证券时报多媒体数字报

  基金管理人：东吴基金管理有限公司

  基金托管人：中国工商银行股份有限公司

  重要提示

  本基金根据２０１０年５月４日中国证券监督管理委员会《关于同意东吴新创业股票型证券投资基金募集的批复》（证监许可【２０１０】【５６８】号）的核准，进行募集，本基金的基金合同于２０１０年６月２９日正式生效。

  本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

  基金的过往业绩并不预示其未来表现。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

  投资有风险，投资者投资于本基金时应认真阅读本《招募说明书》。

  本招募说明书（更新）所载内容截止日为２０１４年１２月２９日，有关财务数据和净值表现截止日为２０１４年９月３０日（财务数据未经审计）。

  一、基金管理人

  （一）基金管理人概况

  １．名称：东吴基金管理有限公司

  ２．住所：上海市浦东新区源深路２７９号（２００１３５）

  ３．办公地址：上海市浦东新区源深路２７９号（２００１３５）

  ４．法定代表人：任少华

  ５．设立日期：２００４年９月２日

  ６．批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字【２００３】８２号

  ７．组织形式：有限责任公司（国内合资）

  ８．注册资本：１亿元人民币

  ９．联系人：钱巍

  １０．电话：（０２１）５０５０９８８８

  １１．传真：（０２１）５０５０９８８４

  １２．客户服务电话：４００－８２１－０５８８（免长途话费）、０２１－５０５０９６６６

  １３．公司网址：ｗｗｗ．ｓｃｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ

  １４．股权结构：

  ■

  １５．简要情况介绍：

  东吴基金管理有限公司设立投资管理部、固定收益部、专户业务事业部、研究策划部、集中交易室、营销管理部、北京营销中心、上海营销中心、广州营销中心、苏州分公司、产品策略部、营销策划部（加挂电子金融部）、总经理办公室（下设三个二级部门，分别为综合管理部、战略规划部与行政事务部）、人力资源部、基金事务部、信息技术部、北京办事处、财务管理部和监察稽核部、风险管理部等２０个职能部门。公司已管理的第一只产品东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金，于２００５年２月１日基金合同生效，托管行为中国工商银行股份有限公司。公司已管理的第二只产品东吴价值成长双动力股票型证券投资基金，于２００６年１２月１５日基金合同生效，托管行为中国农业银行股份有限公司。公司已管理的第三只产品东吴行业轮动股票型证券投资基金，于２００８年４月２３日基金合同生效，托管行为华夏银行股份有限公司。公司已管理的第四只产品东吴优信稳健债券型证券投资基金，于２００８年１１月５日基金合同生效，托管行为中国建设银行股份有限公司。公司已管理的第五只产品东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金，于２００９年５月６日基金合同生效，托管行为中国农业银行股份有限公司。公司已管理的第六只产品东吴新经济股票型证券投资基金，于２００９年１２月３０日基金合同生效，托管行为中国建设银行股份有限公司。公司已管理的第七只产品东吴货币市场证券投资基金，于２０１０年５月１１日基金合同生效，托管行为中国农业银行股份有限公司。公司已管理的第八只产品东吴新创业股票型证券投资基金，于２０１０年６月２９日基金合同生效，托管行为中国工商银行股份有限公司。公司已管理的第九只产品东吴中证新兴产业指数证券投资基金，于２０１１年２月１日基金合同生效，托管行为中国农业银行股份有限公司。公司已管理的第十只产品东吴增利债券型证券投资基金，于２０１１年７月２７日基金合同生效，托管行为中信银行股份有限公司。公司已管理的第十一只产品东吴新产业精选股票型证券投资基金，于２０１１年９月２８日基金合同生效，托管行为中国建设银行股份有限公司。公司已管理的第十二只产品东吴深证１００指数增强型证券投资基金（ＬＯＦ），于２０１２年３月９日基金合同生效，托管行为中国建设银行股份有限公司。公司已管理的第十三只产品东吴保本混合型证券投资基金，于２０１２年８月１３日基金合同生效，托管行为中国农业银行股份有限公司。公司已管理的第十四只产品东吴内需增长混合型证券投资基金，于２０１３年１月３０日基金合同生效，托管行为交通银行股份有限公司。公司已管理的第十五只产品东吴鼎利分级债券型证券投资基金，于２０１３年４月２５日基金合同生效，托管行为交通银行股份有限公司。公司已管理的第十六只产品东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金，于２０１４年３月１９日基金合同生效，托管行为中国农业银行股份有限公司。公司已管理的第十七只产品东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金，于２０１４年５月９日基金合同生效，托管行为平安银行股份有限公司。

  （二）主要人员情况

  １、董事会成员

  吴永敏先生，董事长，硕士研究生，高级审计师、高级经济师，中共党员。历任苏州市财政局科员、苏州市税务局副科长、苏州市税务局三分局局长、苏州市税务局科长、苏州市审计局副局长，东吴证券股份有限公司董事长、党委书记，现任东吴基金管理有限公司董事长。

  金燕萍女士，副董事长，大学，高级政工师，中共党员。历任上海外贸总公司党委委员、党委办公室副主任，上海海外公司党总支书记，上海广告公司党委副书记、副总经理，上海实业（集团）有限公司办事处常务副主任、党总支书记、上海兰生（集团）有限公司总裁助理、投资管理部总经理。

  任少华先生，董事，博士研究生，经济师，中共党员。历任苏州市人民检察院助理检查员，苏州中辰期货公司总经理助理，苏州证券投资部总经理、资产管理部总经理、副总经济师，东吴证券股份有限公司资产管理总部总经理、总经济师、总裁助理兼任期货筹备组组长、研究所所长，东吴证券股份有限公司党委委员、副总裁，东吴期货有限公司董事长。现任东吴基金管理有限公司总经理。

  冯恂女士，董事，博士研究生，经济师，中共党员。历任东吴证券研究所研究员，国联证券研究所所长、总裁助理兼经管总部总经理、副总裁，东吴证券总规划师兼研究所所长，现任东吴证券股份有限公司总规划师兼资产管理总部总经理。

