证券时报多媒体数字报

  一、重要声明与提示

  《南方恒生交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书》（以下简称“本公告”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第１ 号〈上市交易公告书的内容与格式〉》和《上海证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，南方恒生交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）管理人南方基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）的董事会及董事保证本公告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金托管人中国工商银行股份有限公司保证本公告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  中国证监会、上海证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。凡本公告未涉及的有关内容，请投资者阅读刊登在《证券时报》等报刊及南方基金管理有限公司网站（ｗｗｗ．ｎｆｆｕｎｄ．ｃｏｍ）上的《南方恒生交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》。

  二、基金概览

  １、基金名称：南方恒生交易型开放式指数证券投资基金

  ２、基金二级市场交易简称：恒指ＥＴＦ

  ３、二级市场交易代码： ５１３６００

  ４、基金申购、赎回简称：恒指ＥＴＦ

  ５、申购、赎回代码：５１３６０１

  ６、截至公告日前两个工作日即２０１５年１月１９日基金份额总额：１４８，８２９，５００．００份

  ７、截至公告日前两个工作日即２０１５年１月１９日基金份额净值：１．８７８０元

  ８、本次上市交易份额：１４８，８２９，５００．００份

  ９、上市交易的证券交易所：上海证券交易所

  １０、上市交易日期：２０１５年１月２６日

  １１、基金管理人：南方基金管理有限公司

  １２、基金托管人：中国工商银行股份有限公司

  １３、上市推荐人：中信证券股份有限公司

  １４、申购赎回代理券商（以下简称“一级交易商”）：华泰证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、齐鲁证券有限公司、中信建投证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、中信证券（浙江）有限责任公司 、安信证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、上海证券有限责任公司、西南证券股份有限公司。

  三、基金的募集与上市交易

  （一）本基金上市前基金募集情况

  １、基金募集申请的核准机构和核准文号：中国证券监督管理委员会２０１４年１２月２日证监许可［２０１４］１２９７号。

  ２、基金运作方式：交易型开放式。

  ３、基金合同期限：不定期。

  ４、发售日期：２０１４年１２月９日至２０１４年１２月１７日。其中，网下现金发售的日期为２０１４年１２月９日至２０１４年１２月１７日，网上现金发售的日期为２０１４年１２月１５日至２０１４年１２月１７日。

  ５、发售价格：人民币１．００元。

  ６、发售期限：网下现金认购７个工作日，网上现金认购３个工作日。

  ７、发售方式：基金管理人可以开通网上现金认购和网下现金认购２种方式。

  ８、发售机构：

  （１）直销机构

  投资者可以通过本基金管理人的直销机构办理本基金的网下现金认购。

  （２）代销机构

  网下现金发售代理机构：华泰证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、齐鲁证券有限公司、海通证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、中国中投证券有限责任公司、宏源证券股份有限公司、中信证券（浙江）有限责任公司 、中信证券（山东）有限责任公司、信达证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、江海证券有限公司、国联证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、平安证券有限责任公司、国都证券有限责任公司、东吴证券股份有限公司、广州证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、浙商证券股份有限公司、华宝证券有限责任公司、山西证券股份有限公司、第一创业证券股份有限公司、华福证券有限责任公司、中原证券股份有限公司、德邦证券有限责任公司、中航证券有限公司、新时代证券有限责任公司、中天证券有限责任公司、联讯证券股份有限公司、开源证券有限责任公司、中国民族证券有限责任公司。

