：０２１－２０６９１８３２

  传真：０２１—２０６９１８６１

  联系人：单丙烨

  客服电话：４００－０８９－１２８９

  网址：ｗｗｗ．ｅｒｉｃｈｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  （５４）上海好买基金销售有限公司

  注册地址：上海市虹口区欧阳路１９６号２６号楼２楼４１号

  办公地址：上海市浦东南路１１１８号鄂尔多斯国际大厦９０３－９０６室

  法定代表人：杨文斌

  电话：０２１－５８８７００１１

  传真：０２１－６８５９６９１６

  联系人：张茹

  客服电话：４００－７００－９６６５

  网址：ｗｗｗ．ｅｈｏｗｂｕｙ．ｃｏｍ

  （５５）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

  注册地址：上海市虹口区飞虹路３６０弄９号３７２４室

  办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路３２号（杨树浦路３４０号）Ｃ栋２楼

  法定代表人：汪静波

  联系电话：０２１－３８６００７３５

  传真：０２１－３８５０９７７７

  联系人：方成

  客户服务电话： ４００－８２１－５３９９

  网址：ｗｗｗ．ｎｏａｈ－ｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  （５６）中期资产管理有限公司

  注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路１４号１幢１１层１１０３号

  办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路１４号１幢１１层

  法定代表人：朱剑林

  客户服务电话： ９５１６２

  网址： ｗｗｗ．ｃｉｆｃｏｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  （５７）北京展恒基金销售有限公司

  注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街６号

  办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里２号民建大厦６层

  法定代表人：闫振杰

  联系电话：０１０－６２０２００８８

  传真：０１０－６２０２０３５５

  联系人：翟飞飞

  客服电话： ４００８８８６６６１

  公司网址：ｗｗｗ．ｍｙｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  （５８）上海天天基金销售有限公司

  注册地址：上海市徐汇区龙田路１９０号２号楼２层

  办公地址：上海市徐汇区龙田路１９５号３Ｃ座９楼

  法定代表人：其实

  联系电话：０２１－５４５０９９９８

  传真：０２１－６４３８５３０８

  联系人：潘世友

  客服电话： ４００－１８１８－１８８

  公司网址：ｗｗｗ．１２３４５６７．ｃｏｍ．ｃｎ

  （５９）万银财富（北京）基金销售有限公司

  注册地址：北京市朝阳区北四环中路２７号院５号楼３２０１内

  办公地址：北京市朝阳区北四环中路２７号院５号楼３２０１内

  法定代表人：王斐

  联系电话：０１０－５９３９３９２３

  传真：０１０－５９３９３０７４

  联系人：毛怀营

  客服电话：４００－０８１－６６５５

  公司网址：ｗｗｗ．ｗｙ－ｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  （６０）浙江同花顺基金销售有限公司

  注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦９０３室

  办公地址：浙江省杭州市翠柏路７号杭州电子商务产业园２楼

  法定代表人：凌顺平

  电话：０５７１－８８９１１８１８

  传真：０５７１－８８９１０２４０

  联系人：杨翼

  客户服务电话： ４００８－７７３－７７２

  网址：ｗｗｗ．５ｉｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  （６１）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司

  注册地址：北京市朝阳区建国路８８号９号楼１５层１８０９

  办公地址：北京市朝阳区建国路８８号ＳＯＨＯ现代城Ｃ座１８０９

  法定代表人：沈伟桦

  电话： ０１０－５２８５５７１３

  传真：０１０－８５８９４２８５

  联系人：程刚

  客服电话：４００ ６０９９ ２００

  网址：ｗｗｗ．ｙｉｘｉｎｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  （６２）一路财富（北京）信息科技有限公司

  注册地址：北京市西城区车公庄大街９号五栋大楼Ｃ座７０２室

  办公地址：北京市西城区阜成门大街２号万通新世界广场Ａ座２２０８

  法定代表人：吴雪秀

  电话：０１０－８８３１２８７７

  传真：０１０－８８３１２８８５

  联系人：段京璐

  客服电话：４００－００１１－５６６

  网址：ｗｗｗ．ｙｉｌｕｃａｉｆｕ．ｃｏｍ

  （６３）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司

  注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街１０号２栋２３６室

  办公地址：北京市朝阳区亮马桥路甲４０号二十一世纪大厦Ａ３０３

  法人代表：王岩

  联系人：胡明会

  电话：０１０－５９２００８５５

  传真：０１０－５９２００８００

  网址：ｗｗｗ．ｔｄｙｈｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  客服电话：４００－８１９－９８６８

