证券时报多媒体数字报

  基金管理人：东吴基金管理有限公司

  基金托管人：中国农业银行股份有限公司

  重要提示

  本基金根据２００６年８月２４日中国证券监督管理委员会《关于同意东吴价值成长双动力股票型证券投资基金募集的批复》（证监基金字［２００６］１７３号）的核准，进行募集，本基金的基金合同于２００６年１２月１５日正式生效。

  本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

  基金的过往业绩并不预示其未来表现。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

  投资有风险，投资者投资于本基金时应认真阅读本《招募说明书》。

  本招募说明书（更新）所载内容截止日为２０１４年１２月１５日，有关财务数据和净值表现截止日为２０１４年９月３０日（财务数据未经审计）。

  一、基金管理人

  （一）基金管理人概况

  １．名称：东吴基金管理有限公司

  ２．住所：上海市浦东新区源深路２７９号（２００１３５）

  ３．办公地址：上海市浦东新区源深路２７９号（２００１３５）

  ４．法定代表人：任少华

  ５．设立日期：２００４年９月２日

  ６．批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字【２００３】８２ 号

  ７．组织形式：有限责任公司 （国内合资）

  ８．注册资本：１亿元人民币

  ９．联系人：钱巍

  １０．电话：（０２１）５０５０９８８８

  １１．传真：（０２１）５０５０９８８４

  １２．客户服务电话：４００－８２１－０５８８（免长途话费）、０２１－５０５０９６６６

  １３．公司网址：ｗｗｗ．ｓｃｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ

  １４．股权结构：

  １５．简要情况介绍：

  东吴基金管理有限公司设立投资管理部、固定收益部、专户业务事业部、研究策划部、集中交易室、营销管理部、北京营销中心、上海营销中心、广州营销中心、苏州分公司、产品策略部、营销策划部（加挂电子金融部）、总经理办公室（下设三个二级部门，分别为综合管理部、战略规划部与行政事务部）、人力资源部、基金事务部、信息技术部、北京办事处、财务管理部和监察稽核部、风险管理部等２０个职能部门。公司已管理的第一只产品东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金，于 ２００５年２月１日基金合同生效，托管行为中国工商银行股份有限公司。公司已管理的第二只产品东吴价值成长双动力股票型证券投资基金，于２００６年１２月１５日基金合同生效，托管行为中国农业银行股份有限公司。公司已管理的第三只产品东吴行业轮动股票型证券投资基金，于２００８年４月２３日基金合同生效，托管行为华夏银行股份有限公司。公司已管理的第四只产品东吴优信稳健债券型证券投资基金，于２００８年１１月５日基金合同生效，托管行为中国建设银行股份有限公司。公司已管理的第五只产品东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金，于２００９年５月６日基金合同生效，托管行为中国农业银行股份有限公司。公司已管理的第六只产品东吴新经济股票型证券投资基金，于２００９年１２月３０日基金合同生效，托管行为中国建设银行股份有限公司。公司已管理的第七只产品东吴货币市场证券投资基金，于２０１０年５月１１日基金合同生效，托管行为中国农业银行股份有限公司。公司已管理的第八只产品东吴新创业股票型证券投资基金，于２０１０年６月２９日基金合同生效，托管行为中国工商银行股份有限公司。公司已管理的第九只产品东吴中证新兴产业指数证券投资基金，于２０１１年２月１日基金合同生效，托管行为中国农业银行股份有限公司。公司已管理的第十只产品东吴增利债券型证券投资基金，于２０１１年７月２７日基金合同生效，托管行为中信银行股份有限公司。公司已管理的第十一只产品东吴新产业精选股票型证券投资基金，于２０１１年９月２８日基金合同生效，托管行为中国建设银行股份有限公司。公司已管理的第十二只产品东吴深证１００指数增强型证券投资基金（ＬＯＦ），于２０１２年３月９日基金合同生效，托管行为中国建设银行股份有限公司。公司已管理的第十三只产品东吴保本混合型证券投资基金，于２０１２年８月１３日基金合同生效，托管行为中国农业银行股份有限公司。公司已管理的第十四只产品东吴内需增长混合型证券投资基金，于２０１３年１月３０日基金合同生效，托管行为交通银行股份有限公司。公司已管理的第十五只产品东吴鼎利分级债券型证券投资基金，于２０１３年４月２５日基金合同生效，托管行为交通银行股份有限公司。公司已管理的第十六只产品东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金，于２０１４年３月１９日基金合同生效，托管行为中国农业银行股份有限公司。公司已管理的第十七只产品东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金，于２０１４年５月９日基金合同生效，托管行为平安银行股份有限公司。

  （二）主要人员情况

  １、董事会成员

  吴永敏先生，董事长，硕士研究生，高级审计师、高级经济师，中共党员。历任苏州市财政局科员、苏州市税务局副科长、苏州市税务局三分局局长、苏州市税务局科长、苏州市审计局副局长，东吴证券股份有限公司董事长、党委书记，现任东吴基金管理有限公司董事长。

  金燕萍女士，副董事长，大学，高级政工师，中共党员。历任上海外贸总公司党委委员、党委办公室副主任，上海海外公司党总支书记，上海广告公司党委副书记、副总经理，上海实业（集团）有限公司办事处常务副主任、党总支书记、上海兰生（集团）有限公司总裁助理、投资管理部总经理。

  任少华先生，董事，博士研究生，经济师，中共党员。历任苏州市人民检察院助理检查员，苏州中辰期货公司总经理助理，苏州证券投资部总经理、资产管理部总经理、副总经济师，东吴证券股份有限公司资产管理总部总经理、总经济师、总裁助理兼任期货筹备组组长、研究所所长，东吴证券股份有限公司党委委员、副总裁，东吴期货有限公司董事长。现任东吴基金管理有限公司总经理。

  冯恂女士，董事，博士研究生，经济师，中共党员。历任东吴证券研究所研究员，国联证券研究所所长、总裁助理兼经管总部总经理、副总裁，东吴证券总规划师兼研究所所长，现任东吴证券股份有限公司总规划师兼资产管理总部总经理。

  戴继雄先生，董事，硕士，历任上海复星高科技（集团）有限公司财务、审计副总监、上海兰生（集团）有限公司财务副总监、财务金融部总经理。现任上海五金矿产发展有限公司副总经理。

  王炯先生，职工董事，硕士研究生、经济师，中共党员。历任苏州市统计局综合平衡处科员，东吴证券总裁办公室主任、机构客户部总经理、总裁助理。现任东吴基金管理有限公司常务副总经理。

