证券时报多媒体数字报

  广发基金管理有限公司(以下简称“本公司”)所管理的广发聚鑫债券型证券投资基金，2015年江苏省国信资产管理集团有限公司公司债券（以下简称“15苏国信债”）发行期间，向主承销商华泰联合证券有限责任公司认购了共计3千万元面值的该债券。广发证券股份有限公司作为此次发行的分销商，是本公司的控股股东。

  根据中国证监会《证券投资基金信息披露管理办法》等有关规定，本公司现将广发聚鑫债券型证券投资基金获配15苏国信债的情况披露如下：

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  特此公告。

  广发基金管理有限公司

  二零一五年三月二十日

  广发基金管理有限公司关于广发天天利货币市场基金增加基金份额类别以及

  调整收益支付方式并修改基金合同

  及托管协议的公告

  广发天天利货币市场基金(以下简称“本基金”) 经中国证监会证监许可[2013]1439号文核准，本基金基金合同于2014年1月27日生效。为了能够更好满足更多投资者的理财需求，更好地服务投资者，按照《广发天天利货币市场基金基金合同》的相关规定，基金管理人决定于2015年3月23日对本基金增设E类基金份额（基金代码为：001134），并自该日起接受投资者对E类基金份额的申购，同时自该日起对本基金的收益支付方式进行调整，调整后，通常情况下本基金的收益支付方式为按日支付，对于目前暂不支持按日支付的销售机构，仍保留按月支付的方式。经与基金托管人中国银行股份有限公司协商一致，并报中国证监会备案，本公司对原基金合同中的相关内容进行相应修改。同时，基金管理人还对《广发天天利货币市场基金托管协议》和《广发天天利货币市场基金招募说明书》中相关条款进行了修改。

  一、增设E类基金份额的情况

  基金投资者通过基金管理人指定的电子交易平台办理E类基金份额的申购、赎回业务，首次申购本基金E类基金份额的最低金额为0.01元，追加申购的最低金额为0.01元，单笔赎回申请最低限额为0.01份。E类份额不参与基金份额的升级和降级。

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  二、基金合同的修改内容

  经与基金托管人协商一致，基金管理人对基金合同的部分内容进行了修改，具体修改如下：

  （一）“第二部分 释义”

  1、原文为：

  “50、基金份额分类：本基金分设两类基金份额：A类基金份额和B类基金份额。两类基金份额分设不同的基金代码，收取不同的销售服务费并分别公布每万份基金已实现收益和7日年化收益率”

  修改为：

  “50、基金份额分类：本基金分设三类基金份额：A类基金份额、B类基金份额和E类基金份额。三类基金份额分设不同的基金代码，收取不同的销售服务费并分别公布每万份基金已实现收益和7日年化收益率”

  2、增加：

  “53、E类基金份额：指按照0.25%年费率计提销售服务费的基金份额类别”

  （二）“第三部分 基金的基本情况”之“八、基金份额分类”

  1、原文为：

  “1、基金份额分类

  本基金根据投资人认（申）购本基金的金额，对投资人持有的基金份额按照不同的费率计提销售服务费用，因此形成不同的基金份额类别。本基金将设A类和B类两类基金份额，两类基金份额单独设置基金代码，并单独公布每万份基金已实现收益和基金7日年化收益率。本基金基金份额的分类、对各类基金份额计提的销售服务费年费率，由基金管理人在招募说明书中规定。根据基金实际运作情况，在履行适当程序后，基金管理人可对基金份额分类进行调整并公告。”

  修改为：

  “1、基金份额分类

  本基金根据投资人认（申）购本基金的金额，对投资人持有的基金份额按照不同的费率计提销售服务费用，因此形成不同的基金份额类别。本基金将设A类、B类和E类三类基金份额，三类基金份额单独设置基金代码，并单独公布每万份基金已实现收益和基金7日年化收益率。本基金基金份额的分类、对各类基金份额计提的销售服务费年费率，由基金管理人在招募说明书中规定。根据基金实际运作情况，在履行适当程序后，基金管理人可对基金份额分类进行调整并公告。

  本基金的E类基金份额仅限定通过本基金管理人指定的电子交易平台办理申购、赎回等业务，投资者办理具体业务时请遵循本基金的招募说明书（更新）及本基金管理人指定的电子交易平台的相关规定。”