  （６４）北京创金启富投资管理有限公司

  注册地址：北京市西城区民丰胡同３１号５号楼２１５Ａ

  办公地址：北京市西城区民丰胡同３１号５号楼２１５Ａ

  法人代表：梁蓉

  联系人：张晶晶

  电话：０１０－６６１５４８２８

  传真：０１０－８８０６７５２６

  客服电话：０１０－８８０６７５２５

  网址：ｗｗｗ．５ｉｒｉｃｈ．ｃｏｍ

  （二）注册登记机构

  名称：华商基金管理有限公司

  注册地址：北京市西城区平安里西大街２８号中海国际中心１９层

  法定代表人：李晓安

  电话：０１０－５８５７３５７２

  传真：０１０－５８５７３５８０

  联系人：马砚峰

  网址：ｗｗｗ．ｈｓｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  （三）律师事务所和经办律师

  名称：上海源泰律师事务所

  注册地：上海市浦东南路２５６号华夏银行大厦１４０５室

  办公地：上海市浦东南路２５６号华夏银行大厦１４０５室

  负责人：廖海

  电话：０２１－５１１５０２９８

  传真：０２１－５１１５０３９８

  经办律师：刘佳 张兰

  （四）会计师事务所和经办注册会计师

  名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

  住所：上海市浦东新区陆家嘴环路１３１８号星展银行大厦６楼

  办公地址：上海市黄浦区湖滨路２０２号企业天地２号楼普华永道中心１１楼

  法人代表：杨绍信

  电话：（０２１）２３２３８８８８

  传真：（０２１）２３２３８８００

  经办注册会计师：单峰、周祎

  联系人：周祎

  四、基金的名称

  本基金名称：华商新量化灵活配置混合型证券投资基金

  五、基金的类型

  基金类型：契约型开放式

  六、基金的投资目标

  本基金充分利用量化投资策略和量化工具，严格控制下行风险，实现基金资产的持续稳健增长。

  七、基金的投资方向

  本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、权证、股指期货等权益类金融工具、债券等固定收益类金融工具（包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、中小企业私募债、地方政府债券、中期票据、可转换债券（含分离交易可转债）、短期融资券、资产支持证券、债券回购、银行存款等）及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。 法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围，其投资比例遵循届时有效法律法规或相关规定。

  本基金的投资组合比例为：股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）投资比例为基金资产的０—９５％；债券、权证、现金、货币市场工具和资产支持证券及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的５％—１００％，其中权证占基金资产净值的０％—３％，中小企业私募债占基金资产净值的比例不高于１０％，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的５％，股指期货的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。

  八、基金的投资策略

  本基金所指的“新量化”是指本基金所采用的量化投资策略不仅局限于传统的多因子量化策略。具体来说，本基金管理人采用自主开发的量化系统风险判定模型对中短期市场的系统性风险进行判断，从而决定本基金在股票、债券和现金等金融工具上的投资比例，并充分利用股指期货作为对冲工具；在股票选择方面，本基金采用量化择股系统和基本面研究相结合的方式进行股票选择和投资，多维度地分析股票的投资价值，精选具有较高投资价值的上市公司构建本基金的多头组合。

  １、大类资产配置策略

  本基金通过量化策略和工具，对宏观政策、微观行业、市场情绪等方面进行全面研究，再辅以量化系统风险判定模型来确定中短期市场系统风险。通过风险判定模型来调整仓位，合理确定本基金在股票、债券、现金等金融工具上的投资比例，并随着各类金融工具风险收益特征的相对变化，动态地调整各金融工具的投资比例，适时地采用股指期货对冲策略做套期保值，以达到控制下行风险的目标。

  本基金的择时主要依据风险判定模型的结果，综合考量研究机构的市场判断和本公司研究团队的研究结果，同时对量化指标进行不断更新，并对世界前沿的量化技术进行分析和使用，以辅助基金管理人对市场的评判。

  ２、股票投资策略

  本基金采用“自下而上”的量化投资系统选择股票，并辅以“定性”的基本面研究来二次确认。在实际运行过程中将定期或不定期地进行修正，优化股票投资组合。具体来说，本基金股票投资策略主要是以量化择股系统和基本面研究相结合的方式，根据市场的变化，灵活运用多种量化模型策略（如多因子模型、技术分析策略、个股统计分析策略、统计套利策略、定向增发策略、事件驱动策略等），从而提高组合收益，以期达到投资策略的多元化，降低组合的波动。

  根据量化择股系统筛选出的个股，再从基本面分析入手，主要考虑的方面包括上市公司治理结构、核心竞争优势、议价能力、市场占有率、成长性、盈利能力、运营效率、财务结构、现金流情况等公司基本面因素，对上市公司的投资价值进行综合评价，精选具有较高投资价值的上市公司构建多头组合。