  贝政新先生，独立董事，大学，教授，博士生导师。历任苏州大学商学院财经学院讲师、副教授。现任苏州大学商学院财经学院教授。

  张平先生，独立董事，教授，博士生导师。历任中国社科院经济研究所研究员、所长助理，现任中国社科院经济研究所副所长。

  陈如奇先生，独立董事，大专学历，中共党员，高级经济师。历任新疆人民银行巴州中心支行科员，新疆农业银行巴州及自治区分行科长、处长，交通银行上海分行处长、副行长，交通银行广州分行行长，交通银行香港分行总经理等职。

  ２、监事会成员

  顾锡康先生，监事会主席，硕士学位，高级工程师、经济师，中共党员。历任苏州电子计算机厂工程师、室主任，苏州人民银行科技科硬件组组长，苏州证券电脑中心经理、技术总监，东吴证券技术总监兼信息技术总部总经理，东吴证券股份有限公司合规总监、监事会主席。

  王菁女士，监事，本科学士学位，会计师，中共党员。历任东吴证券经纪分公司财务经理、东吴证券财务部总经理助理、副总经理，现任东吴证券股份有限公司财务部总经理。

  沈清韵，员工监事，本科，学士学位，中共党员。历任普华永道中天会计师事务所高级审计员，东吴基金管理有限公司监察稽核部副总经理，现任监察稽核部总经理兼风险管理部总经理。

  ３、高管人员

  吴永敏先生，董事长。（简历请参见上述董事会成员介绍）

  任少华先生，总经理。（简历请参见上述董事会成员介绍）

  王炯先生，常务副总经理、硕士研究生，经济师，中共党员。历任苏州市统计局综合平衡处科员、苏州证券西北街营业部业务主管、东吴证券办公室副主任、总裁办公室主任、机构客户部总经理、总裁助理等职务，现任东吴基金管理有限公司常务副总经理。

  徐军女士，督察长，大学，会计师、审计师，中共党员。历任苏州市审计局财政、金融审计处科员、副处长，东吴证券财务部总经理，东吴基金管理有限公司财务负责人、公司总裁助理等职务，现任东吴基金管理有限公司督察长。

  ４、基金经理

  程涛，硕士，英国雷丁大学毕业。曾任联合证券有限责任公司投资银行部高级经理，泰信基金管理有限公司研究员、基金经理助理，农银汇理基金管理有限公司基金经理、投资部总经理，其中于２０１１年４月１日至２０１３年３月４日任农银汇理策略价值基金经理，２０１０年１０月１９日至２０１３年３月４日任农银汇理中小盘基金经理；２０１３年３月加入东吴基金管理有限公司，现任公司总经理助理兼首席投资官、专户业务事业部总经理，其中于２０１３年８月１日起任东吴嘉禾优势精选混合型证券投资基金基金经理，２０１３年８月１日起任东吴内需增长混合型证券投资基金基金经理，２０１３年８月１３日起任东吴价值成长双动力股票型证券投资基金基金经理，２０１４年０３月１９日起任东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

  张楷浠，硕士，武汉大学金融学毕业。２０１０年７月起一直从事证券投资研究工作。２０１０年７月至２０１２年９月就职于国泰君安证券股份有限公司任研究员，２０１２年１０月加入东吴基金管理有限公司，曾任研究策划部研究员、基金经理助理，自２０１４年１月９日起任东吴价值成长双动力股票型证券投资基金基金经理，２０１４年６月１４日起任东吴新经济股票型证券投资基金基金经理，２０１４年１１月２４日起担任东吴新创业股票型证券投资基金基金经理。

  薛和斌，硕士，上海交通大学农业经济管理专业毕业。２００７年１月至２００９年５月就职于东方证券股份有限公司，从事证券投资分析，任行业研究员。自２００９年５月起加入东吴基金管理有限公司，曾任研究策划部研究员、专户投资经理助理、基金经理助理，２０１３年１２月２４日起任东吴内需增长混合型证券投资基金基金经理基金经理，２０１４年６月１４日起任东吴价值成长双动力股票型证券投资基金基金经理。

  戴斌先生，１９８２年生，硕士，英国格拉斯哥大学经济、银行与金融学专业毕业。自２００７年１月起加入东吴基金管理有限公司一直从事证券投资研究工作，曾任研究部宏观经济、金融工程研究员、产品策划部产品设计研究员，基金经理助理，自２０１３年１２月２４日担任东吴新产业股票型证券投资基金基金经理，２０１４年１１月６日起担任东吴保本混合型证券投资基金基金经理，２０１４年１２月１２日起担任东吴价值成长双动力股票型证券投资基金基金经理。

  历任基金经理：王炯，２００６年１２月１５日至２０１１年０５月１４日；王少成，２０１１年０５月１４日至２０１２年１２月０１日；唐祝益，２０１２年１２月０１日至２０１４年０１月２４日。

  ５、投资决策委员会成员

  任少华 公司总经理；

  程 涛 公司总经理助理兼首席投资官、专户业务事业部总经理；

  黎 瑛 公司研究总监兼研究策划部总经理；

  凌 鹏 公司研究副总监；

  杨庆定 固定收益部总经理；

  刘元海 投资管理部副总经理。

  上述人员之间不存在近亲属关系。

  二、基金托管人

  （一）基金托管人情况

  １、基本情况

  名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）

  住所：北京市东城区建国门内大街６９号

  办公地址：北京市西城区复兴门内大街２８号凯晨世贸中心东座

  法定代表人：蒋超良

  成立日期：２００９年１月１５日

  批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复［２００９］１３号

  基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［１９９８］２３号

  注册资本：３２，４７９，４１１．７万元人民币

  存续期间：持续经营

  联系电话：０１０－６８１２１５１０

  传真：０１０－６８１２１８１６

  联系人：李芳菲

  中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分，总行设在北京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于２００９年１月１５日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界５００强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。

  中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩突出，２００４年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。２００７年中国农业银行通过了美国ＳＡＳ７０内部控制审计，并获得无保留意见的ＳＡＳ７０审计报告，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在２０１０年首届“‘金牌理财’ＴＯＰ１０颁奖盛典”中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。２０１０年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。

  中国农业银行证券投资基金托管部于１９９８年５月经中国证监会和中国人民银行批准成立，２００４年９月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、委托资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综合管理处、风险管理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。

  ２、主要人员情况

  中国农业银行托管业务部现有员工１４０余名，其中高级会计师、高级经济师、高级工程师、律师等专家１０余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有２０年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。