  网上现金发售代理机构包括具有基金销售业务资格及上海证券交易所会员资格的证券公司：爱建证券有限责任公司、安信证券股份有限公司、北京高华证券有限责任公司、渤海证券股份有限公司、财达证券有限责任公司、财富里昂证券有限责任公司、财富证券有限责任公司、财通证券股份有限公司、长城证券有限责任公司、长江证券股份有限公司、诚浩证券有限责任公司、大通证券股份有限公司、大同证券经纪有限责任公司、德邦证券有限责任公司、第一创业证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、东方证券股份有限公司、东海证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、东兴证券股份有限公司、东莞证券有限责任公司、方正证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、广州证券有限责任公司、国都证券有限责任公司、国海证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、国开证券有限责任公司、国联证券股份有限公司、国盛证券有限责任公司、国泰君安证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、国元证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、恒泰长财证券有限责任公司、恒泰证券股份有限公司、宏信证券有限责任公司、宏源证券股份有限公司、红塔证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、华宝证券有限责任公司、华创证券有限责任公司、华福证券有限责任公司、华林证券有限责任公司、华龙证券有限责任公司、华融证券股份有限公司、华泰联合证券有限责任公司、华泰证券股份有限公司、华西证券有限责任公司、华鑫证券有限责任公司、江海证券有限公司、金元证券股份有限公司、开源证券有限责任公司、联讯证券股份有限公司、民生证券股份有限公司、南京证券股份有限公司、平安证券有限责任公司、齐鲁证券有限公司、日信证券有限责任公司、瑞银证券有限责任公司、山西证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、申银万国证券股份有限公司、世纪证券有限责任公司、首创证券有限责任公司、太平洋证券股份有限公司、天风证券股份有限公司、天源证券有限公司、万和证券有限责任公司、万联证券有限责任公司、五矿证券有限公司、西部证券股份有限公司、西藏同信证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、厦门证券有限公司、湘财证券股份有限公司、新时代证券有限责任公司、信达证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、银泰证券有限责任公司、英大证券有限责任公司、招商证券股份有限公司、浙商证券股份有限公司、中国国际金融有限公司、中国民族证券有限责任公司、中国银河证券股份有限公司、中国中投证券有限责任公司、中航证券有限公司、中山证券有限责任公司、中天证券有限责任公司、中信建投证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、中信证券（浙江）有限责任公司、中信证券股份有限公司、中银国际证券有限责任公司、中邮证券有限责任公司、中原证券股份有限公司等。

  上述销售机构排名不分先后。

  （二）基金合同生效

  本基金根据中国证监会证监许可［２０１４］１２９７号文批准，自２０１４年１２月９日起公开募集，截止２０１４年１２月１７日，基金募集工作已顺利结束。经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）验资，本次募集的募集金额总额为 ２８６，９５９，９２１．００元人民币，折合基金份额？ ２８６，９５９，９２１．００份；经基金登记结算机构确认结转为基金份额的募集期间认购资金利息共计９，９２１．００元人民币，折合基金份额９，９２１．００份，归基金份额持有人所有；网上现金认购和通过发售代理机构进行网下现金认购的有效认购资金在登记结算机构清算交收后至划入基金托管专户前产生的利息共计７０，２２０．２５元，计入基金财产。募集资金已于２０１４年１２月２３日划入本基金在基金托管人中国工商银行股份有限公司开立的基金托管专户。

  本次募集有效认购总户数为２８６４户。按照每份基金份额发售面值１．００元人民币计算，募集期募集金额及利息结转的基金份额共计２８６，９５９，９２１．００份，已全部计入投资者账户，归投资者所有。其中本基金管理人南方基金管理有限公司基金从业人员没有认购本基金，本公司高级管理人员、基金投资、研究部门负责人和基金经理认购本基金份额总量的数量区间为０。本次基金募集期间所发生的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不从基金资产中支付。

  根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》以及《南方恒生交易型开放式指数证券投资基金基金合同》、《南方恒生交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》的有关规定，本基金募集符合有关条件，本基金管理人已向中国证监会办理基金备案手续，并于２０１４年１２月２３日获书面确认，基金合同自该日起正式生效。自基金合同生效之日起，本基金管理人开始正式管理本基金。

  （三）基金份额折算

  根据《南方恒生交易型开放式指数证券投资基金基金合同》和《南方恒生交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》的有关规定，南方基金管理有限公司（下简称“本基金管理人”）确定２０１５年１月１５日为南方恒生交易型开放式指数证券投资基金的基金份额折算日。当日恒生指数收盘值为２４，３５０．９１点，估值汇率为０．７８９１８，本基金资产净值为２８６，０１２，４８０．６４元，折算前基金份额总额为２８６，９５９，９２１．００份。