  戴继雄先生，董事，硕士，历任上海复星高科技（集团）有限公司财务、审计副总监、上海兰生（集团）有限公司财务副总监、财务金融部总经理。现任上海五金矿产发展有限公司副总经理。

  王炯先生，职工董事，硕士研究生、经济师，中共党员。历任苏州市统计局综合平衡处科员，东吴证券总裁办公室主任、机构客户部总经理、总裁助理。现任东吴基金管理有限公司常务副总经理。

  贝政新先生，独立董事，大学，教授，博士生导师。历任苏州大学商学院财经学院讲师、副教授。现任苏州大学商学院财经学院教授。

  张平先生，独立董事，教授，博士生导师。历任中国社科院经济研究所研究员、所长助理，现任中国社科院经济研究所副所长。

  陈如奇先生，独立董事，大专学历，中共党员，高级经济师。历任新疆人民银行巴州中心支行科员，新疆农业银行巴州及自治区分行科长、处长，交通银行上海分行处长、副行长，交通银行广州分行行长，交通银行香港分行总经理等职。

  ２、监事会成员

  顾锡康先生，监事会主席，硕士学位，高级工程师、经济师，中共党员。历任苏州电子计算机厂工程师、室主任，苏州人民银行科技科硬件组组长，苏州证券电脑中心经理、技术总监，东吴证券技术总监兼信息技术总部总经理，东吴证券股份有限公司合规总监、监事会主席。

  王菁女士，监事，本科学士学位，会计师，中共党员。历任东吴证券经纪分公司财务经理、东吴证券财务部总经理助理、副总经理，现任东吴证券股份有限公司财务部总经理。

  沈清韵，员工监事，本科，学士学位，中共党员。历任普华永道中天会计师事务所高级审计员，东吴基金管理有限公司监察稽核部副总经理，现任监察稽核部总经理兼风险管理部总经理。

  ３、高管人员

  吴永敏先生，董事长。（简历请参见上述董事会成员介绍）

  任少华先生，总经理。（简历请参见上述董事会成员介绍）

  王炯先生，常务副总经理、硕士研究生，经济师，中共党员。历任苏州市统计局综合平衡处科员、苏州证券西北街营业部业务主管、东吴证券办公室副主任、总裁办公室主任、机构客户部总经理、总裁助理等职务，现任东吴基金管理有限公司常务副总经理。

  徐军女士，督察长，大学，会计师、审计师，中共党员。历任苏州市审计局财政、金融审计处科员、副处长，东吴证券财务部总经理，东吴基金管理有限公司财务负责人、公司总裁助理等职务，现任东吴基金管理有限公司督察长。

  ４．基金经理

  周健先生，硕士，７年证券、基金从业经历，２００６年８月至２０１１年５月任职于海通证券，２０１１年５月加入东吴基金管理有限公司，曾任研究策划部研究员，现担任基金经理，其中自２０１２年５月３日起担任东吴中证新兴产业指数证券投资基金基金经理，自２０１３年６月５日起担任东吴深证１００指数增强（ＬＯＦ）基金基金经理，自２０１２年１０月２７日起担任本基金基金经理。

  张楷浠，硕士，武汉大学金融学毕业。２０１０年７月起一直从事证券投资研究工作。２０１０年７月至２０１２年９月就职于国泰君安证券股份有限公司任研究员，２０１２年１０月加入东吴基金管理有限公司，曾任研究策划部研究员、基金经理助理，自２０１４年１月９日起任东吴价值成长双动力股票型证券投资基金基金经理，２０１４年６月１４日起任东吴新经济股票型证券投资基金基金经理，２０１４年１１月２４日起担任东吴新创业股票型证券投资基金基金经理。

  历任基金经理：吴圣涛，２０１０年０６月２９日至２０１２年０８月２２日；王少成，２０１０年０９月１４日至２０１２年１０月２７日。吴广利，２０１３年１０月２４日至２０１４年１２月３０日。

  ５、投资决策委员会成员

  任少华 公司总经理；

  程 涛 公司总经理助理兼首席投资官、专户业务事业部总经理；

  黎 瑛 公司研究总监兼研究策划部总经理；

  凌 鹏 公司研究副总监；

  杨庆定 固定收益部总经理；

  刘元海 投资管理部副总经理。

  上述人员之间不存在近亲属关系。

  二、基金托管人

  （一）基金托管人基本情况

  名称：中国工商银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号

  成立时间：１９８４年１月１日

  法定代表人：姜建清

  注册资本：人民币３４９，０１８，５４５，８２７元

  联系电话：０１０－６６１０５７９９

  联系人：赵会军

  （二）主要人员情况

  截至２０１４年６月末，中国工商银行资产托管部共有员工１７０人，平均年龄３０岁，９５％以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。

  （三）基金托管业务经营情况

  作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自１９９８年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、ＱＦＩＩ资产、ＱＤＩＩ资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、ＱＤＩＩ专户资产、ＥＳＣＲＯＷ等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至２０１４年６月，中国工商银行共托管证券投资基金３８０只。自２００３ 年以来，本行连续十年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的４４项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。

  （四）基金托管人的内部控制制度说明

  中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。继２００５、２００７、２００９、２０１０、２０１１、２０１２年六次顺利通过评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的ＳＡＳ７０（审计标准第７０号）审阅后，２０１３年中国工商银行资产托管部第七次通过ＩＳＡＥ３４０２（原ＳＡＳ７０）审阅获得无保留意见的控制及有效性报告，表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可。也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前，ＩＳＡＥ３４０２审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。

  １、内部风险控制目标

  保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。

  ２、内部风险控制组织结构

  中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。

  ３、内部风险控制原则

  （１）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。

  （２）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。

  （３）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。

  （４）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其他委托资产的安全与完整。

  （５）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。

  （６）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员必须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。