  ３、基金托管业务经营情况

  截止２０１４年９月３０日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共２２７只，包括富国天源平衡混合型证券投资基金、华夏平稳增长混合型证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、大成景阳领先股票型证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金、长盛同德主题增长股票型证券投资基金、博时内需增长灵活配置混合型证券投资基金、汉盛证券投资基金、裕隆证券投资基金、景福证券投资基金、鸿阳证券投资基金、丰和价值证券投资基金、久嘉证券投资基金、长盛成长价值证券投资基金、宝盈鸿利收益证券投资基金、大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、银河稳健证券投资基金、银河收益证券投资基金、长盛中信全债指数增强型债券投资基金、长信利息收益开放式证券投资基金、长盛动态精选证券投资基金、景顺长城内需增长开放式证券投资基金、万家增强收益债券型证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、长信银利精选开放式证券投资基金、富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金、鹏华货币市场证券投资基金、中海分红增利混合型证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、新华优选分红混合型证券投资基金、交银施罗德精选股票证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、交银施罗德货币市场证券投资基金、景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、大成沪深３００指数证券投资基金、信诚四季红混合型证券投资基金、富国天时货币市场基金、富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金、益民货币市场基金、长城安心回报混合型证券投资基金、中邮核心优选股票型证券投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、交银施罗德成长股票证券投资基金、长盛中证１００指数证券投资基金、泰达宏利首选企业股票型证券投资基金、东吴价值成长双动力股票型证券投资基金、鹏华动力增长混合型证券投资基金、宝盈策略增长股票型证券投资基金、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、益民创新优势混合型证券投资基金、中邮核心成长股票型证券投资基金、华夏复兴股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金、长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、富兰克林国海深化价值股票型证券投资基金、申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金、新华优选成长股票型证券投资基金、金元惠理成长动力灵活配置混合型证券投资基金、天治稳健双盈债券型证券投资基金、中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、长信利丰债券型证券投资基金、金元惠理丰利债券型证券投资基金、交银施罗德先锋股票证券投资基金、东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金、建信收益增强债券型证券投资基金、银华内需精选股票型证券投资基金（ＬＯＦ）、大成行业轮动股票型证券投资基金、交银施罗德上证１８０公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金、上证１８０公司治理交易型开放式指数证券投资基金、富兰克林国海沪深３００指数增强型证券投资基金、南方中证５００交易型开放式指数证券投资基金联接基金（ＬＯＦ）、景顺长城能源基建股票型证券投资基金、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金、东吴货币市场证券投资基金、博时创业成长股票型证券投资基金、招商信用添利债券型证券投资基金、易方达消费行业股票型证券投资基金、富国汇利分级债券型证券投资基金、大成景丰分级债券型证券投资基金、兴全沪深３００指数增强型证券投资基金（ＬＯＦ）、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国可转换债券证券投资基金、大成深证成长４０交易型开放式指数证券投资基金、大成深证成长４０交易型开放式指数证券投资基金联接基金、泰达宏利领先中小盘股票型证券投资基金、交银施罗德信用添利债券证券投资基金（ＬＯＦ）、东吴中证新兴产业指数证券投资基金、工银瑞信四季收益债券型证券投资基金、招商安瑞进取债券型证券投资基金、汇添富社会责任股票型证券投资基金、工银瑞信消费服务行业股票型证券投资基金、易方达黄金主题证券投资基金（ＬＯＦ）、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金、浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金、嘉实领先成长股票型证券投资基金、广发中小板３００交易型开放式指数证券投资基金、广发中小板３００交易型开放式指数证券投资基金联接基金、南方保本混合型证券投资基金、交银施罗德先进制造股票证券投资基金、上投摩根新兴动力股票型证券投资基金、富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券投资基金、金元惠理保本混合型证券投资基金、招商安达保本混合型证券投资基金、深证３００价值交易型开放式指数证券投资基金、南方中国中小盘股票指数证券投资基金（ＬＯＦ）、交银施罗德深证３００价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国中证５００指数增强型证券投资基金（ＬＯＦ）、长信内需成长股票型证券投资基金、大成中证内地消费主题指数证券投资基金、中海消费主题精选股票型证券投资基金、长盛同瑞中证２００指数分级证券投资基金、景顺长城核心竞争力股票型证券投资基金、汇添富信用债债券型证券投资基金、光大保德信行业轮动股票型证券投资基金、富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金、汇添富逆向投资股票型证券投资基金、大成新锐产业股票型证券投资基金、申万菱信中小板指数分级证券投资基金、广发消费品精选股票型证券投资基金、鹏华金刚保本混合型证券投资基金、汇添富理财１４天债券型证券投资基金、嘉实全球房地产证券投资基金、金元惠理新经济主题股票型证券投资基金、东吴保本混合型证券投资基金、建新社会责任股票型证券投资基金、嘉实理财宝７天债券型证券投资基金、富兰克林国海恒久信用债券型证券投资基金、大成月添利理财债券型证券投资基金、安信目标收益债券型证券投资基金、富国７天理财宝债券型证券投资基金、交银施罗德理财２１天债券型证券投资基金、易方达中债新综合指数发起式证券投资基金（ＬＯＦ）、工银瑞信信用纯债债券型证券投资基金、大成现金增利货币市场基金、景顺长城支柱产业股票型证券投资基金、易方达月月利理财债券型证券投资基金、摩根士丹利华鑫量化配置股票型证券投资基金、东方央视财经５０指数增强型证券投资基金、交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金、鹏华理财２１天债券型证券投资基金、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、万家１４天理财债券型证券投资基金、华安纯债债券型发起式证券投资基金、金元惠理惠利保本混合型证券投资基金、南方中证５００交易型开放式指数证券投资基金、招商双债增强分级债券型证券投资基金、景顺长城品质投资股票型证券投资基金、中海可转换债券债券型证券投资基金、融通标普中国可转债指数增强型证券投资基金、大成现金宝场内实时申赎货币市场基金、交银施罗德荣祥保本混合型证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合型证券投资基金、景顺长城沪深３００等权重交易型开放式指数证券投资基金、广发聚源定期开放债券型证券投资基金、大成景安短融债券型证券投资基金、嘉实研究阿尔法股票型证券投资基金、新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基金、富国目标收益一年期纯债债券型证券投资基金、汇添富高息债债券型证券投资基金、东方利群混合型发起式证券投资基金、南方稳利一年定期开放债券型证券投资基金、景顺长城四季金利纯债债券型证券投资基金、华夏永福养老理财混合型证券投资基金、嘉实丰益信用定期开放债券型证券投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金、光大保德信现金宝货币市场基金、易方达投资级信用债债券型证券投资基金、广发趋势优选灵活配置混合型证券投资基金、华润元大保本混合型证券投资基金、长盛双月红一年期定期开放债券型证券投资基金、富国国有企业债债券型证券投资基金、富安达信用主题轮动纯债债券型发起式证券投资基金、景顺长城沪深３００指数增强型证券投资基金、中邮定期开放债券型证券投资基金、安信永利信用定期开放债券型证券投资基金、工银瑞信信息产业股票型证券投资基金、大成景祥分级债券型证券投资基金、富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金、景顺长城景益货币市场基金、万家市政纯债定期开放债券型证券投资基金、建信稳定添利债券型证券投资基金、上投摩根双债增利债券型证券投资基金、嘉实活期宝货币市场基金、融通通源一年目标触发式灵活配置混合型证券投资基金、大成信用增利一年定期开放债券型证券投资基金、鹏华品牌传承灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、汇添富恒生指数分级证券投资基金、长盛航天海工装备灵活配置混合型证券投资基金、广发新动力股票型证券投资基金、东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金、诺安天天宝货币市场基金、前海开源可转债债券型发起式证券投资基金、新华鑫利灵活配置混合型证券投资基金、富国天盛灵活配置混合型证券投资基金、景顺长城中小板创业板精选股票型证券投资基金、中邮双动力混合型证券投资基金、建信改革红利股票型证券投资基金、交银施罗德周期回报灵活配置混合型证券投资基金、中海积极收益灵活配置混合型证券投资基金、申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金、博时裕隆灵活配置混合型证券投资基金、国寿安保沪深３００指数型证券投资基金、前海开源沪深３００指数型证券投资基金、天弘季加利理财债券型证券投资基金、新华鑫安保本一号混合型证券投资基金、诺安永鑫收益一年定期开放债券型证券投资基金、大成景益平稳收益混合型证券投资基金、南方稳利１年定期开放债券型证券投资基金、申万菱信中证军工指数分级证券投资基金、招商可转债分级债券型证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、宝盈科技３０灵活配置混合型证券投资基金、华润元大医疗保健量化股票型证券投资基金、融通月月添利定期开放债券型证券投资基金、中海惠祥分级债券型证券投资基金、建信稳定添利债券型证券投资基金、东方新兴成长混合型证券投资基金、银华双月定期理财债券型证券投资基金、嘉实新兴产业股票型证券投资基金、诺安天天宝货币市场基金、招商招利１个月期理财债券型证券投资基金。