  根据基金份额折算公式，基金份额折算比例为０．５１８６４７７２，折算后基金份额总额为１４８，８２９，５００．００份，折算后基金份额净值为１．９２１７元。

  本基金管理人已根据上述折算比例，对各基金份额持有人认购的基金份额进行了折算，并由中国证券登记结算有限责任公司于２０１５年１月１６日完成了变更登记。折算后的基金份额计算至整数位（小数部分舍去，舍去部分计入基金财产）。

  （四）基金上市交易

  １、基金上市交易的核准机构和核准文号：上海证券交易所自律监管决定书【２０１５】６号

  ２、上市交易日期：２０１５年１月２６日

  ３、上市交易的证券交易所：上海证券交易所

  ４、基金二级市场交易简称：恒指ＥＴＦ

  ５、二级市场交易代码： ５１３６００

  投资者在上海证券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金二级市场交易。

  ６、基金申购、赎回简称：恒指ＥＴＦ

  ７、申购、赎回代码：５１３６０１

  本基金管理人自 ２０１５ 年 １ 月２６ 日开始办理本基金的申购、赎回业务。投资者应当在本基金指定的一级交易商（申购赎回代理券商）办理本基金申购和赎回业务的营业场所或按一级交易商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。

  目前本基金的一级交易商包括：华泰证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、齐鲁证券有限公司、中信建投证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、中信证券（浙江）有限责任公司 、安信证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、上海证券有限责任公司、西南证券股份有限公司。上述排名不分先后。本公司将适时增加或调整申购赎回代理券商，并及时公告。

  ８、本次上市交易份额：１４８，８２９，５００．００份

  ９、未上市交易份额的流通规定：本基金上市交易后，所有的基金份额均可进行交易，不存在未上市交易的基金份额。

  四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人

  （一）持有人户数

  截至２０１５年１月１９日，本基金份额持有人户数为２８６４户，平均每户持有的基金份额为５１，９６５．６１份。

  （二）持有人结构

  截至２０１５年１月１９日，本基金份额持有人结构如下：

  机构投资者持有的基金份额为６３，９５８，０２８．００份，占基金总份额的４２．９７％；个人投资者持有的基金份额为８４，８７１，４７２．００份，占基金总份额的５７．０３％。

  （三）前十名基金份额持有人情况

  截至２０１５年１月１９日，前十名基金份额持有人情况如下表。

  五、基金主要当事人简介

  （一）基金管理人

  １、名称：南方基金管理有限公司

  ２、法定代表人：吴万善

  ３、总裁：杨小松

  ４、注册资本：３亿元人民币

  ５、住所及办公地址：深圳市福田中心区福华一路６号免税商务大厦塔楼３１、３２、３３层整层

  ６、设立批准文号：中国证监会证监基字［１９９８］４号

  ７、工商登记注册的法人营业执照文号：４４０３０１１０３１２９５３７

  ８、经营范围：基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务

  ９、股权结构：华泰证券股份有限公司４５％；深圳市投资控股有限公司３０％；厦门国际信托有限公司１５％；兴业证券股份有限公司１０％。

  １０、内部组织结构及职能：

  １１、人员情况：

  截止到２０１４年１２月，我公司共有员工４１７人，博士１９人、硕士２２９人、本科１４９人、其他２０人。

  １２、信息披露负责人：鲍文革

  咨询电话：４００－８８９－８８９９

  １３、基金管理业务情况简介：

  截至２０１４年１２月底，南方基金管理有限公司旗下共管理５７只开放式基金及多只专户产品、社保投资组合和企业年金投资组合，管理总资产规模约２８００亿元人民币，旗下管理的开放式基金有南方稳健、南方宝元、南方避险、南方现金、南方积配、南方高增、南方多利、南稳贰号、南方绩优、南方隆元、南方成份、南方价值、南方盛元、南方恒元、南方３００联接、南方５００、深成ＥＴＦ、南方深成、南方全球、南方策略、小康ＥＴＦ、南方小康、南方广利、南方金砖、南方成长、南方５０债、南方保本、３８０ＥＴＦ、南方３８０、南方中国、南方消费、南方金利、南方润元、南方理财１４天、南方金粮油、南方理财６０天、南方安心、南方收益宝、５００ＥＴＦ、３００ＥＴＦ、南方永利、南方中票、南方稳利、南方丰元、南方聚利、南方医保、南方现金通、南方新优享、南方通利、中国梦基金、南方薪金宝、南方天元、南方启元、南方绝对收益、南方恒指ＥＴＦ，南方医药ＥＴＦ，南方理财金；以及多个专户产品、全国社会保障基金委托投资组合和企业年金投资组合。