  ４、内部风险控制措施实施

  （１）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。

  （２）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。

  （３）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。

  （４）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。

  （５）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。

  （６）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。

  （７）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。

  ５、资产托管部内部风险控制情况

  （１）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳定地发展。

  （２）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。

  （３）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。

  （４）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。

  三、相关服务机构

  （一）基金份额发售机构

  （１）东吴基金管理有限公司直销中心

  地址：上海市源深路２７９号

  邮政编码：２００１３５

  电话：０２１－５０５０９８８０

  传真：０２１－ ５０５０９８８４

  联系人：钱巍

  客服电话：４００－８２１－０５８８（免长途话费）、０２１－５０５０９６６６

  公司网址：ｗｗｗ．ｓｃｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２） 网上交易

  个人投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购等业务，具体交易细则请参阅本公司网站公告。

  网上交易网址：ｗｗｗ．ｓｃｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ２．代销机构：

  （１） 中信银行股份有限公司

  注册地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座

  办公地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座

  法定代表人：田国立

  联系人：郭伟

  电话：０１０－６５５５７０４８

  传真：０１０－６５５５０８２７

  客服电话：９５５５８

  公司网址：ｈｔｔｐ：／／ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

  （２） 中国农业银行股份有限公司

  注册地址：北京市东城区建国门内大街６９号

  办公地址：北京市东城区建国门内大街６９号

  法定代表人：蒋超良

  联系人：刘峰

  电话：（０１０）８５１０８２２６

  传真：（０１０）８５１０９２１９

  客服电话：９５５９９

  公司网址：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

  （３） 中国工商银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号（１００００５）

  办公地址：北京市西城区复兴门内大街５５号（１００００５）

  法定代表人：姜建清

  联系人：杨菲

  传真：（０１０）６６１０５６６２

  客服电话：９５５８８

  公司网址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （４） 中国建设银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街２５号

  办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼

  法定代表人：王洪章

  联系人：张静

  传真：（０１０）６６２７５６５４

  客服电话：９５５３３

  公司网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ

  （５） 交通银行股份有限公司

  注册地址：上海市银城中路１８８号

  办公地址：上海市银城中路１８８号

  法定代表人：牛锡明

  联系人：曹榕

  电话：０２１－５８７８１２３４

  传真：０２１－５８４０８４８３

  客服电话：９５５５９

  公司网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

  （６） （６）华夏银行股份有限公司

  注册地址：北京市东城区建国门内大街２２号（１００００５）

  办公地址：北京市东城区建国门内大街２２号（１００００５）

  法定代表人：吴建

  联系人：李慧

  电话：（０１０）８５２３８６７０

  传真：（０１０）８５２３８６８０

  客户服务电话：９５５７７

  公司网址：ｗｗｗ．ｈｘｂ．ｃｏｍ．．ｃｎ

  （７） 招商银行股份有限公司

  注册地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦

  办公地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦

  法定代表人：傅育宁

  联系人：邓炯鹏

  电话：（０７５５）８３１９８８８８

  传真：（０７５５） ８３１９５０４９

  客服电话：９５５５５

  公司网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

  （８） 中国民生银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区复兴门内大街２号

  办公地址：北京市西城区复兴门内大街２号

  法定代表人：董文标

  联系人：杨成茜

  电话：（０１０）５７０９２６１９

  传真：（０１０）５７０９２６１１

  客服电话：９５５６８

  公司网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （９） 宁波银行股份有限公司

  注册地址：宁波市江东区中山东路２９４号

  办公地址：宁波市鄞州区宁南南路７００号宁波银行大楼

  法定代表人：陆华裕

  联系人：胡技勋

  电话：（０５７４）８９０６８３４０

  传真：（０５７４）８７０５００２４

  客服电话：９６５２８，上海地区９６２５２８

  公司网址：ｗｗｗ．ｎｂｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１０）中国邮政储蓄银行有限责任公司