  三、相关服务机构

  （一）基金份额发售机构

  １、直销机构

  （１）东吴基金管理有限公司直销中心

  地址：上海市源深路２７９号

  邮政编码：２００１３５

  电话：０２１－５０５０９８８０

  传真：０２１－ ５０５０９８８４

  联系人：钱巍

  客服电话：４００－８２１－０５８８（免长途话费）、０２１－５０５０９６６６

  公司网址：ｗｗｗ．ｓｃｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２） 网上交易

  个人投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购等业务，具体交易细则请参阅本公司网站公告。

  网上交易网址：ｗｗｗ．ｓｃｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ２、代销机构

  （１）中信银行股份有限公司

  注册地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座

  办公地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座

  法定代表人：田国立

  联系人：郭伟

  电话：０１０－６５５５７０４８

  传真：０１０－６５５５０８２７

  客服电话：９５５５８

  公司网址：ｈｔｔｐ：／／ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

  （２）中国农业银行股份有限公司

  注册地址：北京市东城区建国门内大街６９号

  办公地址：北京市东城区建国门内大街６９号

  法定代表人：蒋超良

  联系人：刘峰

  电话：（０１０）８５１０８２２６

  传真：（０１０）８５１０９２１９

  客服电话：９５５９９

  公司网址：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

  （３）中国工商银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号（１００００５）

  办公地址：北京市西城区复兴门内大街５５号（１００００５）

  法定代表人：姜建清

  联系人：查樱

  传真：（０１０）６６１０５６６２

  客服电话：９５５８８

  公司网址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （４）中国建设银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街２５号

  办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼

  法定代表人：王洪章

  联系人：张静

  传真：（０１０）６６２７５６５４

  客服电话：９５５３３

  公司网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ

  （５）交通银行股份有限公司

  注册地址：上海市银城中路１８８号

  办公地址：上海市银城中路１８８号

  法定代表人：牛锡明

  联系人：曹榕

  电话：０２１－５８７８１２３４

  传真：０２１－５８４０８４８３

  客服电话：９５５５９

  公司网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

  （６）华夏银行股份有限公司

  注册地址：北京市东城区建国门内大街２２号（１００００５）

  办公地址：北京市东城区建国门内大街２２号（１００００５）

  法定代表人：吴建

  联系人：李慧

  电话：（０１０）８５２３８６７０

  传真：（０１０）８５２３８６８０

  客户服务电话：９５５７７

  公司网址：ｗｗｗ．ｈｘｂ．ｃｏｍ．．ｃｎ

  （７）招商银行股份有限公司

  注册地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦

  办公地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦

  法定代表人：傅育宁

  联系人：邓炯鹏

  电话：（０７５５）８３１９８８８８

  传真：（０７５５） ８３１９５０４９

  客服电话：９５５５５

  公司网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

  （８）中国民生银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区复兴门内大街２号

  办公地址：北京市西城区复兴门内大街２号

  法定代表人：董文标

  联系人：杨成茜

  电话：（０１０）５７０９２６１９

  传真：（０１０）５７０９２６１１

  客服电话：９５５６８

  公司网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （９）宁波银行股份有限公司

  注册地址：宁波市江东区中山东路２９４号

  办公地址：宁波市鄞州区宁南南路７００号宁波银行大楼

  法定代表人：陆华裕

  联系人：胡技勋

  电话：（０５７４）８９０６８３４０

  传真：（０５７４）８７０５００２４

  客服电话：９６５２８，上海地区９６２５２８

  公司网址：ｗｗｗ．ｎｂｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１０）中国邮政储蓄银行有限责任公司