  ７、本基金基金经理简介

  雷俊先生，北京大学工学硕士，具有基金从业资格。２００８年７月加入南方基金，历任信息技术部投研系统研发员、数量化投资部高级研究员；２０１４年１２月至今，任南方恒生基金经理。

  杨德龙先生，北京大学经济学硕士、清华大学工学学士，具有基金从业资格。２００６年加入南方基金，担任研究部高级行业研究员、首席策略分析师；２０１０年８月至２０１３年４月，任小康ＥＴＦ及南方小康基金经理；２０１１年９月至今，任南方上证３８０ＥＴＦ及联接基金基金经理；２０１３年３月至今，任南方策略基金经理；２０１３年４月至今，任南方３００基金经理；２０１３年４月至今，任南方开元沪深３００ＥＴＦ基金经理；２０１４年１６月至今，南方恒生ＥＴＦ基金经理。

  （二）基金托管人

  １、基金托管人基本情况

  名称：中国工商银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号

  成立时间：１９８４年１月１日

  法定代表人：姜建清

  注册资本：人民币３４９，０１８，５４５，８２７元

  联系电话：０１０－６６１０５７９９

  信息披露负责人：赵会军

  ２、主要人员情况

  截至２０１４年９月末，中国工商银行资产托管部共有员工２０７人，平均年龄３０岁，９５％以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。

  ３、基金托管业务经营情况

  作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自１９９８年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、ＱＦＩＩ资产、ＱＤＩＩ资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、ＱＤＩＩ专户资产、ＥＳＣＲＯＷ等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至２０１４年９月，中国工商银行共托管证券投资基金３９３只。自２００３ 年以来，本行连续十年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的４５项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。

  （三）上市推荐人

  公司名称：中信证券股份有限公司

  注册地址：广东省深圳市福田区中心三路８号卓越时代广场（二期）北座

  法定代表人：王东明

  联系人：顾凌

  联系电话：０１０－６０８３８６９６

  传真：０１０－６０８３３７３９

  客服电话：９５５５８

  公司网站：ｗｗｗ．ｃｓ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

  （四）一级交易商

  （五）验资机构

  名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

  住所：上海市浦东新区陆家嘴环路１３１８号星展银行大厦６楼

  办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１３１８号星展银行大厦６楼

  执行事务合伙人：杨绍信

  联系人：陈熹

  联系电话：０２１－２３２３８８８８

  传真：０２１－２３２３８８００

  经办注册会计师：汪棣 陈熹

  六、基金合同摘要

  基金合同的内容摘要见附件。

  七、基金财务状况

  （一）基金募集期间费用

  本次基金募集期间所发生的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不从基金资产中支付。

  （二）基金上市前重要财务事项

  本基金发售后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。

  （三）基金资产负债表

  截至公告前两个工作日即２０１５年１月１９日，本基金资产负债表如下：

  金额单位：人民币元

  八、基金投资组合

  截至公告前两个工作日即２０１５年１月１９日，本基金的投资组合情况如下：

  （一）基金资产组合情况

  金额单位：人民币元

  （二）在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布

  金额单位：人民币元

  （三）按行业分类的股票及存托凭证投资组合

  金额单位：人民币元

  注：以上分类采用全球行业分类标准（ＧＩＣＳ）。

  （四）按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细

  金额单位：人民币元

  注：所用证券代码采用当地市场代码。

  （五）按债券信用等级分类的债券投资组合

  本基金于２０１５年１月１９日未持有债券。

  （六）按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

  本基金于２０１５年１月１９日未持有债券。

  （七）按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

  本基金于２０１５年１月１９日未持有资产支持证券。

  （八）按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细

  本基金于２０１５年１月１９日未持有金融衍生品。

  （九）按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细

  本基金于２０１５年１月１９日未持有基金。

  （十）投资组合报告附注

  １、本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  ２、基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