  注册地址：北京市西城区宣武门西大街１３１号

  办公地址：北京市西城区宣武门西大街１３１号

  法定代表人：刘安东

  联系人：陈春林

  传真：０１０－６６４１５１９４

  客服电话：９５５８０

  公司网址：ｗｗｗ．ｐｓｂｃ．ｃｏｍ

  （１１）平安银行股份有限公司

  注册地址：深圳市深南中路１０９９号平安银行大厦

  办公地址：深圳市深南中路１０９９号平安银行大厦

  法定代表人：孙建一

  联系人：张莉

  电话：０２１－３８６３７６７３

  客服电话：４００６６－９９９９９（免长途费）０７５５－９６１２０２

  公司网址：ｗｗｗ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ

  （１２）温州银行股份有限公司

  注册地址：温州市车站大道华海广场１号楼

  办公地址：温州市车站大道１９６号

  法定代表人：邢增福

  联系人：林波

  电话：０５７７－８８９９００８２

  传真：０５７７－８８９９５２１７

  客服电话：０５７７－９６６９９

  公司网址： ｗｗｗ．ｗｚｂａｎｋ．ｃｎ

  （１３）烟台银行股份有限公司

  注册地址：烟台市芝罘区海港路２５号

  办公地址：烟台市芝罘区海港路２５号

  法定代表人：叶文君

  联系人：王淑华

  电话：０５３５－６６９９６６０

  传真：０５３５－６６９９８８４

  客服电话：４００８－３１１－７７７

  公司网址：ｗｗｗ．ｙａｎｔａｉｂａｎｋ．ｎｅｔ

  （１４）苏州银行股份有限公司

  注册地址：江苏省苏州市东吴北路１４３号

  办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路７２８号

  法定代表人：王兰凤

  联系人：项喻楠

  电话：０５１２－６９８６８３８９

  传真：０５１２－６９８６８３７０

  客服热线：９６０６７

  公司网址：ｗｗｗ．ｓｕｚｈｏｕｂａｎｋ．ｃｏｍ

  （１５）东吴证券股份有限公司

  注册地址：苏州工业园区翠园路１８１号商旅大厦１８－２１层

  办公地址：苏州工业园区星阳街５号

  法定代表人：范力

  联系人：方晓丹

  电话：０５１２－６５５８１１３６

  传真：０５１２－６５５８８０２１

  客服电话：０５１２－３３３９６２８８

  公司网址：ｗｗｗ．ｄｗｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１６）海通证券股份有限公司

  注册地址：上海市淮海中路９８号

  办公地址：上海市广东路６８９号海通证券大厦

  法定代表人：王开国

  联系人：金芸、李笑鸣

  电话：０２１－２３２１９０００

  传真：０２１－２３２１９１００

  客服电话：０２１－９５５５３

  公司网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

  （１７）中国银河证券股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

  办公地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

  法定代表人：陈有安

  联系人：田薇

  电话：０１０－６６５６８４３０

  传真：０１０－６６５６８５３６

  客服电话：４００８－８８８－８８８

  公司网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１８）中信建投证券股份有限公司

  注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼

  办公地址：北京市朝内大街１８８号

  法定代表人：张佑君

  联系人：权唐

  电话：（０１０）６５１８３８８０

  传真：（０１０）６５１８２２６１

  客服电话：４００－８８８８－１０８

  公司网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ

  （１９）广发证券股份有限公司

  注册地址：广州天河区天河北路１８３－１８７号大都会广场４３楼（４３０１－４３１６房）

  办公地址：广东省广州天河北路大都会广场５、１８、１９、３６、３８、３９、４１、４２、４３、４４楼

  法定代表人：孙树明

  联系人：黄岚

  电话：０２０－８７５５５８８８

  传真：０２０－８７５５５３０５

  客服电话：９５５７５或致电各地营业网点

  公司网址：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２０）国信证券股份有限公司

  注册地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦１６－２６层

  办公地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦６层

  法定代表人：何如

  联系人：齐晓燕

  电话：０７５５－８２１３０８３３

  传真：０７５５－８２１３３９５２

  客服电话：９５５３６

  公司网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２１））长城证券有限责任公司

  注册地址：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层

  办公地址：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层

  法定代表人：黄耀华

  联系人：高峰

  电话：０７５５－８３５１６０９４

  传真：０７５５－８３５１５５６７

  客服电话：０７５５－３３６８００００、４００－６６６６－８８８

  公司网址：ｗｗｗ．ｃｇｗｓ．ｃｏｍ

  （２２）国联证券股份有限公司

  注册地址：无锡市县前东街８号６楼、７楼

  办公地址：无锡市县前东街８号６楼、７楼

  法定代表人：雷建辉

  联系人：徐欣

  电话：０５１０－８２８３１６６２

  传真：０５１０－８２８３０１６２

  客服电话：４００ ８８８ ５２８８

  公司网址：ｗｗｗ．ｇｌｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２３）国泰君安证券股份有限公司

  注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号

  办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号上海银行大厦２９楼

  法定代表人：万建华

  联系人：吴倩

  电话：０２１－３８６７６６６６

  传真：０２１－３８６７０６６６

  客户服务热线：４００－８８８８－６６６

  （２４）世纪证券有限责任公司

  注册地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦４０－４２层

  办公地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦４０－４２层

  法定代表人：卢长才

  联系人：方文

  电话：０７５５－８３１９９５９９

  传真：０７５５－８３１９９５４５

  客服电话：０７５５－８３１９９５１１

  公司网址：ｗｗｗ．ｃｓｃｏ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２５）金元证券股份有限公司

  注册地址：海南省海口市南宝路３６号证券大厦４层

  办公地址：深圳市深南大道４００１号时代金融中心１７层

  法定代表人：陆涛

  联系人：马贤清

  电话：（０７５５）８３０２５０２２

  传真：（０７５５）８３０２５６２５

  客服电话：４００８－８８８－２２８

  公司网址：ｗｗｗ．ｊｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２６）东方证券有限责任公司

  注册地址：上海市中山南路３１８号２号楼２２层－２９层

  办公地址：上海市中山南路３１８号２号楼２１层－２９层

  法定代表人：潘鑫军

  联系人： 胡月茹