  注册地址：北京市西城区宣武门西大街１３１号

  办公地址：北京市西城区宣武门西大街１３１号

  法定代表人：刘安东

  联系人：陈春林

  传真：０１０－６６４１５１９４

  客服电话：９５５８０

  公司网址：ｗｗｗ．ｐｓｂｃ．ｃｏｍ

  （１１）平安银行股份有限公司

  注册地址：深圳市深南中路１０９９号平安银行大厦

  办公地址：深圳市深南中路１０９９号平安银行大厦

  法定代表人：孙建一

  联系人：张莉

  电话：０２１－３８６３７６７３

  客服电话：４００６６－９９９９９（免长途费）０７５５－９６１２０２

  公司网址：ｗｗｗ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ

  （１２）温州银行股份有限公司

  注册地址：温州市车站大道华海广场１号楼

  办公地址：温州市车站大道１９６号

  法定代表人：邢增福

  联系人：林波

  电话：０５７７－８８９９００８２

  传真：０５７７－８８９９５２１７

  客服电话：０５７７－９６６９９

  公司网址： ｗｗｗ．ｗｚｂａｎｋ．ｃｎ

  （１３）烟台银行股份有限公司

  注册地址：烟台市芝罘区海港路２５号

  办公地址：烟台市芝罘区海港路２５号

  法定代表人：叶文君

  联系人：王淑华

  电话：０５３５－６６９９６６０

  传真：０５３５－６６９９８８４

  客服电话：４００８－３１１－７７７

  公司网址：ｗｗｗ．ｙａｎｔａｉｂａｎｋ．ｎｅｔ

  （１４）苏州银行股份有限公司

  注册地址：江苏省苏州市东吴北路１４３号

  办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路７２８号

  法定代表人：王兰凤

  联系人：项喻楠

  电话：０５１２－６９８６８３８９

  传真：０５１２－６９８６８３７０

  客服热线：９６０６７

  公司网址：ｗｗｗ．ｓｕｚｈｏｕｂａｎｋ．ｃｏｍ

  （１５）东吴证券股份有限公司

  注册地址：苏州工业园区翠园路１８１号商旅大厦１８－２１层

  办公地址：苏州工业园区星阳街５号

  法定代表人：范力

  联系人：方晓丹

  电话：０５１２－６５５８１１３６

  传真：０５１２－６５５８８０２１

  客服电话：０５１２－３３３９６２８８

  公司网址：ｗｗｗ．ｄｗｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１６）海通证券股份有限公司

  注册地址：上海市淮海中路９８号

  办公地址：上海市广东路６８９号海通证券大厦

  法定代表人：王开国

  联系人：金芸、李笑鸣

  电话：０２１－２３２１９０００

  传真：０２１－２３２１９１００

  客服电话：０２１－９５５５３

  公司网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

  （１７）中国银河证券股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

  办公地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

  法定代表人：陈有安

  联系人：田薇

  电话：０１０－６６５６８４３０

  传真：０１０－６６５６８５３６

  客服电话：４００８－８８８－８８８

  公司网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１７）申银万国证券股份有限公司

  注册地址：上海常熟路１７１号

  办公地址：上海常熟路１７１号

  法定代表人：丁国荣

  联系人：邓寒冰

  电话：０２１－５４０３３８８８

  传真：０２１－５４０３８８４４

  客服电话：０２１－９６２５０５

  公司网址：ｗｗｗ． ｓｙｗｇ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１８）中信建投证券股份有限公司