  ３、其他资产构成如下：

  单位：人民币元

  ４、持有的处于转股期的可转换债券明细

  本基金于２０１５年１月１９日未持有处于转股期的可转换债券。

  ５、前十名股票中存在流通受限情况的说明

  本基金于２０１５年１月１９日前十名股票中不存在流通受限情况。

  ６、投资组合报告附注的其他文字描述部分

  由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

  九、重大事件揭示

  本基金自合同生效至上市交易期间未发生对基金份额持有人有较大影响的重大事件。

  十、基金管理人承诺

  本基金管理人就基金上市交易之后履行管理人职责做出承诺：

  （一）严格遵守《基金法》及其他法律法规、《基金合同》的规定，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。

  （二）真实、准确、完整和及时地披露定期报告等有关信息披露文件，披露所有对基金份额持有人有重大影响的信息，并接受中国证监会、证券交易所的监督管理。

  （三）在知悉可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动的任何公共传播媒介中出现的或者在市场上流传的消息后，将及时予以公开澄清。

  十一、基金托管人承诺

  基金托管人就基金上市交易后履行托管人职责做出承诺：

  （一）严格遵守《基金法》及其他法律法规、《基金合同》的规定，以诚实信用、勤勉尽责的原则安全保管基金资产。

  （二）根据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》和有关法律法规的规定，对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金申购赎回对价的复核、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金费用的支付、基金申购与赎回过程中的组合证券交割、现金替代和现金差额的划付、基金收益分配、基金的融资条件等行为的合法性、合规性进行监督和核查。

  基金托管人发现基金管理人的违反《基金法》、《运作办法》、《基金合同》和有关法律法规规定的行为，将及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后将及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人将报告中国证监会。

  基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，将立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。

  十二、基金上市推荐人意见

  本基金上市推荐人为中信证券股份有限公司。上市推荐人就基金上市交易事宜出具如下意见：

  １、本基金上市符合《基金法》、《上海证券交易所证券投资基金上市规则》规定的相关条件；

  ２、基金上市文件真实、准确、完整，符合相关规定要求，文件内所载的资料均经过核实。

  十三、备查文件目录

  以下备查文件存放在本基金管理人、基金托管人的办公场所。投资人可在办公时间免费查阅。

  （一）中国证监会准予本基金注册的文件；

  （二）《南方恒生交易型开放式指数证券投资基金基金合同》

  （三）《南方恒生交易型开放式指数证券投资基金托管协议》

  （四）《南方恒生交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》

  （五）法律意见书

  （六）基金管理人业务资格批件和营业执照

  （七）基金托管人业务资格批件和营业执照

  风险提示：本基金上市首日开盘参考价为上市首日前两个工作日的基金份额净值。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的基金合同和招募说明书。敬请投资者注意投资风险。

  南方基金管理有限公司

  2015年1月21日

  附件：基金合同摘要

  一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务

  （一）基金份额持有人的权利与义务

  基金投资人持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资人自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。

  同一类别内每份基金份额具有同等的合法权益。

  １、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括但不限于：

  （１）分享基金财产收益；

  （２）参与分配清算后的剩余基金财产；

  （３）依法转让或申请赎回其持有的基金份额；

  （４）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；

  （５）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；

  （６）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

  （７）监督基金管理人的投资运作；

  （８）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或仲裁；

  （９）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

  ２、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括但不限于：

  （１）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；

  （２）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险；

  （３）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；

  （４）缴纳基金认购款项、申购对价、赎回对价及法律法规和《基金合同》所规定的费用；

  （５）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；

  （６）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；

  （７）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

  （８）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；

  （９）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

  （二）基金管理人的权利与义务

  １、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于：

  （１）依法募集资金；

  （２）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财产；

  （３）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用；

  （４）销售基金份额；

  （５）按照规定召集基金份额持有人大会；

  （６）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资人的利益；

  （７）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；

  （８）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；

  （９）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务；

  （１０）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；

  （１１）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；

  （１２）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；

  （１３）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、融券及转融通；

  （１４）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

  （１５）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；

  （１６）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回等业务规则，在法律法规和本基金合同规定的范围内决定和调整基金的除调高管理费率、托管费率之外的基金相关费率结构和收费方式；