  电话：０２１－６３３２５８８８

  传真：０２１－６３３２６１７３

  客服电话：０２１－９６２５０６

  公司网址：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２７）安信证券股份有限公司

  注册地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２

  办公地址：深圳市福田区深南大道凤凰大厦１栋９层

  法定代表人：牛冠兴

  联系人：陈剑虹

  电话：０７５５－８２８２５５５１

  传真：０７５５－８２５５８３０５

  客服电话：４００－８００－１００１

  公司网址：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２８）中航证券有限公司

  注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道１６１９号国际金融大厦Ａ座４１楼

  办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道１６１９号国际金融大厦Ａ座４１楼

  法定代表人：杜航

  联系人： 戴蕾

  电话：０７９１－８６７６８６８１

  传真：０７９１－８６７７０１７８

  客服电话：４００－８８６６－５６７

  公司网址：ｗｗｗ．ａｖｉｃｓｅｃ．ｃｏｍ

  （２９）财富证券有限责任公司

  注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６层

  办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６层

  法定代表人： 周晖

  联系人： 郭磊

  电话：０７３１－８４４０３３１９

  传真：０７３１－８４４０３４３９

  客服电话：０７３１－８４４０３３５０

  公司网址： ｗｗｗ．ｃｆｚｑ．ｃｏｍ

  （３０）中信证券（山东）有限责任公司

  注册地址：青岛市崂山区苗岭路２２２号青岛国际金融广场１号楼第２０层

  办公地址：青岛市崂山区深圳路２２２号青岛国际金融广场１号楼第２０层

  法定代表人：杨宝林

  电话：０５３２－８５０２２３２６

  传真：０５３２－８５０２２６０５

  联系人：吴忠超

  客服电话： ９５５４８

  公司网址： ｗｗｗ．ｃｉｔｉｃｓｓｄ．ｃｏｍ

  （３１）光大证券股份有限公司

  注册地址：上海市静安区新闸路１５０８号

  办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号

  法定代表人：薛峰

  电话：０２１－２２１６９９９９

  传真：０２１－２２１６９１３４

  联系人：刘晨、李芳芳

  客服电话：４００８８８８７８８、１０１０８９９８

  公司网址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

  （３２）渤海证券股份有限公司

  注册地址：天津市经济技术开发区第二大街４２号写字楼１０１室

  办公地址：天津市经济技术开发区第二大街４２号写字楼１０１室

  法定代表人：杜庆平

  联系人：王兆权

  电话：０２２－２８４５１８６１

  传真：０２２－２８４５１８９２

  客服电话：４００－６５１５－９８８

  公司网址：ｗｗｗ．ｂｈｚｑ．ｃｏｍ

  （３３）中银国际证券有限责任公司

  注册地址：上海市浦东新区银城中路２００ 号中银大厦３９Ｆ

  办公地址：上海市浦东新区银城中路２００ 号中银大厦３９－４０Ｆ

  法定代表人：许刚

  联系人：马瑾

  电话：（０２１）２０３２８７２０

  客户服务电话：４００６２０８８８８

  公司网址：ｗｗｗ．ｂｏｃｉｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

  （３４）招商证券股份有限公司

  注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ 座３８—４５ 层

  办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ 座３８—４５ 层

  法定代表人：宫少林

  电话：（０７５５）８２９４３６６６

  传真：（０７５５）８２９４３６３６

  联系人：林生迎

  客服电话：９５５６５、４００－８８８８－１１１

  公司网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３５）齐鲁证券有限公司

  注册地址：山东省济南市经七路８６号２３层

  办公地址：山东省济南市经七路８６号２３层

  法定代表人：李玮

  电话：（０５３１）６８８８９１５５

  传真：（０５３１）６８８８９７５２

  联系人：吴阳

  客服电话：９５５３８

  公司网址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３６）恒泰证券股份有限公司

  注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街１１１号

  办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区东风路１１１号

  法定代表人：鞠瑾

  电话：０４７１－４９１３９９８

  传真：０４７１－４９３０７０７

  联系人：常向东

  客服电话：０４７１－４９６１２５９

  公司网址：ｗｗｗ．ｃｎｈｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３７）国元证券股份有限公司

  注册地址：安徽省合肥市寿春路１７９号

  办公地址：安徽省合肥市寿春路１７９号

  法定代表人：凤良志

  电话：０５５１－２２４６２７３

  传真：０５５１－２２７２１００

  联系人：李蔡

  客服电话：９５５７８

  公司网址： ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３８）南京证券有限责任公司

  注册地址：江苏省南京市玄武区大钟亭８号

  办公地址：江苏省南京市玄武区大钟亭８号

  法定代表人：张华东

  联系人：水晨

  电话：０２５－８３３６７８８８

  传真：０２５－８３３２００６６

  客服电话：４００－８２８－５８８８

  公司网址： ｗｗｗ．ｎｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３９）东海证券有限责任公司

  注册地址：江苏省常州延陵西路２３号投资广场１８层

  办公地址：上海市浦东新区东方路１９２８号东海证券大厦

  法定代表人：刘化军

  电话：０２１－２０３３３３３３

  传真：０２１－５０４９８８２５

  联系人：梁旭

  客服电话：９５５３１；４００－８８８８－５８８

  网址：ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （４０）爱建证券有限责任公司

  注册地址：上海市南京西路７５８号２３楼

  办公地址：上海市南京西路７５８号２０－２５楼

  法定代表人：宫龙云

  联系人：戴莉丽

  电话：０２１－３２２２９８８８－２５１２２

  传真：０２１－６２８７８７８３

  客服电话：０２１－６３３４０６７８

  公司网址：ｗｗｗ．ａｊｚｑ．ｃｏｍ

  （４１）天相投资顾问有限公司

  注册地址： 北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座７０１ 邮编：１０００３２

  办公地址： 北京市西城区新街口外大街２８号Ｃ座５层 邮编：１０００８８

  法定代表人：林义相

  联系人：尹伶

  联系电话：０１０－６６０４５５２９

  客服电话： ０１０－６６０４５６７８

  传真： ０１０－６６０４５５１８

  天相投顾网址： ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ

  天相基金网网址：ｗｗｗ．ｊｊｍ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （４２）华宝证券有限责任公司