  注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼

  办公地址：北京市朝内大街１８８号

  法定代表人：张佑君

  联系人：权唐

  电话：（０１０）６５１８３８８０

  传真：（０１０）６５１８２２６１

  客服电话：４００－８８８８－１０８

  公司网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ

  （１９）广发证券股份有限公司

  注册地址：广州天河区天河北路１８３－１８７号大都会广场４３楼（４３０１－４３１６房）

  办公地址：广东省广州天河北路大都会广场５、１８、１９、３６、３８、３９、４１、４２、４３、４４楼

  法定代表人：孙树明

  联系人：黄岚

  电话：０２０－８７５５５８８８

  传真：０２０－８７５５５３０５

  客服电话：９５５７５或致电各地营业网点

  公司网址：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２０）兴业证券股份有限公司

  注册地址：福建省福州市湖东路２６８号证券大厦

  办公地址：浦东新区民生路１１９９弄证大五道口广场１号楼２１层

  法定代表人：兰荣

  联系人：谢高得

  电话：０２１－３８５６５７８５

  传真：０２１－３８５６５９５５

  客服电话：４００－８８８８－１２３

  公司网址：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ

  （２１）国信证券股份有限公司

  注册地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦１６－２６层

  办公地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦６层

  法定代表人：何如

  联系人：齐晓燕

  电话：０７５５－８２１３０８３３

  传真：０７５５－８２１３３９５２

  客服电话：９５５３６

  公司网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２２）湘财证券有限责任公司

  注册地址：长沙市黄兴中路６３号中山国际大厦１２楼

  办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路１９８号标志商务中心１１楼

  法定代表人：林俊波

  联系人：钟康莺

  电话：０２１－６８６３４５１８

  传真：０２１－６８８６５６８０

  客服电话：４００－８８８－１５５１

  公司网址：ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ

  （２３）长城证券有限责任公司

  注册地址：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层

  办公地址：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层

  法定代表人：黄耀华

  联系人：高峰

  电话：０７５５－８３５１６０９４

  传真：０７５５－８３５１５５６７

  客服电话：０７５５－３３６８００００、４００－６６６６－８８８

  公司网址：ｗｗｗ．ｃｇｗｓ．ｃｏｍ

  （２４）国联证券股份有限公司

  注册地址：无锡市县前东街８号６楼、７楼

  办公地址：无锡市县前东街８号６楼、７楼

  法定代表人：雷建辉

  联系人：徐欣

  电话：０５１０－８２８３１６６２

  传真：０５１０－８２８３０１６２

  客服电话：４００ ８８８ ５２８８

  公司网址：ｗｗｗ．ｇｌｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２５）国泰君安证券股份有限公司

  注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号

  办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号上海银行大厦２９楼

  法定代表人：万建华

  联系人：吴倩

  电话：０２１－３８６７６６６６

  传真：０２１－３８６７０６６６

  客户服务热线：４００－８８８８－６６６

  （２６）世纪证券有限责任公司

  注册地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦４０－４２层

  办公地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦４０－４２层

  法定代表人：卢长才

  联系人：方文

  电话：０７５５－８３１９９５９９

  传真：０７５５－８３１９９５４５

  客服电话：０７５５－８３１９９５１１

  公司网址：ｗｗｗ．ｃｓｃｏ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２７）金元证券股份有限公司

  注册地址：海南省海口市南宝路３６号证券大厦４层

  办公地址：深圳市深南大道４００１号时代金融中心１７层

  法定代表人：陆涛

  联系人：马贤清

  电话：（０７５５）８３０２５０２２

  传真：（０７５５）８３０２５６２５

  客服电话：４００８－８８８－２２８

  公司网址：ｗｗｗ．ｊｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２８）东方证券有限责任公司

  注册地址：上海市中山南路３１８号２号楼２２层－２９层

  办公地址：上海市中山南路３１８号２号楼２１层－２９层

  法定代表人：潘鑫军

  联系人： 胡月茹

  电话：０２１－６３３２５８８８

  传真：０２１－６３３２６１７３

  客服电话：０２１－９６２５０６

  公司网址：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２９）安信证券股份有限公司

  注册地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２

  办公地址：深圳市福田区深南大道凤凰大厦１栋９层

  法定代表人：牛冠兴

  联系人：陈剑虹

  电话：０７５５－８２８２５５５１

  传真：０７５５－８２５５８３０５

  客服电话：４００－８００－１００１

  公司网址：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３０）华泰证券股份有限公司

  注册地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦

  办公地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦

  法定代表人：吴万善

  电话：０２５－８３２９０５２３

  传真：０２５－８４５７９７６３

  联系人：肖亦玲

  客服电话：９５５９７

  公司网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３１）中航证券有限公司

  注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道１６１９号国际金融大厦Ａ座４１楼

  办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道１６１９号国际金融大厦Ａ座４１楼

  法定代表人：杜航

  联系人： 戴蕾

  电话：０７９１－８６７６８６８１

  传真：０７９１－８６７７０１７８

  客服电话：４００－８８６６－５６７

  公司网址：ｗｗｗ．ａｖｉｃｓｅｃ．ｃｏｍ

  （３２）财富证券有限责任公司

  注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６层

  办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６层

  法定代表人： 周晖

  联系人： 郭磊

  电话：０７３１－８４４０３３１９

  传真：０７３１－８４４０３４３９

  客服电话：０７３１－８４４０３３５０

  公司网址： ｗｗｗ．ｃｆｚｑ．ｃｏｍ

  （３３）中信证券（山东）有限责任公司

  注册地址：青岛市崂山区苗岭路２２２号青岛国际金融广场１号楼第２０层

  办公地址：青岛市崂山区深圳路２２２号青岛国际金融广场１号楼第２０层

  法定代表人：杨宝林

  电话：０５３２－８５０２２３２６

  传真：０５３２－８５０２２６０５

  联系人：吴忠超

  客服电话： ９５５４８

  公司网址：ｗｗｗ．ｃｉｔｉｃｓｓｄ．ｃｏｍ．

  （３４）光大证券股份有限公司

  注册地址：上海市静安区新闸路１５０８号

  办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号

  法定代表人：薛峰

  电话：０２１－２２１６９９９９

  传真：０２１－２２１６９１３４

  联系人：刘晨、李芳芳

  客服电话：４００８８８８７８８、１０１０８９９８

  公司网址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

  （３５）渤海证券股份有限公司

  注册地址：天津市经济技术开发区第二大街４２号写字楼１０１室

  办公地址：天津市经济技术开发区第二大街４２号写字楼１０１室

  法定代表人：杜庆平

  联系人：王兆权

  电话：０２２－２８４５１８６１

  传真：０２２－２８４５１８９２

  客服电话：４００－６５１５－９８８

  公司网址：ｗｗｗ．ｂｈｚｑ．ｃｏｍ

  （３６）中银国际证券有限责任公司

  注册地址：上海市浦东新区银城中路２００ 号中银大厦３９Ｆ

  办公地址：上海市浦东新区银城中路２００ 号中银大厦３９－４０Ｆ

  法定代表人：许刚

  联系人：马瑾

  电话：（０２１）２０３２８７２０

  客户服务电话：４００６２０８８８８

  公司网址：ｗｗｗ．ｂｏｃｉｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

  （３７）招商证券股份有限公司

  注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ 座３８—４５ 层

  办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ 座３８—４５ 层

  法定代表人：宫少林

  电话：（０７５５）８２９４３６６６

  传真：（０７５５）８２９４３６３６

  联系人：林生迎

  客服电话：９５５６５、４００－８８８８－１１１

  公司网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３８）齐鲁证券有限公司

  注册地址：山东省济南市经七路８６号２３层

  办公地址：山东省济南市经七路８６号２３层

  法定代表人：李玮

  电话：（０５３１）６８８８９１５５

  传真：（０５３１）６８８８９７５２

  联系人：吴阳

  客服电话：９５５３８

  公司网址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３９）恒泰证券股份有限公司

  注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街１１１号

  办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区东风路１１１号

  法定代表人：鞠瑾

  电话：０４７１－４９１３９９８

  传真：０４７１－４９３０７０７

  联系人：常向东

  客服电话：０４７１－４９６１２５９

  公司网址：ｗｗｗ．ｃｎｈｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （４０）国元证券股份有限公司

  注册地址：安徽省合肥市寿春路１７９号

  办公地址：安徽省合肥市寿春路１７９号

  法定代表人：凤良志

  电话：０５５１－２２４６２７３

  传真：０５５１－２２７２１００

  联系人：李蔡

  客服电话：９５５７８

  公司网址： ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （４１）南京证券有限责任公司

  注册地址：江苏省南京市玄武区大钟亭８号

  办公地址：江苏省南京市玄武区大钟亭８号

  法定代表人：张华东

  联系人：水晨

  电话：０２５－８３３６７８８８

  传真：０２５－８３３２００６６

  客服电话：４００－８２８－５８８８

  公司网址： ｗｗｗ．ｎｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （４２）东海证券有限责任公司

  注册地址：江苏省常州延陵西路２３号投资广场１８层

  办公地址：上海市浦东新区东方路１９２８号东海证券大厦

  法定代表人：刘化军

  电话：０２１－２０３３３３３３

  传真：０２１－５０４９８８２５

  联系人：梁旭

  客服电话：９５５３１；４００－８８８８－５８８

  网址：ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （４３）中国中投证券有限责任公司

  注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第１８－２１层及第０４层０１、０２、０３、０５、１１、１２、１３、１５、１６、１８、１９、２０、２１、２２、２３单元

  办公地址：深圳市福田区益田路６００３号荣超商务中心Ａ栋第４、１８层至２１层

  法定代表人：龙增来

  联系人： 刘毅

  电话：０７５５－８２０２ ３４４２

  传真：０７５５－８２０２ ６５３９

  客服热线：４００ ６００ ８００８

  公司网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａ－ｉｎｖｓ．ｃｎ

  （４４）爱建证券有限责任公司

  注册地址：上海市南京西路７５８号２３楼

  办公地址：上海市南京西路７５８号２０－２５楼

  法定代表人：宫龙云

  联系人：戴莉丽

  电话：０２１－３２２２９８８８－２５１２２

  传真：０２１－６２８７８７８３

  客服电话：０２１－６３３４０６７８

  公司网址：ｗｗｗ．ａｊｚｑ．ｃｏｍ

  （４５）天相投资顾问有限公司

  注册地址： 北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座７０１ 邮编：１０００３２

  办公地址： 北京市西城区新街口外大街２８号Ｃ座５层 邮编：１０００８８

  法定代表人：林义相

  联系人：尹伶

  联系电话：０１０－６６０４５５２９

  客服电话： ０１０－６６０４５６７８

  传真： ０１０－６６０４５５１８

  天相投顾网址： ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ

  天相基金网网址：ｗｗｗ．ｊｊｍ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （４６）华宝证券有限责任公司