  2、原文为：

  “3、基金份额的升级和降级

  当投资人在单个基金账户保留的某类基金份额达到上一类基金份额的最低份额要求时，基金的登记机构自动将投资人在该基金账户保留的该类基金份额全部升级为上一类基金份额。当投资人在单个基金账户保留的某类基金份额不能满足该类基金份额最低份额要求时，基金的登记机构自动将投资人在该基金账户保留的该类基金份额全部降级为下一类基金份额。”

  修改为：

  “基金份额的升级和降级仅针对A类份额和B类份额，E类份额不参与基金份额的升级和降级。当投资人在单个基金账户保留的某类基金份额达到上一类基金份额的最低份额要求时，基金的登记机构自动将投资人在该基金账户保留的该类基金份额全部升级为上一类基金份额。当投资人在单个基金账户保留的某类基金份额不能满足该类基金份额最低份额要求时，基金的登记机构自动将投资人在该基金账户保留的该类基金份额全部降级为下一类基金份额。”

  （三）“第六部分 基金份额的申购与赎回”之“三、申购与赎回的原则”

  删除：

  “5、在基金份额持有人全部赎回基金份额时，其账户内待结转的基金收益将全部结转，再进行赎回款项结算。基金份额持有人部分赎回基金份额时，其账户内待结转的基金收益为正时不兑付账户未付收益；账户未付收益为负时，剩余的基金份额必须足以弥补其当前待结转收益为负时的损益，否则将自动按部分赎回份额占投资人基金账户总份额的比例结转当前部分累计收益，再进行赎回款项结算。”

  （四）“第十五部分 基金费用与税收”之“3.基金销售服务费”

  原文为：

  “本基金A类基金份额的年销售服务费率为0.25%，对于由B类降级为A类的基金份额持有人，年销售服务费率应自其降级后的下一个工作日起适用A类基金份额的费率。B类基金份额的年销售服务费率为0.01%，对于由A类升级为B类的基金份额持有人，年销售服务费率应自其升级后的下一个工作日起享受B类基金份额的费率。两类基金份额的销售服务费计提的计算公式相同，具体如下：”

  修改为：

  “本基金A类基金份额的年销售服务费率为0.25%，对于由B类降级为A类的基金份额持有人，年销售服务费率应自其降级后的下一个工作日起适用A类基金份额的费率。B类基金份额的年销售服务费率为0.01%，对于由A类升级为B类的基金份额持有人，年销售服务费率应自其升级后的下一个工作日起享受B类基金份额的费率。本基金E类基金份额的销售服务费年费率为0.25%。三类基金份额的销售服务费计提的计算公式相同，具体如下：”

  （五）“第十六部分 基金的收益与分配”

  1、“二、收益分配原则”的原文为：

  “本基金收益分配应遵循下列原则：

  1、本基金同一类别内的每份基金份额享有同等分配权；

  2、本基金收益分配方式为红利再投资，免收再投资的费用；

  3、“每日分配、按月支付”。本基金根据每日基金收益情况，以每万份基金已实现收益为基准，为投资人每日计算当日收益并分配，每月集中支付。投资人当日收益分配的计算保留到小数点后2位，小数点后第3位按去尾原则处理。因去尾形成的余额进行再次分配，直到分完为止；

  4、本基金根据每日收益情况，将当日收益全部分配，若当日已实现收益大于零时，为投资人记正收益；若当日已实现收益小于零时，为投资人记负收益；若当日已实现收益等于零时，当日投资人不记收益；

  5、本基金每日进行收益计算并分配时，每月累计收益支付方式只采用红利再投资(即红利转基金份额)方式，投资人可通过赎回基金份额获得现金收益；若投资人在每月累计收益支付时，其累计收益为正值，则为投资人增加相应的基金份额，其累计收益为负值，则缩减投资人基金份额。若投资人赎回基金份额时，其对应收益将立即结清；若收益为负值，则从投资人赎回基金款中扣除；

  6、当日申购的基金份额自下一个工作日起，享有基金的收益分配权益；当日赎回的基金份额自下一个工作日起，不享有基金的收益分配权益；

  7、法律法规或监管机构另有规定的从其规定。”