  ３、债券投资策略

  本基金的债券投资以配置为主。在债券投资方面，通过深入分析宏观经济数据、货币政策和利率变化趋势以及不同类属的收益率水平、流动性和信用风险等因素，以久期控制和结构分布策略为主，以收益率曲线策略、利差策略等为辅，构造能够提供稳定收益的债券和货币市场工具组合。

  ４、股指期货投资策略

  本基金在股指期货投资中将以控制风险为原则，以套期保值为目的，本着谨慎原则，参与股指期货的投资，并按照中国金融期货交易所套期保值管理的有关规定执行。

  本基金的股指期货投资基于市场系统风险模型的中短期风险判断，在预测市场风险较大时，应用择时对冲策略，即在保有股票头寸不变的情况下或者逐步降低仓位后，在市场面临下跌时择机卖出期指合约进行套期保值，当股市好转之后再将期指合约空单平仓。当市场向好时，管理人可择机在股指期货市场建立能够使得组合β值稳定的头寸从而避免现货快速建仓带来的流动性冲击，然后在保持组合风险敞口不变的前提下，在缓慢的现货市场建仓过程中有节奏地将期货头寸逐步平仓，充分利用股指期货提高资金使用效率。

  ５、中小企业私募债投资策略

  中小企业私募债属于高收益债品种之一，其特点是信用风险高、收益率高、债券流动性较低。目前我国的中小企业私募债仍处于起步阶段，仅有小部分中小企业私募债有评级机构评级；与高信用风险相对应的是中小企业私募债较高的票面利率和到期收益率；由于中小企业私募债在我国目前市场规模较小，市场参与者较少，单只债券的规模也较小，且有持有人数上限限制，因此债券的流动性较差，随着我国信用债市场的发展，中小企业私募债的规模将会急剧的扩大，流动性也将得到改善，但从长期来看中小企业私募债的流动性仍将低于信用评级在投资级以上的品种，这是其品种本身固有的风险点之一。

  本基金在对我国中小企业私募债市场发展动态紧密跟踪基础之上，依据独立的中小企业私募债风险评估体系，配备专业的研究力量，并执行相应的内控制度，更加审慎地分析单只中小企业私募债的信用风险及流动性风险，进行中小企业私募债投资。在中小企业私募债组合的管理上，将使用更加严格的风控标准，严格限制单只债券持有比例的上限，采用更分散化的投资组合，更短的组合到期期限来控制组合的信用风险和流动性风险。

  ６、其他投资品种投资策略

  （１）权证投资策略：本基金将在严格控制风险的前提下，进行权证投资。基金权证投资将以价值分析为基础，在采用数量化模型分析其合理定价的基础上，追求在风险可控的前提下实现稳健的超额收益。

  （２）衍生品投资策略：本基金的衍生品投资将严格遵守证监会及相关法律法规的约束，合理利用股指期货、权证等衍生工具，利用数量方法发掘可能的套利机会。投资原则为有利于基金资产增值，控制下跌风险，实现保值和锁定收益。

  九、基金的业绩比较基准

  本基金的业绩比较基准是：

  沪深３００指数收益率×６０％＋上证国债指数收益率×４０％

  本基金为混合型证券投资基金，股票投资比例为０－９５％，因此在业绩比较基准中股票投资部分权重为６０％，其余为债券投资部分。

  采用该业绩比较基准主要基于如下考虑：

  １、沪深３００指数编制合理、透明、运用广泛，具有较强的代表性和权威性。

  ２、上证国债指数以国债为样本，按照发行量加权而成，具有良好的债券市场代表性。

  ３、作为混合型基金，选择该业绩比较基准能够真实反映本基金长期动态的资产配置目标和风险收益特征。

  如果今后上述基准指数停止计算编制或更改名称，或法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或市场中出现更适用于本基金的比较基准指数，本基金无需召开基金份额持有人大会，但应征得基金托管人同意后报中国证监会备案后变更业绩比较基准，并及时公告。

  十、基金的风险收益特征

  本基金是混合型证券投资基金，预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金，但低于股票型基金，属于证券投资基金中的中高风险和中高预期收益产品。

  十一、基金的投资组合报告

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。

  基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２０１４年１０月２３日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  本报告的财务所载财务数据截止至２０１４年９月３０日，本报告中所列财务数据未经审计。

  １． 报告期末基金资产组合情况

  截止２０１４年９月３０日，华商新量化灵活配置混合型证券投资基金资产净值

  为９７０，２２９，４８０．３７元，份额净值为１．２３１，累计份额净值为１．２３１。

  其投资组合情况如下：

  （下转B31版）