  注册地址：上海市陆家嘴环路１６６号未来资产大厦２７层

  办公地址：上海市陆家嘴环路１６６号未来资产大厦２７层

  法定代表人：陈林

  联系人：宋歌

  电话：０２１－６８７７８０８１

  传真：０２１－６８７７８１１７

  客服电话：４００８２０９８９８

  公司网址：ｗｗｗ．ｃｎｈｂｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

  （４７）平安证券有限责任公司

  注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼

  办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼（５１８０４８）

  法定代表人：杨宇翔

  联系人：郑舒丽

  电话：０７５５－８２４００８６２

  传真：０７５５－８２４３３７９４

  客服热线：４００８８１６１６８

  公司网址：ｗｗｗ．ＰＩＮＧＡＮ．ｃｏｍ

  （４８）长江证券股份有限公司

  注册地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦

  办公地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦

  法定代表人：杨泽柱

  联系人：李良

  电话：０２７－６５７９９９９９

  传真：０２７－８５４８１９００

  客服电话：９５５７９或４００８－８８８－９９９

  公司网址：ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ

  （４９）华福证券有限责任公司

  注册地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８层

  办公地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７层至１０层

  法定代表人：黄金琳

  联系人：张腾

  电话：０５９１－８７３８３６２３

  传真：０５９１－８７３８３６１０

  客服电话：０５９１－９６３２６（福建省外请先拨０５９１）

  公司网址：ｗｗｗ．ｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （５０）宏源证券股份有限公司

  注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路２３３号

  办公地址：北京市西城区太平桥大街１９号

  法定代表人：冯戎

  联系人：李巍

  电话：０１０－８８０８５８５８

  传真：０１０－８８０８５２１９

  客服电话：４００－８００－０５６２

  公司网址：ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ

  （５１）信达证券股份有限公司

  注册地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼

  办公地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼

  法定代表人：张志刚

  联系人：唐静

  电话：０１０－６３０８１０００

  传真：０１０－６３０８０９７８

  客服电话：４００－８００－８８９９

  公司网址：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ

  （５２）华安证券有限责任公司

  注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路１９８号

  办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路１９８号财智中心Ｂ１座

  法定代表人：李工

  联系人：甘霖

  电话：０５５１－６５１６１８２１ 

  传真：０５５１－６５１６１６７２

  客服电话：０５５１－９６５１８或者４００８０９６５１８

  公司网址：ｗｗｗ．ｈａｚｑ．ｃｏｍ

  （５３）上海证券有限责任公司

  注册地址：上海市西藏中路３３６号

  办公地址：上海市西藏中路３３６号

  法定代表人：郁忠民

  联系人：张瑾

  电话：０２１－５３５１９８８８－１９１５

  传真：０２１－３３３０３３５３

  客服电话：４００８９１８９１８

  公司网址：ｗｗｗ．ｓｈｚｑ．ｃｏｍ

  （５４）广州证券股份有限公司

  注册地址：广州市珠江西路５号广州国际金融中心主塔１９、２０楼

  办公地址：广州市珠江西路５号广州国际金融中心主塔１９、２０楼

  法定代表人：邱三发

  联系人： 林洁茹

  电话：０２０－８８８３６９９９

  传真：０２０－８８８３６６５４

  客服电话：０２０－９６１３０３

  公司网址：ｗｗｗ．ｇｚｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （５５）厦门证券有限公司

  注册地址： 厦门市莲前西路２号莲富大厦十七楼

  办公地址：厦门市莲前西路２号莲富大厦十七楼

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  （６２）深圳众禄基金销售有限公司

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  （６３）华鑫证券有限责任公司

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  （６４）国海证券股份有限公司

  注册地址：广西桂林市辅星路１３号

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  法定代表人：张雅锋

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  电话：０７５５－８３７０９３５０

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  公司网址：ｗｗｗ．ｇｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （６５）浙江同花顺基金销售有限公司

  注册地址： 浙江省杭州市西湖区文二西路１号元茂大厦９０３室

  办公地址： 浙江省杭州市翠柏路７号杭州电子商务产业园２号楼２楼

  法定代表人： 凌顺平

  联系人： 杨翼

  电话：０５７１－８８９１１８１８转８５６５

  传真：０５７１—８６８００４２３

  客服热线：４００８－７７３－７７２

  公司网址：ｗｗｗ． ５ｉｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  （６６）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

  注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路７６５０号２０５室

  办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路６８号时代金融中心８楼８０１

  法定代表人：汪静波

  联系人：方成

  电话：０２１－３８６００７３５

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  客服热线：４００－８２１－５３９９

  公司网址：ｗｗｗ．ｎｏａｈ－ｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  （６７）上海天天基金销售有限公司

  注册地址：上海市徐汇区龙田路１９０号２号楼２层

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  法定代表人：其实

  联系人： 潘世友

  电话：０２１－５４５０９９９８

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  客服热线：４００－１８１８－１８８

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  （６８）杭州数米基金销售有限公司

  注册地址： 杭州市余杭区仓前街道海曙路东２号

  办公地址： 浙江省杭州市滨江区江南大道３５８８号恒生大厦１２楼

  法定代表人： 陈柏青

  联系人： 张裕

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  客服热线：４０００ ７６６ １２３

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  （６９）和讯信息科技有限公司

  注册地址：北京市朝阳区朝外大街２２号泛利大厦１０层

  办公地址：北京市朝阳区朝外大街２２号泛利大厦１０层

  法定代表人：王莉

  联系人：于杨

  电话：０２１－２０８３５７７９

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  客服热线：４００－９２０－００２２

  公司网址：ｈｔｔｐ：／／ｌｉｃａｉｋｅ．ｈｅｘｕｎ．ｃｏｍ／

  （７０）上海长量基金销售投资有限公司

  代销机构：上海长量基金销售投资顾问有限公司

  注册地址：上海市浦东新区高翔路５２６号２幢２２０室

  办公地址：上海市浦东新区浦东大道５５５号裕景国际Ｂ座１６层

  法定代表人：张跃伟

  联系人：敖玲

  电话：０２１－５８７８８６７８－８２０１

  传真：０２１—５８７８７６９８

  客服电话：４００－０８９－１２８９|

  公司网站： ｗｗｗ．ｅｒｉｃｈｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  （二）注册登记机构：东吴基金管理有限公司

  注册地址：上海市浦东新区源深路２７９号（２００１３５）

  办公地址：上海市浦东新区源深路２７９号（２００１３５）

  法定代表人：任少华

  联系人：钱巍

  电话：０２１－５０５０９８８８

  传真：０２１－５０５０９８８４

  客户服务电话：０２１－５０５０９６６６

  网站： ｗｗｗ．ｓｃｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （三）律师事务所和经办律师

  名称：北京市君泽君律师事务所

  住所：北京市西城区金融大街９号金融街中心南楼６层

  办公地址：北京市西城区金融大街９号金融街中心南楼６层

  负责人：陶修明

  电话：０１０－６６５２３３８８

  传真：０１０－６６５２３３９９

  经办律师：王勇、余红征

  （四）会计师事务所和经办注册会计师

  名称：江苏天衡会计师事务所有限公司

  注册地址：南京市正洪街１８号东宇大厦８楼

  办公地址：南京市正洪街１８号东宇大厦８楼

  法定代表人：余瑞玉

  经办注册会计师：谈建忠 魏娜

  电话：０２５－８４７１１１８８

  传真：０２５－８４７１６８８３

  四、基金的名称

  本基金名称：东吴价值成长双动力股票型证券投资基金

  五、基金的类型

  本基金类型：股票型基金

  六、基金的投资目标

  本基金为股票型基金，通过对投资对象价值和成长动力的把握，风格动态配置，以资本增值和现金红利的方式获取较高收益。

  七、基金的投资方向

  本基金的投资范围为股票、债券、权证和法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具。其中，本基金投资组合中股票投资比例为基金资产的６０％－９５％，债券投资比例为基金资产的０－３５％，现金以及到期日在一年以内债券等短期金融工具资产比例合计不低于基金资产净值的５％。权证投资比例不高于基金资产净值的３％。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他金融品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