  （１７）选择、更换或撤销境外投资顾问；

  （１８）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

  ２、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于：

  （１）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

  （２）办理基金备案手续；

  （３）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；

  （４）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；

  （５）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；

  （６）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

  （７）依法接受基金托管人的监督；

  （８）采取适当合理的措施使计算基金份额认购价格、申购、赎回对价的方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值，编制申购赎回清单；

  （９）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

  （１０）编制季度、半年度和年度基金报告；

  （１１）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；

  （１２）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；

  （１３）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；

  （１４）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回对价；

  （１５）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

  （１６）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料１５年以上；

  （１７）确保需要向基金投资人提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资人能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

  （１８）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

  （１９）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；

  （２０）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

  （２１）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；

  （２２）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任；

  （２３）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；（２４）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后３０日内退还基金认购人；

  （２５）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

  （２６）建立并保存基金份额持有人名册；

  （２７）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

  （三）基金托管人的权利与义务

  １、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限于：

  （１）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财产；

  （２）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用；

  （３）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资人的利益；

  （４）根据相关市场规则，为基金开设证券、期货账户、为基金办理证券、期货交易资金清算；

  （５）提议召开或召集基金份额持有人大会；

  （６）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；

  （７）选择、更换或撤销境外托管人；

  （８）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

  ２、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：

  （１）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；

  （２）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；

  （３）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；

  （４）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；

  （５）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

  （６）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；

  （７）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；

  （８）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回对价的现金部分；

  （９）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

  （１０）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；

  （１１）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料１５年以上；

  （１２）建立并保存基金份额持有人名册；

  （１３）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

  （１４）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回对价的现金部分；

  （１５）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

  （１６）按照法律法规和《基金合同》和《托管协议》的规定监督基金管理人的投资运作；

  （１７）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

  （１８）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管机构，并通知基金管理人；

  （１９）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

  （２０）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；

  （２１）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

  （２２）保存本基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、资金往来、委托及成交记录等相关资料，其保存的时间应当不少于２０年；其它基金托管业务活动的相关资料的保存时间应不少于１５年；

  （２３）每月结束后７个工作日内，向中国证监会和外管局报告基金管理人境外投资情况，并按相关规定进行国际收支申报；

  （２４）办理基金管理人就管理本基金的有关结汇、售汇、收汇、付汇和人民币资金结算业务；

  （２６）对基金的境外财产，基金托管人可授权境外托管人代为履行其承担的职责。境外托管人依据基金财产投资地法律法规、监管要求、证券、期货交易所规则、市场惯例以及其与基金托管人之间的主次托管协议持有、保管基金财产，并履行资金清算等职责。境外托管人在履行职责过程中，因本身过错、疏忽原因而导致的基金财产受损的，基金托管人承担相应责任。在决定境外托管人是否有过错、疏忽等不当行为，应根据基金托管人与境外托管人之间的协议的适用法律及当地法律法规和市场惯例决定；

  （２６）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

  二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

  基金份额持有人大会由本基金的基金份额持有人和本基金联接基金的基金份额持有人组成，上述两类持有人可以委托其合法授权代表参会并表决。本基金的基金份额持有人持有的每一基金份额为一参会份额，每一参会份额拥有平等的投票权。

  若以本基金为目标基金且基金管理人和基金托管人与本基金相同的联接基金的基金合同生效，鉴于本基金和联接基金的相关性，联接基金的基金份额持有人可以凭所持有的联接基金的基金份额直接出席本基金的基金份额持有人大会并参与表决。在计算参会份额和票数时，联接基金持有人持有的享有表决权的参会份额数和表决票数为：在本基金基金份额持有人大会的权益登记日，联接基金持有本基金份额的总数乘以该持有人所持有的联接基金份额占联接基金总份额的比例，计算结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。联接基金折算为本基金后的每一参会份额和本基金的每一参会份额拥有平等的投票权。

  (下转B27版)