  注册地址：上海市陆家嘴环路１６６号未来资产大厦２７层

  办公地址：上海市陆家嘴环路１６６号未来资产大厦２７层

  法定代表人：陈林

  联系人：宋歌

  电话：０２１－６８７７８０８１

  传真：０２１－６８７７８１１７

  客服电话：４００８２０９８９８

  公司网址：ｗｗｗ．ｃｎｈｂｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

  （４３）平安证券有限责任公司

  注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼

  办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼（５１８０４８）

  法定代表人：杨宇翔

  联系人：郑舒丽

  电话：０７５５－８２４００８６２

  传真：０７５５－８２４３３７９４

  客服热线：４００８８１６１６８

  公司网址：ｗｗｗ．ＰＩＮＧＡＮ．ｃｏｍ

  （４４）长江证券股份有限公司

  注册地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦

  办公地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦

  法定代表人：杨泽柱

  联系人：李良

  电话：０２７－６５７９９９９９

  传真：０２７－８５４８１９００

  客服电话：９５５７９或４００８－８８８－９９９

  公司网址：ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ

  （４５）华福证券有限责任公司

  注册地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８层

  办公地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７层至１０层

  法定代表人：黄金琳

  联系人：张腾

  电话：０５９１－８７３８３６２３

  传真：０５９１－８７３８３６１０

  客服电话：０５９１－９６３２６（福建省外请先拨０５９１）

  公司网址：ｗｗｗ．ｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （４６）宏源证券股份有限公司

  注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路２３３号

  办公地址：北京市西城区太平桥大街１９号

  法定代表人：冯戎

  联系人：李巍

  电话：０１０－８８０８５８５８

  传真：０１０－８８０８５２１９

  客服电话：４００－８００－０５６２

  公司网址：ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ

  （４７）信达证券股份有限公司

  注册地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼

  办公地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼

  法定代表人：张志刚

  联系人：唐静

  电话：０１０－６３０８１０００

  传真：０１０－６３０８０９７８

  客服电话：４００－８００－８８９９

  公司网址：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ

  （４８）华安证券有限责任公司

  注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路１９８号

  办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路１９８号财智中心Ｂ１座

  法定代表人：李工

  联系人：甘霖

  电话：０５５１－６５１６１８２１ 

  传真：０５５１－６５１６１６７２

  客服电话：０５５１－９６５１８或者４００８０９６５１８

  公司网址：ｗｗｗ．ｈａｚｑ．ｃｏｍ

  （４９）上海证券有限责任公司

  注册地址：上海市西藏中路３３６号

  办公地址：上海市西藏中路３３６号

  法定代表人：郁忠民

  联系人：张瑾

  电话：０２１－５３５１９８８８－１９１５

  传真：０２１－３３３０３３５３

  客服电话：４００８９１８９１８

  公司网址：ｗｗｗ．ｓｈｚｑ．ｃｏｍ

  （５０）广州证券股份有限公司

  注册地址：广州市珠江西路５号广州国际金融中心主塔１９、２０楼

  办公地址：广州市珠江西路５号广州国际金融中心主塔１９、２０楼

  法定代表人：邱三发

  联系人： 林洁茹

  电话：０２０－８８８３６９９９

  传真：０２０－８８８３６６５４

  客服电话：０２０－９６１３０３

  公司网址：ｗｗｗ．ｇｚｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （５１）厦门证券有限公司

  注册地址： 厦门市莲前西路２号莲富大厦十七楼

  办公地址：厦门市莲前西路２号莲富大厦十七楼

  法定代表人： 傅毅辉

  联系人： 卢金文

  电话：０５９２－５１６１６４２

  传真：０５９２－５１６１１４０

  客服热线：０５９２－５１６３５８８

  公司网址：ｗｗｗ．ｘｍｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （５２）中信证券股份有限公司

  注册地址：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦第Ａ层

  办公地址：北京市朝阳区亮马桥路４８号中信证券大厦

  法定代表人：王东明

  联系人： 陈忠

  电话：０１０－６０８３３７２２

  传真：０１０－６０８３３７３９

  客服热线：９５５５８

  公司网址：ｗｗｗ．ｃｓ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

  （５３）五矿证券有限公司

  注册地址：深圳市福田区金田路４０２８号荣超经贸中心４７层

  办公地址：深圳市福田区金田路４０２８号荣超经贸中心４７－４９层

  法定代表人：张永衡

  联系人： 赖君伟

  电话：０７５５－２３９０２４００

  传真：０７５５－８２５４５５００

  客服热线：４００１８－４００２８

  公司网址：ｗｗｗ．ｗｋｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （５４）天源证券经纪有限公司

  注册地址：青海省西宁市长江路５３号汇通大厦六楼

  办公地址：深圳市福田区民田路新华保险大厦１８楼

  法定代表人：林小明

  联系人：聂晗

  电话：０７５５－３３３３１１８８

  传真：０７５５－３３３２９８１５

  客服热线：４００６５４３２１８

  公司网址：ｗｗｗ．ｔｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （５５）上海华信证券有限责任公司

  注册地址：上海市浦东新区世纪大道１００号 环球金融中心９楼

  办公地址：上海市浦东新区世纪大道１００号 环球金融中心９楼

  法定代表人：罗浩

  联系人：倪丹

  电话：０２１－３８７８４８１８

  传真：０２１－６８７７５８７８

  客服热线：６８７７７８７７

  公司网址：ｗｗｗ．ｃｆ－ｃｌｓａ．ｃｏｍ

  （５６）中信证券（浙江）有限责任公司

  住所：浙江省杭州市解放东路２９号迪凯银座２２层

  办公地址：浙江省杭州市解放东路２９号迪凯银座２２层

  法定代表人：沈强

  电话：０５７１－８６０７８８２３

  传真：０５７１－８５７８３７１１

  联系人：周妍

  网址：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

  客户服务电话：０５７１－９６５９８

  （５７）万联证券有限责任公司

  注册地址：广东省广州市天河区珠江东路１１号高德置地广场Ｆ座１８、１９层

  办公地址：广东省广州市天河区珠江东路１１号高德置地广场Ｆ座１８、１９层

  法定代表人：张建军

  联系人：王鑫

  电话：０２０－３８２８６５８８

  传真：０２０－３８２８６５８８

  客服热线：４００８８８８１３３

  公司网址：ｗｗｗ．ｗｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （５８）深圳众禄基金销售有限公司

  注册地址：深圳市罗湖区深南东路５０４７号发展银行大厦２５楼Ｉ、Ｊ单元

  办公地址：深圳市罗湖区深南东路５０４７号发展银行大厦２５楼Ｉ、Ｊ单元

  法定代表人：薛峰

  联系人：张玉静

  电话：０７５５－３３２２７９５３

  传真：０７５５－８２０８０７９８

  客服热线：４００６－７８８－８８７

  公司网址：ｗｗｗ．ｚｌｆｕｎｄ．ｃｎ 及 ｗｗｗ．ｊｊｍｍｗ．ｃｏｍ

  （５９）华鑫证券有限责任公司

  注册地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦２８层Ａ０１、Ｂ０１（ｂ）单元

  办公地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦２８层Ａ０１、Ｂ０１（ｂ）单元

  法定代表人：洪家新

  联系人：孔泉

  电话：０７５５－８２０８３７８８

  传真：０７５５－８２０８３４０８

  客服热线：０２１－３２１０９９９９， ０２９－６８９１８８８８

  网址：ｗｗｗ．ｃｆｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （６０）国海证券股份有限公司

  注册地址：广西桂林市辅星路１３号

  办公地址：广西南宁市滨湖路４６号

  法定代表人：张雅锋

  联系人：牛孟宇

  电话：０７５５－８３７０９３５０

  传真：０７５５－８３７０４８５０

  客服热线：９５５６３

  公司网址：ｗｗｗ．ｇｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （６１）浙江同花顺基金销售有限公司

  注册地址： 浙江省杭州市西湖区文二西路１号元茂大厦９０３室

  办公地址： 浙江省杭州市翠柏路７号杭州电子商务产业园２号楼２楼

  法定代表人： 凌顺平

  联系人： 杨翼

  电话：０５７１－８８９１１８１８转８５６５

  传真：０５７１—８６８００４２３

  客服热线：４００８－７７３－７７２

  公司网址：ｗｗｗ． ５ｉｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  （６２）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