  八、基金的投资策略

  本基金，采取自上而下策略，根据对宏观经济、政策和证券市场走势的综合分析，确定基金资产在股票、衍生产品、债券和现金上的配置比例。采取自下而上策略，以价值、成长动力为主线，根据东吴价值动力评价体系精选估值处在相对安全边际之内，并且具备良好现金分红能力的价值型股票，和根据东吴成长动力评价体系精选成长性高、公司素质优秀和良好成长型股票作为投资对象。在价值和成长风格配置上，根据未来市场环境判断结果，动态调节投资组合中价值股和成长股的相对比例，降低基金组合投资风险，追求主动投资的超额收益。

  １、股票投资策略

  本基金股票投资组合采取自下而上的策略并根据东吴双动力评价体系精选股票构建组合，东吴双动力评价体系具体由以下两个动力评价体系组成：东吴价值动力评价体系和东吴成长动力评价体系。本基金股票投资组合具体构建程序如下：

  １）根据东吴价值动力评价体系构建价值型股票池

  本基金价值型股票池是从股票估值安全边际和分红能力安全边际两个层面进行构建的。我们认为，当一只股票被市场低估，并且还具有良好现金分红能力时，该类型股票就存在价值动力。这种价值动力不仅体现在估值优势和获取稳定收益上，还表现在全流通环境下的并购价值。

  本基金价值型股票池具体构建流程是：首先，严格执行估值相对安全边际（以市场平均市盈率的０．７５倍作为股票估值安全边际），选出正常化市盈率ＮＰＥ（ＮＰＥ＝最新股价／（５年平均ＲＯＥ＊最新净资产））指标值低于估值安全边际的股票。其次，在估值相对安全的股票里，根据分红能力安全边际选择分红能力强的股票作为本基金价值型股票池。其中，本基金选择正常化市盈率指标衡量股票估值是否处于安全边际之内，该指标首先根据上市公司历史数年盈利能力计算得到正常化每股收益（Ｎｏｒｍａｌｉｚｅｄ Ｅａｒｎｉｎｇｓ），其次将最新股价除以正常化每股收益据此得到ＮＰＥ，该指标可以很好捕捉市场对公司股票过度反应带来的投资机会。对于分红能力的衡量，本基金选取上市公司股利、股息率（每股股利／股价）、以及分红稳定性指标衡量上市公司分红能力。本基金东吴价值动力评价体系和标准见表１。

  表１ 东吴价值动力评价体系

  注：分红稳定性系数＝分红年数／上市年数，其中，分红年数取得是最近５年分红年数；对于“上市年数”取值标准如下：上市５年以上的公司，“上市年数”取值为５年；上市５年以内的公司，“上市年数”取值为实际上市年数取整加１。

  ２）根据成长动力评价体系构建成长型股票池

  本基金成长型股票池是基于上市公司未来净利润增长率和公司素质评价基础上构建的。ＤＣＦ价值模型指出，企业内在价值取决于企业未来自由现金流和折现率。成长所带来的未来现金流的增加无疑将提升企业的内在价值，而企业内在价值的提高将会表现在股价上升上。投资于成长性高、有持续成长能力的上市公司，是投资获取高收益的有效手段。

  本基金成长型股票池具体构建流程是：首先本基金充分利用本公司行业研究员的盈利预测数据，并结合至少有３家国内研究机构做过盈利预测数据的上市公司，初步筛选出未来两年每年净利润增长率超过１．５倍ＧＤＰ增速，但不低于５％的上市公司股票，作为“未来增长潜力股票池”。其次，本基金在“未来增长潜力股票池”基础上，根据公司素质评级，精选公司素质评级为优秀和良好的股票作为具有成长动力的股票，组成本基金成长型股票池。本基金东吴成长动力评价标准见表２。

  表２ 东吴成长动力评价标准

  注：公司素质评级内容具体包括：１）核心竞争力；２）产品线；３）资产质量；４）风险水平；５）与投资者关系，及透明程度。

  ３）本基金股票池的构建

  将由东吴价值动力评价体系构建的价值型股票池和由东吴成长动力评价体系构建的成长型股票池合并，作为本基金股票池。本基金股票池具体构建过程见图１。

  图１ 东吴双动力基金股票池构建过程图

  ■

  资料来源：东吴基金

  ２、债券投资策略

  本基金采取积极的债券投资管理策略。制定具体投资策略自上而下考虑的因素是：基础利率、债券收益率曲线、市场波动、个券的相对价值和套利可能性。与之相对应，本基金分别采取利率预期策略、骑乘收益率策略、相机抉择策略、相对价值策略和套利交易策略。结合投资策略的制定构造债券组合，分别在子弹式组合、梯式组合和杠铃式组合当中进行选择。在债券品种选择上，本基金遵循相对价值原则和流动性原则。现券的相对价值原则指选择到期收益率处于收益率曲线上方的个券，在到期收益率接近的券种之间，选择久期较短者，在久期接近的券种之间，选择凸性较大者；本基金在品种选择上优先考虑流动性高的个券。

  ３、操作策略

  在操作策略上，首先，本基金采取自上而下策略，确定大类资产配置。公司投资决策委员会参考投资研究团队的研究成果，结合宏观经济、政策和证券市场走势的综合分析，对未来市场运行趋势给出判断，从而确定基金资产在股票、衍生产品、债券和现金上的配置比例。

  其次，采取自下而上策略，以价值、成长动力为主线，根据东吴价值动力评价体系精选估值处在相对安全边际之内，并且具备良好现金分红能力的价值型股票，和根据东吴成长动力评价体系精选成长性高、公司素质优秀和良好上市公司股票作为投资对象。在价值和成长风格配置上，根据未来市场环境判断结果，动态调节投资组合中价值股和成长股的相对比例，降低基金组合投资风险，追求主动投资的超额收益。

  基金经理及操作小组根据公司投资决策委员会的决策意见，并结合未来市场结构性变化趋势的判断，来相机动态调整价值型股票和成长型股票配置比例。如果判断未来市场环境处于平衡状态，则成长型股票和价值型股票均衡配置；如果判断未来市场环境属于强势环境，则增加成长型股票配置比例；如果判断未来市场环境属于弱势环境，则增加价值型股票配置比例。具体价值型股票和成长型股票配置关系见表３。

  （下转B43版）