  修改为：

  “本基金收益分配应遵循下列原则：

  1、本基金同一类别内的每份基金份额享有同等分配权；

  2、本基金自基金合同生效日起，每日将基金已实现收益分配给基金份额持有人（该收益将于下一工作日会计确认为实收基金），当日收益参与下一日的收益分配，并定期支付且结转为相应的基金份额。

  通常情况下，本基金的收益支付方式为按日支付，对于目前暂不支持按日支付的销售机构，仍保留按月支付的方式。不论何种支付方式，当日收益均参与下一日的收益分配。投资人当日收益分配的计算保留到小数点后2位，小数点后第3位按去尾原则处理。因去尾形成的余额进行再次分配，直到分完为止；

  3、本基金的分红方式限于红利再投资。如当期累计分配的基金收益为正，则为份额持有人增加相应的基金份额；如当期累计分配的基金收益为负，则直至累计基金收益为正的时期，方为份额持有人增加基金份额。投资者可通过赎回基金份额获取现金收益。

  4、投资者部分赎回基金份额时，如满足最低持有限制，基金份额对应的基金收益不随赎回款项支付给投资者。投资者全部赎回基金份额时，基金收益将全部结算并计入投资者账户。

  5、当日申购的基金份额自下一个工作日起，享有基金的收益分配权益；当日赎回的基金份额自下一个工作日起，不享有基金的收益分配权益；

  6、在符合有关法律法规规定，并且不影响基金份额持有人利益情况下，经与基金托管人协商一致后，基金管理人可酌情调整基金收益分配方式，此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过，基金管理人应于实施更改前依照有关规定在中国证监会指定媒体上公告。

  7、法律法规或监管机构另有规定的从其规定。”

  2、“四、收益分配的时间和程序”删除：

  “本基金每月例行对上月实现的收益进行收益结转(如遇节假日顺延)，每月例行的收益结转不再另行公告。”

  （六）“第十八部分 基金的信息披露”之“（四）基金资产净值、每万份基金已实现收益和7日年化收益率公告”的第一条

  原文为：

  “1、本基金的基金合同生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人将至少每周公告一次基金资产净值、每万份基金已实现收益和7日年化收益率；

  每万份基金已实现收益和7日年化收益率的计算方法如下：

  日每万份基金已实现收益＝当日该类基金份额的已实现收益/当日该类基金份额总额×10000

  7日年化收益率的计算方法：

  本基金收益分配是按月结转份额的，7日年化收益率以最近七个自然日的每万份基金已实现收益折算出的年收益率。计算公式为：

  ■

  其中，Ri为最近第i个自然日(包括计算当日)的每万份基金已实现收益。

  每万份基金已实现收益采用四舍五入保留至小数点后第4位，7日年化收益率采用四舍五入保留至百分号内小数点后第3位。”

  修改为：

  “1、本基金的基金合同生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人将至少每周公告一次基金资产净值、每万份基金已实现收益和7日年化收益率；

  每万份基金已实现收益和7日年化收益率的计算方法如下：

  日每万份基金已实现收益＝当日该类基金份额的已实现收益/当日该类基金份额总额×10000

  7日年化收益率的计算方法：

  7日年化收益率（%）=

  ■

  其中，Ri为最近第i个自然日(包括计算当日)的每万份基金已实现收益。

  每万份基金已实现收益采用四舍五入保留至小数点后第4位，7日年化收益率采用四舍五入保留至百分号内小数点后第3位。”

  上述修改符合基金合同、法律法规及中国证监会的相关规定，对基金份额持有人利益无实质不利影响。

  《广发天天利货币市场基金托管协议》和《广发天天利货币市场基金招募说明书》涉及前述内容的，也将一并修改。以上修改事项已报中国证监会备案。

  本次修改内容将自本公告发布之日起生效执行。本公告仅对本次基金合同和托管协议修改的事项予以说明，最终解释权归本公司。投资者欲了解本公司旗下基金的详细情况，请登录本公司网站（www.gffunds.com.cn）查询或拨打本公司客户服务电话95105828（免费长途话费）或020-83936999进行咨询。

  特此公告

  广发基金管理有限公司

  2015年3月20日