  注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路７６５０号２０５室

  办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路６８号时代金融中心８楼８０１

  法定代表人：汪静波

  联系人：方成

  电话：０２１－３８６００７３５

  传真：０２１－３８５０９７７７

  客服热线：４００－８２１－５３９９

  公司网址：ｗｗｗ．ｎｏａｈ－ｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  （６３）上海天天基金销售有限公司

  注册地址：上海市徐汇区龙田路１９０号２号楼２层

  办公地址：上海市徐汇区龙田路１９５号３Ｃ座９楼

  法定代表人：其实

  联系人： 潘世友

  电话：０２１－５４５０９９９８

  传真：０２１－６４３８５３０８

  客服热线：４００－１８１８－１８８

  公司网址：ｗｗｗ．１２３４５６７．ｃｏｍ．ｃｎ

  （６４）杭州数米基金销售有限公司

  注册地址： 杭州市余杭区仓前街道海曙路东２号

  办公地址： 浙江省杭州市滨江区江南大道３５８８号恒生大厦１２楼

  法定代表人： 陈柏青

  联系人： 张裕

  电话：０２１－６０８９７８４０

  传真：０５７１－２６６９８５３３

  客服热线：４０００ ７６６ １２３

  公司网址：ｗｗｗ．ｆｕｎｄ１２３．ｃｎ

  （６５）和讯信息科技有限公司

  注册地址：北京市朝阳区朝外大街２２号泛利大厦１０层

  办公地址：北京市朝阳区朝外大街２２号泛利大厦１０层

  法定代表人：王莉

  联系人：于杨

  电话：０２１－２０８３５７７９

  传真：０２１－２０８３５８８５

  客服热线：４００－９２０－００２２

  公司网址：ｈｔｔｐ：／／ｌｉｃａｉｋｅ．ｈｅｘｕｎ．ｃｏｍ／

  （６６）上海长量基金销售投资有限公司

  代销机构：上海长量基金销售投资顾问有限公司

  注册地址：上海市浦东新区高翔路５２６号２幢２２０室

  办公地址：上海市浦东新区浦东大道５５５号裕景国际Ｂ座１６层

  法定代表人：张跃伟

  联系人：敖玲

  电话：０２１－５８７８８６７８－８２０１

  传真：０２１—５８７８７６９８

  客服电话：４００－０８９－１２８９

  公司网站： ｗｗｗ．ｅｒｉｃｈｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  ３．基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和基金合同等的规定，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时履行公告义务。

  （二）注册登记机构：东吴基金管理有限公司

  注册地址：上海市浦东新区源深路２７９号（２００１３５）

  办公地址：上海市浦东新区源深路２７９号（２００１３５）

  法定代表人：任少华

  联系人：钱巍

  电话：０２１－５０５０９８８８

  传真：０２１－５０５０９８８４

  客户服务电话：４００８２１０５８８

  网站： ｗｗｗ．ｓｃｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （三）律师事务所和经办律师

  名称：北京市君泽君律师事务所

  住所：北京市西城区金融大街９号金融街中心南楼六层

  办公地址：北京市西城区金融大街９号金融街中心南楼六层

  负责人：陶修明

  电话：０１０－６６５２３３８８

  传真：０１０－６６５２３３９９

  经办律师：王勇、余红征

  （四）会计师事务所和经办注册会计师

  名称：江苏天衡会计师事务所有限公司

  注册地址：南京市正洪街１８号东宇大厦８楼

  办公地址：南京市正洪街１８号东宇大厦８楼

  法定代表人：余瑞玉

  经办注册会计师：谈建忠 魏娜

  电话：０２５－８４７１１１８８

  传真：０２５－８４７１６８８３

  四、基金的名称

  本基金名称：东吴新创业股票型证券投资基金

  五、基金的类型

  本基金类型：股票型基金

  六、基金的投资目标

  本基金为股票型基金，主要投资于市场中的创业型股票，包括创业板股票、中小板股票和主板中的中小盘股票。通过精选具有合理价值的高成长创业型股票，追求超越市场的收益。

  七、基金的投资方向

  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券、权证、以及法律法规或经中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工具。本基金为股票型基金，投资组合中股票类资产投资比例为基金资产的６０％－９５％，其中，投资于创业型股票的比例不低于股票资产的８０％，固定收益类资产投资比例为基金资产的０－３５％，现金或到期日在一年期以内的政府债券不低于基金资产净值的５％。本基金投资的创业型股票包括创业板股票、中小板股票和主板中的中小盘股票。本基金投资于权证、以及其它金融工具投资比例遵从法律法规及监管机构的规定。

  对于中国证监会允许投资的其他金融工具，将依据有关法律法规进行投资管理。如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

  八、基金的投资策略

  本基金依托行业研究和金融工程团队，采用“自上而下”资产配置和“自下而上”精选个股相结合的投资策略。本基金通过对宏观经济和市场走势进行研判，结合考虑相关类别资产的收益风险特征，动态的调整股票、债券、现金等大类资产的配置。运用本公司自行开发的东吴ＧＡＲＰ策略选股模型，精选具有成长优势与估值优势的创业型上市公司股票。

  本基金的投资策略主要体现在资产配置策略、选股策略、债券投资策略、权证投资策略等几方面。

  １．资产配置策略

  本基金采用定性与定量相结合的方法进行大类资产配置。定量方法本基金采用东吴资产配置ＢＬ模型为定性研究提供参考，本基金的投资研究团队将通过定性研究对定量研究的结果进行调整之后，形成最终的资产配置方案。

  定性研究是根据对宏观经济运行态势、宏观经济政策变化、证券市场运行状况、国际市场变化情况等因素的深入研究，判断证券市场的发展趋势和风险收益水平；在各大类资产投资比例限制前提下，根据大类资产风险收益分析结果，并结合本基金风险收益目标，最终确定、调整基金资产中股票、债券和现金的配置比例。

  ２．选股策略

  本基金主要投资于市场中的创业型股票，包括创业板股票、中小板股票和主板中的中小盘股票。通过精选具有合理价值的高成长创业型股票，分享优质股票带来的高成长与高收益，追求超越市场的收益。

