证券时报多媒体数字报

  关于申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金办理不定期份额折算业务期间暂停申购、赎回、转换转入、转换转出及定期定额投资业务的公告

  １．公告基本信息

  ■

  ２．？？？？？？？ 其他需要提示的事项

  （１）根据本基金基金合同的相关规定，本基金申万环保份额只可以进行场内与场外的申购和赎回，但不上市交易；下属分级份额中环保Ａ份额与环保Ｂ份额只可在深圳证券交易所上市交易，不可单独进行申购或赎回。

  （２）本公告仅对本基金办理不定期份额折算业务期间申万环保份额暂停申购、赎回、转换转入、转换转出及定投业务的情况进行说明，投资者若希望了解本基金办理不定期份额折算业务期间的转托管、配对转换、上市交易等其他业务办理的详细情况，请参阅本基金基金合同、招募说明书及本基金管理人发布的相关公告，或者通过以下任一途径咨询：

  １）申万菱信基金管理有限公司网站：ｗｗｗ．ｓｗｓｍｕ．ｃｏｍ；

  ２）申万菱信基金管理有限公司客户服务热线：４００ ８８０ ８５８８（免长途话费）或０２１－９６２２９９。

  （３）风险提示：本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。敬请投资人注意投资风险。投资者投资于上述基金前应认真阅读基金的基金合同、更新的招募说明书。

  特此公告。

  申万菱信基金管理有限公司

  2015年3月18日

  关于申万菱信中证环保产业指数

  分级证券投资基金办理不定期份额

  折算业务的公告

  根据《申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）“第二十一部分、基金份额折算”的相关规定，当申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金（以下简称“本基金”）之基础份额（申万环保份额）的基金份额净值大于或等于１．５０００元时，本基金将进行不定期份额折算。

  截至２０１５年３月１７日，申万环保份额的基金份额净值为１．５０２５元，达到基金合同规定的不定期份额折算条件。根据基金合同以及深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定，本基金将以２０１５年３月１８日为基准日办理不定期份额折算业务。相关事项公告如下：

  一、基金份额折算基准日

  本次不定期份额折算的基准日为２０１５年３月１８日。

  二、基金份额折算对象

  基金份额折算基准日登记在册的本基金之基础份额（申万环保场外份额和场内份额的合计，基金代码：１６３１１４，其中场内简称：申万环保）和申万环保Ｂ份额（场内简称：环保Ｂ，基金代码：１５０１８５）。

  三、基金份额折算方式

  当申万环保份额的基金份额净值大于或等于１．５０００元时，本基金将分别对上述折算对象进行份额折算。将环保Ｂ 份额的基金份额参考净值超过环保Ａ 份额的基金份额参考净值的部分，折算成场内的申万环保份额；即：份额折算前环保Ｂ 份额的持有人在份额折算后将持有环保Ｂ 份额与新增场内申万环保份额。份额折算后申万环保份额的基金份额净值、环保Ｂ 份额的基金份额参考净值与折算基准日环保Ａ 份额的基金份额参考净值三者相等。份额折算后环保Ｂ 份额与环保Ａ 份额的份额数保持１：１ 配比。

  （１）申万环保份额

  场外申万环保份额持有人份额折算后获得新增场外申万环保份额，场内申万环保份额持有人份额折算后获得新增场内申万环保份额。

  ■

  申万环保份额的场外份额经折算后的份额数采用截位法保留到小数点后２位，由此误差产生的收益或损失计入基金财产；申万环保份额的场内份额经折算后的份额数取整计算（最小单位为１份），余额计入基金财产。

  （２）环保Ａ份额

  此类不定期份额折算不改变环保Ａ 份额的基金份额参考净值及其份额数。

  （３）环保Ｂ份额

  份额折算前环保Ｂ 份额的持有人在份额折算后将持有环保Ｂ 份额与新增场内申万环保份额。

  ■

  经折算后环保Ｂ份额持有人新增的场内申万环保份额的份额数取整计算（最小单位为１份），余额计入基金财产。

  （４）折算后申万环保份额的总份额数

  折算后申万环保份额的总份额数＝折算前申万环保份额的份额数＋场外申万环保份额持有人折算新增场外申万环保份额数＋场内申万环保份额持有人折算新增场内申万环保份额数＋环保Ｂ份额持有人折算新增的场内申万环保份额数。

  四、基金份额折算期间的基金业务办理

  １、不定期份额折算基准日（即２０１５年３月１８日），本基金暂停办理申购（含定期定额投资，下同）、赎回、转换、转托管（包括系统内转托管、跨系统转托管，下同）、配对转换业务；环保Ａ份额和环保Ｂ份额正常交易；基准日日终，基金管理人将计算基金份额净值及份额折算比例。

  ２、不定期份额折算基准日后的第一个工作日（即２０１５年３月１９日），本基金将暂停办理申购、赎回、转换、转托管、配对转换业务；环保Ａ份额正常交易；环保Ｂ份额将于该日停牌一天；本基金注册登记人及基金管理人将完成份额登记确认及份额折算。

  ３、不定期份额折算基准日后的第二个工作日（即２０１５年３月２０日），基金管理人将公告份额折算确认结果，基金份额持有人可以查询其账户内的基金份额；环保Ａ份额正常交易；环保Ｂ份额将于该日上午９：３０－１０：３０停牌一小时，并于上午１０：３０之后复牌；自该日起，本基金恢复办理申购、赎回、转换、转托管、配对转换业务。

  ４、根据深圳证券交易所《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》，２０１５年３月２０日环保Ｂ份额即时行情显示的前收盘价为２０１５年３月１９日的环保Ｂ份额的基金份额参考净值（四舍五入至０．００１元）。

  五、重要提示

  １、环保Ａ份额表现为低风险、收益相对稳定的特征，在不定期份额折算后，将不改变申万环保 Ａ 份额的基金份额参考净值及其份额数。

  ２、环保Ｂ 份额表现为高风险、高收益的特征，但在不定期份额折算后，原环保Ｂ 份额的持有人将同时持有高风险收益特征环保Ｂ 份额与较高风险收益特征申万环保份额，风险收益特征将发生变化，且折算后其杠杆倍数将大幅提升，由目前的杠杆水平恢复到约２倍杠杆水平。此外，环保Ｂ份额的基金份额参考净值随市场涨跌而增长或者下降的幅度也会增加。

  ３、由于环保Ａ份额和环保Ｂ份额折算前可能存在折溢价交易情形，不定期份额折算后，其折溢价率可能发生变化。特提请参与二级市场交易的投资者注意投资风险。

  ４、原环保Ｂ份额持有人可通过办理配对转换业务将此次折算获得的场内申万环保份额分拆为环保Ａ份额和环保Ｂ份额。

  ５、折算后，本基金申万环保份额的份额数量会增加。根据深圳证券交易所的相关业务规则，场内份额数将取整计算（最小单位为１份），舍去部分计入基金资产，持有极小数量环保Ｂ份额和场内申万环保份额的持有人，存在折算后份额因为不足１份而导致相应的资产被强制归入基金资产的风险。

  ６、此次基金份额折算基准日不是触发折算阀值当日，折算基准日的申万环保份额净值与折算阀值１．５０００元可能有一定差异。

  ７、基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金管理人提醒投资者知晓基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行承担。敬请投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的基金合同和招募说明书等相关法律文件。

  特此公告。

  申万菱信基金管理有限公司

  2015年3月18日