  本基金采用了ＧＡＲＰ（Ｇｒｏｗｔｈ ａｔ ａ Ｒｅａｓｏｎａｂｌｅ Ｐｒｉｃｅ）的策略进行选股，所谓ＧＡＲＰ策略，就是合理价格基础上的成长策略，其目标是寻找具有持续增长潜力但价格合理或低估的股票，核心思想是以相对较低的价格买入成长性较高的公司股票。这种策略不再简单的将股票划分为成长型或价值型股票，而是重视了成长潜力和市场价格的合理性，强调投资标的具备高速成长的优势，同时规避投资标的估值过高的风险。这种策略很好的将价值和成长融合在了一起，吸收了传统的价值型和成长型识别标准中的科学合理的成分，剔除了传统的价值型和成长型识别标准中的非科学合理的成分，并补充了新的更加科学合理的识别成分和方法，以挖掘具有合理价格的成长型股票的投资机会，在追求高成长高收益的同时有效的控制了风险。

  （１）本基金创业型股票池的构建

  本基金投资于创业型股票的比例不低于股票资产的８０％。本基金使用自主开发的东吴ＧＡＲＰ策略选股模型专门用于构建创业型股票池，该模型分为三个模块，分别为市值筛选模块、成长模块和价值模块。

  １）市值筛选

  本基金至少有８０％的股票资产投资于创业型股票，包括创业板股票、中小板股票和主板中的中小盘股票。因此，在构建创业型股票池的时候，将首先剔除总市值最大的三分之一的股票。本基金对大中小盘股票的划分标准是：将国内Ａ股市场所有股票按照总市值进行排序，总市值最大的三分之一的股票为大盘股，总市值处于中间三分之一的股票为中盘股，总市值最小的三分之一的股票为小盘股。

  ２）成长模块

  该模块的目标是量化股票的成长性，并计算衡量股票成长性的标准化得分。模块分为三个部分，分别是确定描述成长性的定量指标、确定各指标的权重和计算股票成长性分值。

  ①确定描述成长性的定量指标

  本基金通过定性和定量相结合的方法来确定描述成长性的指标，定性的方法主要是研究国内外主要投资机构选择的成长性定量指标，结合国内的实际情况进行归纳总结，在此基础上，运用单因素分析，对各因素在国内市场的效果进行定量分析，确定最有效的指标。以下七个指标是本基金选取的衡量上市公司成长性的指标。

  表５－１：成长模块衡量成长性定量指标

  ■

  ②确定各指标分配权重

  ■

  ３）价值模块

  该模块目标是使用量化得分衡量股票的价值性。对于进入本模块的股票，通过确定描述价值性的定量指标、确定各指标的权重和计算股票价值性分值三个部分，对股票进行筛选，形成本基金创业型股票池。

  １）确定描述价值性的定量指标

  本基金通过定性和定量相结合的方法来确定描述价值性的指标，最终选取以下五个指标作为本基金选取的衡量上市公司价值的指标。

  表５－２：价值模块衡量股票价值定量指标

  ■

  ２）确定各指标分配权重

  ■

  ４）本基金针对创业板市场和主板、中小企业板市场企业的不同，分别设计了“东吴基金创业板上市公司评价体系”和“东吴基金主板／中小板中小盘上市公司评价体系”。在利用东吴ＧＡＲＰ选股模型得到创业型股票池之后，本基金根据这两个评价体系分别计算备选上市公司中创业板和主板／中小板股票的综合评价分值，评价中小企业的投资价值，精选出竞争优势综合分值排名前５０％的中小企业股票作为基金核心股票池。

  ①东吴基金创业板上市公司评价体系

  “东吴基金创业板上市公司评价体系”是在“东吴基金（主板／中小板）中小企业竞争优势评价体系”的基础之上，结合创业板上市公司规模小、技术密集、多属于新兴行业等特点，对战略管理优势、技术优势、市场优势、管理运营优势的评价标准进行了全面改进，重点突出管理层的创业精神和素质、企业技术优势和所处行业发展前景在创业板上市公司发展过程中发挥的关键作用。东吴基金创业板上市公司评价体系具体包括以下四方面内容：人力资源与战略管理优势、技术创新优势、行业与市场地位的领先度、盈利能力的质与量优势。评分准则为：

  ａ．四大优势评分主要依据各大竞争优势具体内容进行。

  ｂ．评分采用四分法：很好（２１～２５）；较好（１４～２０）；一般（７～１３）；较差（０～６）。

  ｃ．根据行业分析师评分结果，统计计算出上市公司竞争优势综合评分值＝人力资源与战略管理优势＋技术创新优势＋行业与市场地位的领先度＋盈利能力的质与量优势，作为创业板上市公司竞争优势的评价。

  ②东吴基金主板／中小板中小盘上市公司评价体系

  “东吴基金主板／中小板中小盘上市公司评价体系”是根据波特五力分析模型（五力指供应商的讨价还价能力、购买者的讨价还价能力、潜在竞争者进入市场的能力、替代品的替代能力以及行业内竞争者现在的竞争能力）、价值链分析内容以及企业能力理论和企业资源理论等构建的，结合中小企业的特点，重点对中小企业的技术优势、市场优势的评价标准进行改进。“东吴基金主板／中小板中小盘上市公司评价体系”具体包括以下五方面内容：战略管理优势、技术优势、市场优势、管理运营优势、资源及其它附加优势。每个方面又有细分指标，评分准则为：

  ａ．五大优势评分主要依据各大竞争优势具体内容进行。

  ｂ．战略管理优势、技术优势、市场优势、以及管理运营优势四大优势评分采用四分法：很好（２１～２５）；较好（１４～２０）；一般（７～１３）；较差（０～６）。考虑附加优势对企业竞争优势有正有负影响，评分采用三分法：很好（６～１０）；较好（１～５）；差（－１０～０）。

  ｃ．根据行业分析师评分结果，统计计算出上市公司竞争优势综合评分值＝战略管理优势＋技术优势＋市场优势＋管理运营优势＋附加优势，作为上市公司竞争优势的评价。

  （２）本基金非创业型股票池的构建

  （下转B48版）